Attuazione della Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione. Convenzione delle Nazioni Unite sui contratti di vendita internazionale di beni mobili (Convenzione di Vienna sulla vendita internazionale di beni mobili) Conferenza degli Stati partecipanti

La Russia ha superato Germania, Spagna, Italia e molti altri paesi classificandosi al 10° posto nella classifica dei bilanci aperti.

Questo è un progresso: nel 2010 eravamo al 21° posto e nel 2006 al 27°:

Ciò che è curioso è che, nonostante l’aiuto degli Stati Uniti nella creazione di una vera democrazia, la Georgia e l’Ucraina non si avvicinano ai nostri indicatori, sono negli ultimi trenta posti.

In generale, se si guarda alla situazione, negli ultimi dieci anni abbiamo svolto un eccellente lavoro legislativo. Prendiamo, ad esempio, la questione dell’articolo 20 della Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione, così spesso richiamata dagli oppositori. Fritz, mi hanno scritto, come osi pronunciare le parole “lotta alla corruzione” se la Russia non ha ancora ratificato il magico Articolo 20, che è la principale arma di oppressione dei funzionari corrotti in ogni paese civile?

Dopo aver consultato i lettori, studiato la nostra legislazione e un'analisi dettagliata della questione, sono pronto a raccontarvi come stanno realmente le cose con questo articolo:

Un mito abbastanza comune è che la Russia non abbia ratificato l’articolo 20 della Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione perché il governo non voleva rendere la vita difficile a influenti funzionari corrotti. È un mito. La Russia, infatti, ha ratificato la Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione già nel 2006. La Convenzione è stata ratificata nella sua interezza, senza escludere alcun articolo.

L’articolo 20 della Convenzione, “arricchimento illegale”, recita quanto segue: (link)

Fatti salvi la sua Costituzione e i principi fondamentali del suo ordinamento giuridico, ciascuno Stato Parte prenderà in considerazione l'adozione delle misure legislative e di altro tipo necessarie per definire come reato penale, se commesso intenzionalmente, l'arricchimento illecito, vale a dire l'arricchimento illecito. un aumento significativo del patrimonio di un pubblico ufficiale superiore al suo reddito legale, che non può ragionevolmente giustificare.

Inoltre, anche se l’articolo 20 è stato ratificato dalla Russia come parte della Convenzione, non è ancora applicato, a causa della mancanza di basi giuridiche affinché la Russia lo applichi. Quando la Convenzione delle Nazioni Unite fu ratificata, la Legge 40-FZ elencò direttamente gli articoli per i quali la Russia dispone dei necessari meccanismi punitivi:

1) La Federazione Russa ha giurisdizione sugli atti riconosciuti come penali ai sensi dell'articolo 15, paragrafo 1 dell'articolo 16, articoli 17-19, 21 e 22, paragrafo 1 dell'articolo 23, articoli 24, 25 e 27 della Convenzione, nei casi previsto dai paragrafi 1 e dall'articolo 42 3 della Convenzione;

L'articolo 20 non è incluso in questo elenco perché contraddice la legislazione russa. Questa situazione è prevista dall’articolo 20 della Convenzione delle Nazioni Unite che stabilisce esplicitamente che uno Stato deve applicare questo articolo solo “nel rispetto della sua Costituzione e dei principi fondamentali del suo ordinamento giuridico”. Tuttavia, in Russia esiste l’articolo 49 della Costituzione, secondo il quale “l’accusato non è obbligato a dimostrare la sua innocenza” – quindi perseguire i cittadini per “arricchimento illegale” sarebbe contrario alla nostra Costituzione.

Ci sono altre difficoltà, di natura puramente giuridica, sulla strada verso l'introduzione dell'articolo 20 della Convenzione nella nostra legislazione.

Non esiste in Russia definizione giuridica"arricchimento illegale". Nella pratica delle forze dell’ordine sarebbe molto difficile definire concetti come “aumento significativo del patrimonio”, “reddito legittimo” e “modo ragionevole”. Ci sarebbero anche molti problemi nel dimostrare l’intenzione, soprattutto in relazione alla creazione di un rapporto di causa-effetto.

Pertanto, anche se il reato di “arricchimento illecito” fosse introdotto nel nostro Codice Penale, la sua concreta applicazione sarebbe estremamente difficile e scomoda.

Il nostro codice penale dispone già del capitolo 30, che ci consente di trattare quasi tutti i reati di corruzione: abuso di poteri pubblici, appropriazione indebita fondi di bilancio, abuso di potere e così via, compreso anche l'articolo 287 - "Rifiuto di fornire informazioni all'Assemblea federale della Federazione Russa o alla Camera dei conti della Federazione Russa".

Combinare molti articoli specifici di questo capitolo del codice penale in un vago articolo "arricchimento illegale" non aiuterebbe in alcun modo il lavoro delle forze dell'ordine.

La lotta all'arricchimento illecito nella Federazione Russa

La Russia dispone di un ricco arsenale di leggi per attuare la Convenzione delle Nazioni Unite, anche per combattere l’arricchimento illecito.

Nel 2001 è stata adottata la legge n. 115-FZ, secondo la quale avvocati, notai, giuristi e contabili erano tenuti a notificare alle forze dell'ordine le transazioni finanziarie volte al riciclaggio dei proventi di reato.

Il 25 dicembre 2008 è stata adottata la legge n. 273-FZ “sulla lotta alla corruzione”. L'articolo 8 di questa legge imponeva ai dipendenti statali e comunali di fornire informazioni sul loro reddito e proprietà.

Il 21 novembre 2011 è stata adottata la legge n. 329-FZ, che ha esteso i requisiti anticorruzione a tutti i governi e incarichi comunali, e ha inoltre obbligato le banche a fornire informazioni sui movimenti di denaro nei conti dei funzionari.

La legge n. 121-FZ del 20 luglio 2012 ha introdotto controlli severi sui finanziamenti esteri attività politica. È interessante notare che è stata questa legge anti-corruzione a suscitare critiche particolarmente feroci sia da parte dell’opposizione non sistemica filo-occidentale che dei politici statunitensi.

Nel dicembre 2012 è stata adottata la legge n. 230-FZ "Sul controllo della conformità delle spese delle persone che ricoprono incarichi pubblici e di altre persone con i loro redditi". Questa legge obbligava i funzionari a presentare dichiarazioni sui loro beni e redditi, sia per se stessi che per i loro parenti prossimi.

Come continuazione della stessa linea, il 7 maggio 2013 è stata adottata la legge n. 102-FZ, che vietava ai deputati della Duma di Stato di avere beni immobili o conti bancari all'estero.

Avendo approvato tutte queste leggi, la nostra legislazione non solo rispetta pienamente lo spirito della Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione, ma ci consente anche di segnalare a molti altri paesi europei l’inadeguatezza delle loro leggi anti-corruzione.

Arricchimento senza causa nel codice civile della Federazione Russa

Il Codice Civile della Federazione Russa ha il capitolo 60, che parla di “arricchimento senza causa”.

Questo capitolo non ha nulla a che vedere con l’articolo della Convenzione ONU in discussione: tratta di situazioni che non hanno nulla a che vedere con la corruzione. Ad esempio, gli articoli di questo capitolo si applicano quando il venditore non consegna all’acquirente la merce pagata o quando il debitore ritarda a saldare il debito per poter utilizzare più a lungo il denaro altrui.

Altri stati

A settembre 2013, la Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione non era stata ratificata da un numero significativo di Stati. (link) Ad esempio, la Convenzione non è stata ratificata dalla Germania, Nuova Zelanda, Repubblica Ceca e Giappone.

Inoltre, anche negli Stati che hanno ratificato la Convenzione, l’articolo “arricchimento illegale” non è introdotto nella legislazione. Il reato di “arricchimento illecito” o qualcosa di simile è assente almeno nei seguenti Stati: (link)

* Olanda
* Belgio
* Italia
* Portogallo
* Svizzera
* Finlandia
*Norvegia
* Francia

* Spagna
* Svezia
* Danimarca

I rappresentanti di questi paesi indicano tre ragioni per cui l’articolo 20 non viene introdotto nella loro legislazione.

In primo luogo, il concetto di “arricchimento illegale” è contrario alle costituzioni della maggior parte dei paesi, poiché implica una presunzione di colpa.

In secondo luogo, in questi paesi di solito ci sono articoli che implicano il riconoscimento automatico come reddito criminale di persone che sono già state condannate per alcuni reati gravi come il traffico di droga o lo sfruttamento della prostituzione.

In terzo luogo, in questi paesi l'attuazione dello spirito dell'articolo 20 è garantita attraverso il meccanismo della dichiarazione obbligatoria dei redditi per i funzionari e la punizione per i dati errati nelle dichiarazioni. La Russia sta seguendo la stessa strada: rafforzare il controllo sulle proprietà dei funzionari.

Va inoltre notato che il reato di “arricchimento illegale” non esisteva nemmeno in URSS. Contrariamente a quanto si crede, sotto il regime sovietico potevano essere incarcerati anche solo per un reato specifico: come la speculazione o le transazioni valutarie.

Discussioni

Di norma, il livello di conoscenza dell'opposizione su questo tema è vicino allo zero, quindi semplicemente sottolineare i fatti di solito consente di ottenere una facile vittoria nella discussione. Ecco le risposte agli attacchi di troll più comuni.

D: La Russia non ha ratificato l'articolo 20 della Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione.

R: Non è così, la Russia ha ratificato la Convenzione nella sua interezza, con la legge 40-FZ dell'8 marzo 2006. In questa legge non sono state previste eccezioni per l'articolo 20 della Convenzione.

V.: Tutti i paesi civili hanno già ratificato questo articolo.

R: Per favore cita almeno un paese civile che ha una legge sull '"arricchimento illegale". La Germania, la Repubblica Ceca e il Giappone, non solo l'articolo 20, non hanno ratificato affatto la Convenzione. Altri paesi, come la Svezia, la Francia o gli Stati Uniti, hanno ratificato la Convenzione, ma non hanno recepito l’articolo 20 nella legislazione.

V.: Il Partito Comunista della Federazione Russa raccoglie firme per la ratifica dell'articolo 20 della Convenzione dell'ONU.

O.: Questo è puro populismo. Innanzitutto questo articolo è già stato ratificato nel 2006, insieme al resto della Convenzione. In secondo luogo, il reato di “arricchimento illegale” non figurava nemmeno nel codice penale della RSFSR.

Lasciatemi riassumere

Negli ultimi anni abbiamo compiuto progressi molto importanti nella lotta alla corruzione. Così seriamente che noi stessi possiamo porre domande spiacevoli ai cosiddetti paesi “civili”: perché i loro bilanci sono chiusi agli occhi del pubblico e perché le loro leggi sono sospettosamente indulgenti nei confronti dei funzionari corrotti.

PS. Anticipando la domanda tradizionale. Un piccolo elenco dei casi di corruzione portati a verdetto negli ultimi mesi è qui.

Convenzione delle Nazioni Unite sui diritti dell'infanzia

Convenzione delle Nazioni Unite sui diritti dell'infanzia- un documento legale internazionale che definisce i diritti dei bambini all'istruzione, al godimento delle conquiste culturali, al diritto al riposo e al tempo libero e alla fornitura di altri servizi ai bambini da parte degli Stati membri delle Nazioni Unite. La Convenzione sui diritti dell’infanzia è il primo e principale documento giuridico internazionale in cui i diritti dell’infanzia sono stati considerati a livello legge internazionale. Il documento è composto da 54 articoli che dettagliano i diritti individuali dei giovani cittadini di età compresa tra la nascita e i 18 anni pieno sviluppo le loro capacità in condizioni libere dalla fame e dal bisogno, dalla crudeltà, dallo sfruttamento e da altre forme di abuso. La Convenzione sui diritti dell’infanzia è stata ratificata da tutti i paesi membri delle Nazioni Unite ad eccezione degli Stati Uniti e della Somalia.

Storia della creazione

Principali disposizioni della Convenzione

Prima parte della Convenzione

  • Gli articoli 1-4 definiscono il concetto “ bambino» e affermare la priorità degli interessi dei bambini rispetto agli interessi della società.
  • Gli articoli 5-11 definiscono i diritti più importanti dei bambini, come il diritto alla vita, al nome, alla cittadinanza, il diritto di conoscere i propri genitori, il diritto al lavoro per i genitori e alla non separazione, i diritti e le responsabilità dei genitori in relazione ai bambini.
  • Gli articoli 12-17 stabiliscono il diritto dei bambini di esprimere le proprie opinioni, le proprie opinioni, la libertà di pensiero, di coscienza e di religione, di associazione e di riunione pacifica, e l’accesso del bambino alla diffusione delle informazioni.
  • Gli articoli 20-26 definiscono l'elenco dei diritti categorie speciali bambini, nonché le responsabilità dello Stato nel proteggere e assistere tali bambini.
  • Gli articoli 28-31 stabiliscono il diritto dei bambini ad un tenore di vita adeguato dal punto di vista fisico, mentale, spirituale, morale e sviluppo sociale bambino, nonché il diritto all’istruzione, al riposo e al tempo libero.
  • Gli articoli 32-36 stabiliscono la responsabilità dello Stato nel proteggere i diritti dei bambini dallo sfruttamento, dall'uso illegale di droghe, dal rapimento e dal traffico di bambini.
  • Gli articoli 37-40 definiscono i diritti dei minori in custodia, nonché i diritti dei minori alla protezione durante i conflitti armati e le guerre.

Seconda parte della Convenzione

  • Gli articoli 41-45 si riferiscono alle modalità di comunicazione delle principali disposizioni della Convenzione e ai meccanismi per monitorare l'attuazione da parte delle parti della Convenzione.

Terza parte della Convenzione

  • Gli articoli 46-54 indicano la soluzione ai problemi procedurali e giuridici relativi al rispetto da parte degli Stati delle disposizioni della Convenzione. A differenza di molte convenzioni delle Nazioni Unite, la Convenzione sui diritti dell’infanzia è aperta alla firma di tutti gli Stati, quindi il Vaticano, che non è membro delle Nazioni Unite, ha potuto diventarne parte.

L'innovazione della Convenzione risiede principalmente nella portata dei diritti definiti per il bambino. Alcuni diritti sono stati registrati per la prima volta nella Convenzione (vedi articoli 12-17).

Convenzione sul diritto del bambino all’istruzione e all’educazione dei figli

Convenzione di cui all'art. 28 garantisce ai bambini un’istruzione primaria gratuita e obbligatoria e impone agli Stati membri delle Nazioni Unite di incoraggiare lo sviluppo di varie forme di istruzione secondaria, sia generale che professionale, garantendone l’accessibilità per tutti i bambini e adottando le misure necessarie, come l’introduzione di istruzione gratuita. La Convenzione dedica uno spazio significativo al diritto all’accessibilità istruzione superiore per tutti, in base alle capacità di ciascuno, con tutti i mezzi necessari.

Una parte integrante dell'istruzione è educazione. Pertanto, tra gli obiettivi dell'educazione familiare, la Convenzione (articolo 18) richiede che “sia compiuto ogni sforzo possibile per garantire il riconoscimento del principio della comune ed eguale responsabilità di entrambi i genitori per l'educazione e lo sviluppo del figlio. I genitori o, se del caso, i tutori legali hanno la responsabilità primaria dell'educazione e dello sviluppo del bambino. L’interesse superiore del bambino è la loro principale preoccupazione”.

  • L'articolo 20 definisce i compiti dell'istruzione pubblica (prendersi cura di loro) dei bambini che hanno perso i genitori. “Tale assistenza può includere, ma non è limitata a, affidamento, adozione o, se appropriato, collocamento in adeguate strutture per l’infanzia. Nel considerare le opzioni di sostituzione, si deve tenere in debita considerazione l’opportunità della continuità nell’educazione del bambino e l’origine etnica, l’appartenenza religiosa e culturale e la lingua madre del bambino”.
  • L’articolo 21 della Convenzione definisce i diritti di un bambino in caso di adozione in un altro Paese: “l’adozione in un altro Paese può essere considerata come una modalità alternativa di prendersi cura di un bambino se il bambino non può essere affidato in affidamento o collocato in una famiglia che potrebbe provvedere alla sua educazione o alla sua adozione, e se non è possibile provvedere adeguate cure nel Paese di origine del bambino”.
  • Fondamentale per garantire il diritto dei bambini all’istruzione è l’art. 29 del presente documento. In pratica, regola le priorità degli obiettivi dell’istruzione pubblica per i paesi partecipanti:

a) lo sviluppo completo della personalità, dei talenti e delle capacità mentali e fisiche del bambino; b) promuovere il rispetto dei diritti umani e delle libertà fondamentali, nonché dei principi proclamati nella Carta delle Nazioni Unite; c) promuovere il rispetto per i genitori del bambino, per la sua identità culturale, lingua e valori, per i valori nazionali del Paese in cui il bambino vive, per il suo Paese di origine e per le civiltà diverse dalla sua; d) preparare il bambino alla vita cosciente in una società libera nello spirito di comprensione, pace, tolleranza, uguaglianza tra uomini e donne e amicizia tra tutti i popoli, gruppi etnici, nazionali e religiosi, nonché le popolazioni indigene; e) promuovere il rispetto dell'ambiente naturale.

Legislazione e regolamenti federali della Federazione Russa nello sviluppo della Convenzione

  • 1993 Il Comitato delle Nazioni Unite sui diritti dell’infanzia nel corso delle sue 62a, 63a e 64a riunione, tenutesi il 21 e 22 gennaio 1993, ha esaminato il Rapporto iniziale della Federazione Russa sull'attuazione della Convenzione sui diritti dell'infanzia, presentato ai sensi dell'articolo 44, e ha adottato i commenti pertinenti.
  • 1993- Il Governo della Federazione Russa ha adottato la Risoluzione n. 848 del 23 agosto 1993“Sull’attuazione della Convenzione delle Nazioni Unite sui diritti dell’infanzia e della Dichiarazione mondiale sulla sopravvivenza, la protezione e lo sviluppo dei bambini”.
  • 1993- Governo della Federazione Russa con decreto n. 1977 datato 23 ottobre 1993 ha approvato il Regolamento “Sulla Commissione per il coordinamento dei lavori relativi all’attuazione della Convenzione delle Nazioni Unite sui diritti dell’infanzia e della Dichiarazione mondiale per garantire la sopravvivenza, la protezione e lo sviluppo dei bambini nella Federazione Russa”.
  • 1993- Il Governo della Federazione Russa ha creato una Commissione per coordinare il lavoro relativo all'attuazione della Convenzione sui diritti dell'infanzia e della Dichiarazione mondiale sulla sopravvivenza, la protezione e lo sviluppo dei bambini nella Federazione Russa (esistita fino al 2004, dal Nel 2006 è stata creata la Commissione governativa sui minori e la tutela dei loro diritti, nonché la Commissione governativa sui diritti dell'infanzia nella Federazione Russa).
  • 1994- Il Presidente della Federazione Russa, con decreto n. 1696 del 18 agosto 1994, ha approvato il programma presidenziale “Figli della Russia”.
  • 1995- Il Presidente della Federazione Russa ha firmato il Decreto n. 942 del 14 settembre 1995 “Sull'approvazione delle Principali Direzioni dello Stato politica sociale migliorare la situazione dei bambini nella Federazione Russa fino all’anno 2000 (Piano d’azione nazionale per l’infanzia).”
  • 1995- Accettato Codice di famiglia della Federazione Russa.
  • 1995- Legge federale n. 98-FZ “On sostegno statale gioventù e associazioni pubbliche di bambini ».
  • 1997- Decreto del Governo della Federazione Russa del 19 settembre 1997 n. 1207 “Sui programmi federali mirati a migliorare la situazione dei bambini nella Federazione Russa per il periodo 1998-2000” ha approvato i programmi federali mirati a migliorare la situazione dei bambini nella Federazione Russa Federazione, il Decreto del Presidente della Federazione Russa “Sul programma presidenziale “I bambini della Russia” del 15 gennaio 1998 n. 29, questi programmi sono stati combinati nel programma “I bambini della Russia”, a cui è stato conferito lo status presidenziale.
  • 1998- È stato approvato il Secondo Rapporto Periodico della Federazione Russa sull'attuazione della Convenzione sui diritti dell'infanzia e il suo allegato.
  • 1998- La Duma di Stato della Federazione Russa e il Presidente della Federazione Russa hanno approvato la Legge federale del 4 luglio 1998 n. 98-FZ “Sulle garanzie fondamentali dei diritti del bambino nella Federazione Russa”
  • anno 2000- Il Decreto del Governo della Federazione Russa del 25 agosto 2000 ha approvato 10 programmi federali mirati a migliorare la situazione dei bambini per il periodo 2001-2002 (in connessione con la scadenza del Programma presidenziale “I bambini della Russia”).
  • 2002- Il decreto del governo della Federazione Russa del 3 ottobre 2002 n. 732 ha approvato il programma obiettivo federale “I bambini della Russia per il periodo 2003-2006”.
  • 2002- È stato approvato il Terzo Rapporto Periodico sull'attuazione da parte della Federazione Russa della Convenzione delle Nazioni Unite sui diritti dell'infanzia (1998-2002).
  • 2004 - Legge federale N. FZ-122 del 22 agosto 2004 ha modificato la legge “Sulle garanzie fondamentali dei diritti dell'infanzia nella Federazione Russa” in termini di divisione dei poteri tra la Federazione Russa e le entità costituenti della Federazione Russa.
  • 2004- La legge federale n. FZ-190 del 21 dicembre 1994 ha modificato la legge “Sulle garanzie fondamentali dei diritti dell'infanzia nella Federazione Russa” in termini di diritto dei bambini in Russia al riposo e allo svago.
  • 2006- I meccanismi per l'attuazione dei progetti nazionali prioritari “Istruzione” e “Salute” sono stati approvati dai Decreti del Presidente della Federazione Russa e dalle corrispondenti risoluzioni del Governo della Federazione Russa.
  • 2006- La Risoluzione del Governo della Federazione Russa del 6 maggio 2006 n. 272 ​​ha approvato la Commissione governativa per gli affari dei minori e la tutela dei loro diritti.
  • 2006- Per ordine congiunto Ministero della sanità e dello sviluppo sociale della Russia , Ministero dell'Istruzione e della Scienza della Russia , Ministero della Cultura russo da 28 giugno 2006 N. 506/168/294 ha creato la Commissione interdipartimentale per le questioni relative alla famiglia e all'infanzia.
  • 2007- Con decreto del governo della Federazione Russa del 21 marzo 2007 n. 172 è stato approvato il programma obiettivo federale “I bambini della Russia per il periodo 2007-2010”.
  • 2007- Con ordinanza del Presidente della Federazione Russa del giugno 2007, il Governo è stato incaricato di sviluppare un nuovo programma federale mirato a prevenire la criminalità tra i bambini e i giovani, compresi gli eventi sportivi e culturali.

Letteratura

  • Schneckendorf Z.K. Guida alla Convenzione sui diritti dell'infanzia. - M., 1997.

Guarda anche

Collegamenti

  • Testo ufficiale della Convenzione sui diritti dell'infanzia in russo
  • L’organizzazione svedese Save the Children (Rädda Barnen) è in prima linea nel sostegno alla Convenzione sui diritti dell’infanzia
  • Attività degli organismi internazionali a tutela dei diritti dell'infanzia
  • I diritti dei bambini nella Federazione Russa: legislazione e pratica
  • Regolamento sulla commissione governativa per gli affari dei minori e la tutela dei loro diritti

hanno concordato quanto segue:

Capo I. Disposizioni generali

Articolo 1
Obiettivi

Gli obiettivi di questa Convenzione sono i seguenti:

UN) promuovere e rafforzare le misure volte a prevenire e contrastare in modo più efficace ed efficiente la corruzione;

B) incoraggiare, agevolare e sostenere la cooperazione internazionale e l'assistenza tecnica nella prevenzione e nella lotta alla corruzione, comprese le misure di recupero dei beni;

Con) promuovere l’onestà, l’integrità, la responsabilità e la corretta gestione degli affari pubblici e dei beni pubblici.

Articolo 2
Termini

Ai fini della presente Convenzione:

UN) Per "pubblico ufficiale" si intende:

(i) qualsiasi persona, nominata o eletta, che ricopre qualsiasi posizione nell'autorità legislativa, esecutiva, amministrativa o giudiziaria di uno Stato Parte, in modo permanente o temporaneo, con o senza retribuzione, indipendentemente dal livello della posizione di tale persona;

(ii) qualsiasi altra persona che svolge qualsiasi funzione pubblica, anche per conto di un dipartimento pubblico o di un'impresa pubblica, o che fornisce qualsiasi servizio pubblico, come definito nel diritto interno dello Stato Parte e come applicato nell'area pertinente regolamentazione legale quello Stato Parte;

iii) qualsiasi altra persona definita “pubblico ufficiale” nel diritto interno dello Stato Parte. Tuttavia, ai fini di alcune misure specifiche previste nel Capo II della presente Convenzione, per “pubblico ufficiale” si intende qualsiasi persona che esercita una funzione pubblica o presta un servizio pubblico, come definito nel diritto interno di uno Stato Parte e come esso si applica nel settore pertinente del diritto di tale Stato Parte;

B) Per “pubblico ufficiale straniero” si intende qualsiasi persona, nominata o eletta, che ricopra qualsiasi incarico nell’autorità legislativa, esecutiva, amministrativa o giudiziaria di uno Stato estero, e qualsiasi persona che svolga qualsiasi funzione pubblica per uno Stato estero, anche per un ente pubblico o un impresa pubblica;

Con)"funzionario di un'organizzazione pubblica internazionale" significa un funzionario pubblico internazionale o qualsiasi persona autorizzata da tale organizzazione ad agire per suo conto;

D) per “proprietà” si intende qualsiasi bene, materiale o immateriale, mobile o immobile, sia in cose che in diritti, e documenti legali o strumenti che attestano il titolo o l'interesse su tali beni;

e) per “provento di reato” si intende qualsiasi bene acquisito o ottenuto, direttamente o indirettamente, a seguito della commissione di un reato;

F) Per “sospensione delle operazioni (congelamento)” o “sequestro” si intende il divieto temporaneo di trasferimento, trasformazione, alienazione o spostamento di beni, o la presa temporanea di possesso di tali beni, o l'esercizio temporaneo del controllo su di essi, per ordine di un tribunale o altra autorità competente;

G) per “confisca” si intende la privazione permanente di beni per ordine di un tribunale o di altra autorità competente;

H) per “reato presupposto” si intende qualsiasi reato dal quale siano stati ottenuti dei proventi in relazione ai quali possono essere commessi gli atti specificati nell'articolo 23 della presente Convenzione che costituiscono reato;

io) Per “consegna controllata” si intende un metodo mediante il quale è consentito rimuovere, trasportare o introdurre spedizioni illegali o sospette nel territorio di uno o più Stati con la conoscenza e la supervisione delle rispettive autorità competenti allo scopo di indagare su un crimine e identificare le persone coinvolte nella commissione dei suoi crimini.

Articolo 3
Ambito di applicazione

1. La presente Convenzione si applica, conformemente alle sue disposizioni, alla prevenzione, alle indagini e al perseguimento della corruzione e al congelamento, sequestro, confisca e restituzione dei proventi dei reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione.

2. Ai fini dell'attuazione della presente Convenzione, salvo diversa disposizione nella stessa, non è necessario che dalla commissione dei reati ivi previsti derivi lesioni o danni alla proprietà pubblica.

Articolo 4
Difesa della sovranità

1. Gli Stati parti adempiono ai propri obblighi ai sensi della presente Convenzione in conformità ai principi uguaglianza sovrana e l'integrità territoriale degli Stati e il principio di non interferenza negli affari interni di altri Stati.

2. Nessuna disposizione della presente Convenzione autorizza uno Stato Parte ad esercitare sul territorio di un altro Stato giurisdizioni e funzioni che sono esclusivamente di competenza delle autorità di quell'altro Stato in conformità con il suo diritto interno.

Capitolo II. Misure per prevenire la corruzione

Articolo 5
Politiche e pratiche di prevenzione e contrasto alla corruzione

1. Ciascuno Stato Parte, in conformità con principi fondamentali il proprio ordinamento giuridico, sviluppa e attua o persegue politiche anticorruzione efficaci e coordinate che promuovono la partecipazione pubblica e riflettono i principi dello stato di diritto, buona gestione degli affari pubblici e della proprietà pubblica, onestà e integrità, trasparenza e responsabilità.

2. Ciascuno Stato Parte si adopera per stabilire e promuovere pratiche efficaci volte a prevenire la corruzione.

3. Ciascuno Stato Parte si adopera per valutare periodicamente gli strumenti giuridici e le misure amministrative pertinenti al fine di determinarne l'adeguatezza nel prevenire e combattere la corruzione.

4. Gli Stati parti, ove opportuno e in conformità con i principi fondamentali dei loro ordinamenti giuridici, cooperano tra loro e con le pertinenti organizzazioni internazionali e regionali nello sviluppo e nella promozione dell'attuazione delle misure specificate nel presente articolo. Questa interazione può includere la partecipazione a programmi e progetti internazionali volti a prevenire la corruzione.

Articolo 6
Organo o organismi preposti alla prevenzione e al contrasto della corruzione

1. Ciascuno Stato Parte garantisce, in conformità con i principi fondamentali del proprio ordinamento giuridico, che esista una o più autorità, a seconda dei casi, per la prevenzione della corruzione attraverso misure quali:

UN) attuare le politiche di cui all'articolo 5 della presente Convenzione e, se del caso, supervisionare e coordinare l'attuazione di tali politiche;

B) ampliamento e diffusione della conoscenza sui temi della prevenzione della corruzione.

2. Ciascuno Stato Parte garantisce all'autorità o alle autorità di cui al paragrafo 1 del presente articolo l'indipendenza necessaria, in conformità con i principi fondamentali del proprio ordinamento giuridico, per consentire a tale autorità o autorità di svolgere le proprie funzioni in modo efficace e libero da qualsiasi indebita influenza. . Dovrebbero essere fornite le risorse materiali e il personale specializzato necessari, nonché la formazione del personale necessaria per svolgere le funzioni assegnate.

3. Ciascuno Stato Parte comunica al Segretario Generale delle Nazioni Unite il nome e l'indirizzo dell'autorità o delle autorità che possono assistere altri Stati Parte nello sviluppo e nell'attuazione di misure specifiche per prevenire la corruzione.

Articolo 7
Settore pubblico

1. Ciascuno Stato Parte si adopera, ove opportuno e in conformità con i principi fondamentali del proprio ordinamento giuridico, a istituire, mantenere e rafforzare tali sistemi per il reclutamento, il reclutamento, il servizio, la promozione e il pensionamento dei dipendenti pubblici e, ove opportuno, altri funzionari pubblici non eletti, quali:

UN) si basano su principi di efficienza e trasparenza e su criteri oggettivi quali eccellenza, equità e capacità;

B) includere procedure adeguate per la selezione e la formazione del personale per le posizioni pubbliche considerate particolarmente vulnerabili alla corruzione e la rotazione, ove opportuno, di tale personale in tali posizioni;

Con) promuovere il pagamento di remunerazioni adeguate e la fissazione di salari equi, tenendo conto del livello di sviluppo economico Stato Parte;

D) promuovere programmi educativi e formativi che consentano a tali soggetti di soddisfare i requisiti per il corretto, giusto e corretto svolgimento delle funzioni pubbliche, e fornire loro una formazione specializzata e adeguata per accrescere la loro consapevolezza dei rischi connessi alla corruzione e allo svolgimento delle proprie funzioni. Tali programmi possono contenere riferimenti a codici o standard di condotta nelle aree applicabili.

2. Ciascuno Stato Parte prenderà inoltre in considerazione l'adozione di misure legislative e amministrative adeguate, coerenti con gli scopi della presente Convenzione e in conformità con i principi fondamentali del proprio diritto interno, per stabilire i criteri per i candidati e le elezioni alle cariche pubbliche.

3. Ciascuno Stato Parte prenderà inoltre in considerazione l'adozione di misure legislative e amministrative adeguate, coerenti con gli scopi della presente Convenzione e in conformità con i principi fondamentali del proprio diritto interno, per aumentare la trasparenza nel finanziamento dei candidati alle cariche pubbliche elette e, ove applicabile, , il finanziamento dei partiti politici.

4. Ciascuno Stato Parte si adopera, in conformità con i principi fondamentali del proprio diritto interno, a istituire, mantenere e rafforzare sistemi che promuovano la trasparenza e prevengano i conflitti di interessi.

Articolo 8
Codici di condotta per i pubblici ufficiali

1. Al fine di combattere la corruzione, ciascuno Stato Parte promuove, tra l'altro, l'integrità, l'onestà e la responsabilità dei propri funzionari pubblici in conformità con i principi fondamentali del proprio ordinamento giuridico.

2. In particolare, ciascuno Stato Parte si adopera per applicare, nell'ambito dei propri ordinamenti istituzionali e giuridici, codici o norme di condotta per il corretto, fedele ed adeguato esercizio delle pubbliche funzioni.

3. Ai fini dell'attuazione delle disposizioni del presente articolo, ciascuno Stato Parte tiene conto, ove opportuno e in conformità con i principi fondamentali del proprio ordinamento giuridico, delle iniziative pertinenti delle organizzazioni regionali, interregionali e multilaterali, come il Codice Internazionale di Comportamento dei Pubblici Ufficiali contenuta nell'allegato all'art Assemblea generale del 12 dicembre 1996.

4. Ciascuno Stato Parte considererà inoltre, in conformità con i principi fondamentali del proprio diritto interno, la possibilità di istituire misure e sistemi volti a incoraggiare i pubblici funzionari a denunciare alle autorità competenti gli atti di corruzione di cui siano venuti a conoscenza nell'esercizio delle loro funzioni. funzioni.

5. Ciascuno Stato Parte si adopera, ove opportuno e in conformità con i principi fondamentali del proprio diritto interno, a stabilire misure e sistemi che impongano ai funzionari pubblici di fare dichiarazioni alle autorità competenti, tra l'altro, di attività, occupazioni, investimenti non ufficiali , beni e doni o benefici significativi che possano creare un conflitto di interessi rispetto alle loro funzioni di pubblici ufficiali.

6. Ciascuno Stato Parte valuta la possibilità di adottare, in conformità con i principi fondamentali del proprio diritto interno, misure disciplinari o di altro tipo contro i pubblici ufficiali che violano i codici o le norme stabiliti in conformità al presente articolo.

Articolo 9
Appalti pubblici e gestione della finanza pubblica

1. Ciascuno Stato Parte adotta, in conformità con i principi fondamentali del proprio ordinamento giuridico, le misure necessarie per istituire adeguati sistemi di appalto basati sulla trasparenza, sulla concorrenza e su criteri decisionali oggettivi e che siano efficaci, tra l'altro, nel prevenire la corruzione . Tali sistemi, che possono includere soglie adeguate nella loro applicazione, riguardano, tra l'altro, quanto segue:

UN) diffusione pubblica di informazioni relative alle procedure di appalto e ai contratti di appalto, comprese informazioni sugli inviti a presentare offerte e informazioni adeguate o pertinenti sull'aggiudicazione degli appalti, al fine di fornire ai potenziali offerenti tempo sufficiente per preparare e presentare le loro offerte;

B) stabilire in anticipo le condizioni di partecipazione, compresi i criteri di selezione e le decisioni sulla conclusione dei contratti, nonché le regole per le gare d'appalto, e la loro pubblicazione;

Con) applicare criteri prestabiliti e oggettivi alle decisioni sugli appalti pubblici per facilitare la successiva verifica della corretta applicazione di regole o procedure;

D) un efficace sistema di controllo interno, compreso un efficace sistema di ricorso, per fornire ricorsi legali e rimedi in caso di mancato rispetto delle norme o delle procedure stabilite ai sensi del presente paragrafo;

e) misure volte a regolamentare, se del caso, le questioni relative al personale che ha responsabilità in materia di appalti, come i requisiti per la dichiarazione di interesse in specifici appalti pubblici, le procedure di controllo e i requisiti di formazione.

2. Ciascuno Stato Parte adotta, in conformità con i principi fondamentali del proprio ordinamento giuridico, misure adeguate per promuovere la trasparenza e la responsabilità nella gestione delle finanze pubbliche. Tali misure riguardano, tra l'altro, quanto segue:

UN) procedure di approvazione del bilancio nazionale;

B) presentazione tempestiva delle relazioni sulle entrate e sulle spese;

c) un sistema di standard contabilità e audit e relativa supervisione;

D) sistemi di gestione del rischio e di controllo interno efficaci ed efficienti; E

e) se del caso, adeguamenti per il mancato rispetto dei requisiti di cui al presente paragrafo.

3. Ciascuno Stato Parte adotta le misure civili e amministrative necessarie, in conformità con i principi fondamentali del proprio diritto interno, per garantire la sicurezza di libri, registri, rendiconti finanziari o altra documentazione relativa alle spese e alle entrate pubbliche, e impedire la falsificazione di tale documentazione.

Articolo 10
Reportistica pubblica

Tenendo conto della necessità di combattere la corruzione, ciascuno Stato Parte adotta, in conformità con i principi fondamentali del proprio diritto interno, le misure necessarie per aumentare la trasparenza nella propria pubblica amministrazione, anche in relazione alla sua organizzazione, funzionamento e, ove opportuno, processi decisionali. Tali misure possono includere, ma non sono limitate a, quanto segue:

UN) l'adozione di procedure o regole che consentano al pubblico di ottenere, se del caso, informazioni sull'organizzazione, sul funzionamento e sui processi decisionali della pubblica amministrazione e, nel rispetto delle considerazioni di tutela privacy e dati personali, decisioni e atti giuridici che influiscono sugli interessi della popolazione;

B) semplificazione delle procedure amministrative, ove opportuno, per agevolare l'accesso del pubblico agli organi decisionali competenti; E

Articolo 11
Misure nei confronti dell'autorità giudiziaria e delle procure

1. Tenendo conto dell'indipendenza della magistratura e del suo ruolo cruciale nella lotta contro la corruzione, ciascuno Stato Parte adotta, in conformità con i principi fondamentali del proprio ordinamento giuridico e fatta salva l'indipendenza della magistratura, misure volte a rafforzare l'indipendenza della magistratura integrità dei giudici e degli ufficiali giudiziari e prevenire ogni possibilità di corruzione tra di loro. Tali misure possono includere norme riguardanti la condotta dei giudici e dei membri della magistratura.

2. Misure simili a quelle adottate ai sensi del paragrafo 1 del presente articolo possono essere introdotte e applicate dalle autorità giudiziarie negli Stati parti in cui non fanno parte della magistratura ma godono della stessa indipendenza della magistratura.

Articolo 12
Settore privato

1. Ciascuno Stato Parte adotta misure, in conformità con i principi fondamentali del proprio diritto interno, per prevenire la corruzione nel settore privato, rafforzare le norme contabili e di revisione nel settore privato e, se del caso, stabilire norme civili efficaci, proporzionate e dissuasive. sanzioni amministrative o penali per il mancato rispetto di tali misure.

2. Le misure volte a raggiungere tali obiettivi possono includere, tra l'altro, quanto segue:

UN) promuovere la cooperazione tra le forze dell’ordine e le pertinenti organizzazioni private;

B) promuovere lo sviluppo di standard e procedure volti a garantire l'integrità delle operazioni degli enti privati ​​interessati, compresi codici di condotta per una condotta d'affari corretta, equa e corretta da parte di uomini d'affari e membri di tutte le professioni pertinenti e per prevenire l'insorgere di conflitti di interesse e promuovere l’uso di pratiche commerciali leali tra le imprese commerciali e nei rapporti contrattuali tra queste e lo Stato;

Con) promuovere la trasparenza nelle attività delle organizzazioni private, comprese, se del caso, misure per identificare le persone giuridiche e le persone coinvolte nella creazione e nella gestione di organizzazioni aziendali;

D) prevenire abusi delle procedure che regolano l'attività dei soggetti privati, comprese le procedure relative a sovvenzioni e licenze concesse dalle autorità pubbliche per l'esercizio di attività commerciali;

e) prevenire i conflitti di interessi imponendo restrizioni, se del caso e per un periodo di tempo ragionevole, alle attività professionali degli ex funzionari pubblici o al lavoro dei funzionari pubblici nel settore privato dopo il loro pensionamento o pensionamento, quando tali attività o lavori sono direttamente attinenti alle funzioni che tali pubblici ufficiali svolgevano durante il loro mandato o sulle quali vigilavano;

F) garantire che gli enti privati, tenendo conto della loro struttura e dimensione, dispongano di controlli di audit interni sufficienti per contribuire alla prevenzione e all'individuazione di atti di corruzione e che i conti e i rendiconti finanziari richiesti di tali enti privati ​​siano soggetti ad adeguate procedure di revisione e certificazione.

3. Al fine di prevenire la corruzione, ciascuno Stato Parte adotta le misure necessarie, in conformità con le proprie leggi e regolamenti nazionali che disciplinano la contabilità, la rendicontazione finanziaria, i principi contabili e di revisione, per vietare le seguenti attività: allo scopo di commettere uno qualsiasi dei reati previsti dalla presente Convenzione:

UN) creazione di report informali;

B) effettuare operazioni non contabilizzate o registrate in modo errato;

Con) tenere registri di spese inesistenti;

D) riflessione di obblighi il cui oggetto è erroneamente individuato;

e) utilizzo di documenti falsi; E

F) distruzione intenzionale della documentazione contabile prima dei termini previsti dalla legge.

4. Ciascuno Stato Parte nega l'esenzione fiscale per le spese che costituiscono tangenti che costituiscono un elemento del reato stabilito in conformità agli articoli 15 e 16 della presente Convenzione e, se del caso, per le altre spese sostenute per favorire atti di corruzione.

Articolo 13
Partecipazione della comunità

1. Ciascuno Stato Parte adotta misure adeguate, nell'ambito delle proprie capacità e in conformità con i principi fondamentali del proprio diritto interno, per promuovere la partecipazione attiva di individui e gruppi al di fuori del settore pubblico, come la società civile, le organizzazioni e le organizzazioni non governative con sede nelle comunità, per prevenire e combattere la corruzione e per approfondire la comprensione pubblica dell’esistenza, delle cause e della natura pericolosa della corruzione, nonché delle minacce che essa crea. Questa partecipazione dovrebbe essere rafforzata attraverso misure quali:

UN) rafforzare la trasparenza e promuovere il coinvolgimento del pubblico nei processi decisionali;

B) garantire un accesso effettivo alle informazioni per la popolazione;

Con) condurre attività di sensibilizzazione pubblica che promuovano un ambiente di tolleranza zero contro la corruzione, nonché programmi di istruzione pubblica, compresi i programmi di studio nelle scuole e nelle università;

D) rispetto, incoraggiamento e tutela della libertà di ricercare, ricevere, pubblicare e diffondere informazioni sulla corruzione. Possono essere stabilite alcune restrizioni a questa libertà, ma solo quelle previste dalla legge e necessarie:

i) rispettare i diritti o la reputazione degli altri;

ii) per tutelare la sicurezza nazionale o l'ordine pubblico o la tutela della salute o della morale pubblica.

2. Ciascuno Stato Parte adotta misure adeguate per garantire che le autorità anticorruzione di cui alla presente Convenzione siano note al pubblico e garantisce l'accesso a tali autorità per segnalare, anche in forma anonima, tutti i casi che possono essere considerati costituire qualsiasi dei reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione.

Articolo 14
Misure per prevenire il riciclaggio di denaro

1. Ciascuno Stato Parte:

UN) stabilisce un regime nazionale completo di regolamentazione e vigilanza per le banche e gli istituti finanziari non bancari, compresi i singoli o persone giuridiche fornitura di servizi formali o informali in relazione alla traduzione Soldi o oggetti di valore e, se del caso, altre autorità particolarmente vulnerabili al riciclaggio di denaro, nell'ambito delle loro competenze, al fine di prevenire e individuare tutte le forme di riciclaggio di denaro, tale regime essendo basato principalmente sui requisiti relativi all'identificazione del cliente e, se del caso, del beneficiario proprietario, tenuta dei registri e segnalazione di transazioni sospette;

B) fatto salvo l’articolo 46 della presente Convenzione, garantire che le autorità amministrative, regolamentari, di polizia e altre autorità coinvolte nella lotta al riciclaggio di denaro (comprese, ove compatibile con il diritto interno, le autorità giudiziarie) siano in grado di cooperare e scambiare informazioni a livello nazionale e internazionale ai sensi rispettando le condizioni stabilite dalla legislazione nazionale, e a tal fine sta valutando l’istituzione di un’unità di informazione finanziaria che funga da centro nazionale per la raccolta, l’analisi e la diffusione di informazioni relative a possibili casi di riciclaggio di denaro.

2. Gli Stati Parti valutano l'adozione di misure praticabili per individuare e controllare il movimento di denaro contante e relativi strumenti negoziabili attraverso i loro confini, fatte salve le garanzie volte a garantire l'uso corretto delle informazioni e senza creare ostacoli alla circolazione dei capitali legali. Tali misure potrebbero includere l’obbligo per i privati ​​e le imprese di segnalare i trasferimenti transfrontalieri di importi significativi di contanti e i trasferimenti di relativi strumenti negoziabili.

3. Gli Stati Parti valutano l'adozione di misure adeguate e praticabili per richiedere che gli istituti finanziari, compresi gli istituti di trasferimento di denaro:

UN) includere informazioni accurate e significative sul mittente nei moduli elettronici di trasferimento fondi e nelle comunicazioni associate;

B) conservato tali informazioni lungo tutta la catena di pagamento; E

C) effettuato un controllo approfondito dei trasferimenti di fondi in assenza di informazioni complete sul mittente.

4. Nello stabilire un regime nazionale di regolamentazione e vigilanza in conformità con le disposizioni del presente articolo e senza pregiudizio di qualsiasi altro articolo della presente Convenzione, gli Stati parti sono incoraggiati a tenere conto delle iniziative pertinenti delle organizzazioni regionali, interregionali e multilaterali contro il riciclaggio di denaro. .

5. Gli Stati partecipanti si adoperano per sviluppare e incoraggiare la cooperazione globale, regionale, subregionale e bilaterale tra le autorità giudiziarie, di polizia e di regolamentazione finanziaria per combattere il riciclaggio di denaro.

Capitolo III.

Criminalizzazione e applicazione della legge
Articolo 15

UN) Corruzione di pubblici ufficiali nazionali

B) promettere, offrire o fornire a un pubblico ufficiale, personalmente o indirettamente, qualsiasi vantaggio indebito per lui stesso o per un'altra persona o entità al fine di indurre il funzionario a compiere qualsiasi atto o omissione nell'esercizio delle sue funzioni ufficiali;

sollecitazione o accettazione da parte di un pubblico ufficiale, personalmente o tramite intermediari, di qualsiasi vantaggio indebito per lui stesso o per un'altra persona o ente affinché tale funzionario compia un atto o un'omissione nell'esercizio delle sue funzioni ufficiali.
Articolo 16

Corruzione di pubblici ufficiali stranieri e di funzionari di organizzazioni pubbliche internazionali

2. Ciascuno Stato Parte prende in considerazione l'adozione delle misure legislative e di altra natura necessarie per considerare reato penale, se commesso intenzionalmente, la sollecitazione o l'accettazione da parte di un pubblico ufficiale straniero o di un funzionario di un'organizzazione pubblica internazionale, personalmente o tramite intermediari, qualsiasi vantaggio indebito per il funzionario stesso o per un'altra persona o entità giuridica affinché tale funzionario possa compiere un'azione o un'omissione nell'esercizio delle sue funzioni ufficiali.

Articolo 17
Furto, appropriazione indebita o altro uso improprio di beni da parte di un pubblico ufficiale

Ciascuno Stato Parte adotta le misure legislative e di altra natura necessarie per definire come reato, se commesso intenzionalmente, il furto, l'appropriazione indebita o altra appropriazione indebita da parte di un pubblico ufficiale a vantaggio proprio o di un altro di una persona o entità, qualsiasi proprietà, proprietà pubblica o fondi privati, o titoli, o qualsiasi altro bene di valore posto sotto il controllo di quel pubblico ufficiale in virtù della sua carica ufficiale.

Articolo 18
Abuso di influenza per tornaconto personale

Ciascuno Stato Parte prenderà in considerazione l'adozione delle misure legislative e di altra natura necessarie per definire come reati penali i seguenti atti, se commessi intenzionalmente:

UN) promettere, offrire o concedere a un pubblico ufficiale o a qualsiasi altra persona, personalmente o per interposta persona, qualsiasi vantaggio indebito, in modo che il pubblico ufficiale o tale altra persona abusi della sua influenza, effettiva o percepita, per ottenere da un'amministrazione o da un'autorità pubblica dello Stato - partecipante a qualsiasi vantaggio indebito per l'iniziatore originale di tali azioni o qualsiasi altra persona;

B) sollecitazione o accettazione da parte di un pubblico ufficiale o di qualsiasi altra persona, personalmente o indirettamente, di un indebito vantaggio per sé o per un'altra persona, in modo tale che il pubblico ufficiale o tale altra persona abusi della sua influenza, effettiva o percepita, per ottenere dall'amministrazione o dalla pubblica autorità di uno Stato Parte di qualsiasi indebito vantaggio.

Articolo 19
Abuso di posizione ufficiale

Ciascuno Stato Parte valuterà l'adozione delle misure legislative e di altra natura necessarie per definire come reato penale, se commesso intenzionalmente, l'abuso di potere o posizione ufficiale, vale a dire la commissione di qualsiasi atto o omissione, in violazione di legge, da parte di un pubblico ufficiale nell'esercizio delle sue funzioni, al fine di procurare a sé o ad altri un indebito vantaggio.

Articolo 20
Arricchimento illecito

Fatti salvi la propria Costituzione e i principi fondamentali del proprio ordinamento giuridico, ciascuno Stato Parte prenderà in considerazione l'adozione delle misure legislative e di altro tipo necessarie per definire come reato penale, se commesso intenzionalmente, l'arricchimento illecito, vale a dire l'arricchimento illecito. un aumento significativo del patrimonio di un pubblico ufficiale superiore al suo reddito legale, che non può ragionevolmente giustificare.

Articolo 21
Corruzione nel settore privato

Ciascuno Stato Parte prende in considerazione l'adozione delle misure legislative e di altro tipo necessarie per definire come reati penali i seguenti atti commessi intenzionalmente nel corso di un'attività economica, finanziaria o commerciale:

UN) promettere, offrire o fornire, personalmente o indirettamente, qualsiasi vantaggio indebito a qualsiasi persona che dirige il lavoro di un ente del settore privato o lavora, a qualsiasi titolo, per tale ente, per quella persona o per un'altra persona, affinché detta persona possa commettere, in violazione dei propri doveri, qualsiasi azione o inazione;

B) sollecitazione o accettazione, personale o indiretta, di qualsiasi vantaggio indebito da parte di chiunque diriga l'opera di un ente del settore privato o lavori, a qualsiasi titolo, per tale ente, per tale persona o per un'altra persona, al fine di provocare tale persona che compie, in violazione dei propri doveri, qualsiasi azione o inazione.

Articolo 22
Furto di proprietà nel settore privato

Ciascuno Stato Parte prenderà in considerazione l'adozione delle misure legislative e di altro tipo necessarie per definire come reato, se commesso intenzionalmente nel corso di un'attività economica, finanziaria o commerciale, il furto da parte di una persona che dirige l'attività di un ente del settore privato o lavora, a qualsiasi titolo, in tale organizzazione, proprietà, fondi privati, titoli o qualsiasi altro oggetto di valore sotto il controllo di quella persona in virtù della sua posizione ufficiale.

Articolo 23
Riciclaggio di proventi di reato

1. Ciascuno Stato Parte adotta, in conformità con i principi fondamentali del proprio diritto interno, le misure legislative e di altro tipo necessarie per definire come reati penali i seguenti atti commessi intenzionalmente:

i) la conversione o il trasferimento di beni, sapendo che tali beni rappresentano i proventi di un reato, allo scopo di occultare o camuffare la fonte criminosa di tali beni o allo scopo di assistere qualsiasi persona coinvolta nella commissione del reato presupposto in modo che può sottrarsi alla responsabilità delle tue azioni;

ii) nascondere o mascherare la vera natura, fonte, ubicazione, disposizione, movimento, diritti o proprietà di beni, se è noto che tali beni costituiscono il provento di un reato;

B) soggetto ai principi fondamentali del proprio ordinamento giuridico:

i) l'acquisizione, la detenzione o l'utilizzazione di beni se, al momento della loro ricezione, è noto che tali beni costituiscono provento di reato;

(ii) Partecipare, partecipare o cospirare per commettere, o tentare di commettere, uno qualsiasi dei reati stabiliti in conformità al presente articolo, o favoreggiare, favorire, aiutare o consigliare la commissione degli stessi.

2. Ai fini dell'attuazione o dell'applicazione del comma 1 del presente articolo:

UN) Ciascuno Stato Parte si adopera per applicare il paragrafo 1 del presente articolo alla più ampia gamma possibile di reati presupposto;

B) Ciascuno Stato Parte includerà come reati presupposto, come minimo, la gamma completa di reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione;

Con) ai fini del comma B I reati presupposto di cui sopra comprendono i crimini commessi sia all'interno che all'esterno della giurisdizione dello Stato Parte interessato. Tuttavia, i reati commessi al di fuori della giurisdizione di uno Stato Parte costituiscono reati presupposto solo se l’atto in questione è un reato punibile ai sensi del diritto interno dello Stato in cui è commesso e costituirebbe un reato penale ai sensi del diritto interno dello Stato. Parte in cui si attua o si applica il presente articolo se ivi fosse stato commesso;

D) Ciascuno Stato Parte sottoporrà al Segretario Generale delle Nazioni Unite i testi delle sue leggi che danno effetto alle disposizioni del presente articolo, nonché i testi di eventuali successivi emendamenti a tali leggi o una descrizione delle stesse;

e) Se i principi fondamentali del diritto interno di uno Stato Parte lo richiedono, può essere previsto che i reati di cui al paragrafo 1 del presente articolo non si applichino alle persone che hanno commesso il reato presupposto.

Articolo 24
Occultamento

Fatte salve le disposizioni dell'articolo 23 della presente Convenzione, ciascuno Stato Parte valuterà l'adozione delle misure legislative e di altro tipo necessarie per definire come reati penali quelli commessi intenzionalmente dopo la commissione di uno dei reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione, senza partecipazione alla commissione di tali reati, l'occultamento o la continuazione della detenzione di beni se l'interessato sa che tali beni sono stati ottenuti a seguito di uno dei reati previsti dalla presente Convenzione.

Articolo 25
Ostruzione di giustizia

Ciascuno Stato Parte adotta le misure legislative e di altra natura necessarie per definire come reati penali i seguenti atti, se commessi intenzionalmente:

UN) l'uso della forza fisica, della minaccia o dell'intimidazione ovvero la promessa, l'offerta o la concessione di un indebito vantaggio allo scopo di indurre allo spergiuro o di interferire con la deposizione o la produzione di prove in procedimenti connessi alla commissione dei reati stabiliti ai sensi con questa Convenzione;

B) l'uso della forza fisica, delle minacce o dell'intimidazione per interferire con l'esercizio delle funzioni ufficiali di un funzionario giudiziario o di polizia nel corso di procedimenti relativi alla commissione dei reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione. Nessuna disposizione del presente comma pregiudica il diritto degli Stati parti di disporre di una legislazione che preveda la protezione di altre categorie di pubblici funzionari.

Articolo 26
Responsabilità delle persone giuridiche

1. Ciascuno Stato Parte adotta le misure che, tenendo conto della propria principi giuridici può essere tenuto a stabilire la responsabilità delle persone giuridiche per la partecipazione ai reati previsti dalla presente Convenzione.

2. Fatti salvi i principi giuridici dello Stato Parte, la responsabilità delle persone giuridiche può essere penale, civile o amministrativa.

3. L'imposizione di tale responsabilità non pregiudica responsabilità penale soggetti che hanno commesso reati.

4. Ciascuno Stato Parte garantisce, in particolare, che le persone giuridiche ritenute responsabili ai sensi del presente articolo siano soggette a sanzioni effettive, proporzionate e dissuasive, penali e non penali, comprese sanzioni pecuniarie.

Articolo 27
Partecipazione e tentativo di omicidio

1. Ciascuno Stato Parte adotta le misure legislative e di altro tipo necessarie per definire come reato penale, in conformità con il proprio diritto interno, la partecipazione a qualsiasi titolo, ad esempio come complice, complice o istigatore, nella commissione di qualsiasi reato stabilito in conformità alla presente Convenzione.

2. Ciascuno Stato Parte può adottare le misure legislative e di altro tipo necessarie per definire come reato penale, in conformità con il proprio diritto interno, qualsiasi tentativo di commettere qualsiasi reato stabilito in conformità con la presente Convenzione.

3. Ciascuno Stato Parte può adottare le misure legislative e di altra natura necessarie per istituire come reato, in conformità con la propria legislazione nazionale, la preparazione a commettere un reato stabilito in conformità alla presente Convenzione.

Articolo 28
Consapevolezza, intento e dolo come elementi di un reato

La conoscenza, l'intento o l'intento richiesti come elementi di qualsiasi reato stabilito in conformità alla presente Convenzione possono essere dedotti dai fatti oggettivi del caso.

Articolo 29
Termini di prescrizione

Ciascuno Stato Parte, ove opportuno, stabilisce nel proprio diritto interno un lungo periodo di prescrizione per l'avvio di procedimenti riguardanti qualsiasi reato stabilito in conformità alla presente Convenzione e prevede un periodo di prescrizione più lungo o la possibilità di sospensione della termine di prescrizione nei casi in cui una persona sospettata di aver commesso un reato sfugge alla giustizia.

Articolo 30
Procedimento, giudizio e sanzioni

1. Ciascuno Stato Parte impone, per la commissione di un reato previsto in conformità alla presente Convenzione, sanzioni penali che tengano conto della gravità del reato.

2. Ciascuno Stato Parte adotta le misure necessarie per stabilire o garantire, in conformità con il proprio ordinamento giuridico e i propri principi costituzionali, un adeguato equilibrio tra eventuali immunità o privilegi giurisdizionali accordati ai propri funzionari pubblici in relazione all'esercizio delle proprie funzioni. funzioni e la capacità, se necessario, di indagare, perseguire e giudicare efficacemente i reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione.

3. Ciascuno Stato Parte si adopera per garantire che tutti i poteri giuridici discrezionali previsti dalla propria legislazione nazionale in materia di perseguimento di persone per reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione siano utilizzati al fine di ottenere la massima efficacia delle misure di applicazione della legge in relazione a tali reati e tenendo conto della necessità di prevenire la commissione di tali reati.

4. Per i reati previsti dalla presente Convenzione, ciascuno Stato Parte adotta misure adeguate, in conformità con il proprio diritto interno e nel dovuto rispetto dei diritti della difesa, per garantire che le condizioni imposte in relazione alle decisioni di rilascio prima del processo o prima che venga presa una decisione in merito ricorso per cassazione o di protesta, ha tenuto conto della necessità di assicurare la presenza dell'imputato nel successivo procedimento penale.

5. Ciascuno Stato Parte tiene conto della gravità dei reati in questione quando valuta la possibilità di rilascio anticipato o condizionale delle persone condannate per tali reati.

6. Ciascuno Stato Parte, nella misura compatibile con i principi fondamentali del proprio ordinamento giuridico, prenderà in considerazione l'istituzione di procedure mediante le quali un pubblico ufficiale accusato di un reato stabilito in conformità alla presente Convenzione possa, nei casi appropriati, essere rimosso, temporaneamente sospeso dall'incarico. funzioni ufficiali o trasferito ad altro incarico dall'autorità competente, tenendo conto della necessità di rispettare il principio della presunzione di innocenza.

7. Ove giustificato tenuto conto della gravità del reato, ciascuno Stato Parte, nella misura compatibile con i principi fondamentali del proprio ordinamento giuridico, prenderà in considerazione l'istituzione di procedure di privazione per un periodo specifico specificato nella propria legislazione nazionale, mediante ordinanza di un tribunale o con qualsiasi altro mezzo appropriato, le persone condannate per reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione hanno il diritto:

UN) ricoprire una carica pubblica; E

B) ricoprire una posizione in qualsiasi impresa interamente o parzialmente di proprietà dello Stato.

8. Il comma 1 del presente articolo non pregiudica l'esercizio da parte delle autorità competenti del potere disciplinare nei confronti dei dipendenti pubblici.

9. Niente di quanto contenuto nella presente Convenzione pregiudica il principio secondo cui la definizione dei reati stabiliti in conformità con la presente Convenzione e le difese legali applicabili o altri principi giuridici che determinano la liceità degli atti rientrano nell'ambito di applicazione del diritto interno di ciascuno Stato Parte, e il perseguimento e la punizione di tali crimini vengono effettuati in conformità con questa legislazione.

10. Gli Stati parti si adoperano per agevolare il reinserimento nella società delle persone condannate per reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione.

Articolo 31
Sospensione delle operazioni (congelamento), sequestro e confisca

1. Ciascuno Stato Parte adotta, nella massima misura possibile nell'ambito del proprio ordinamento giuridico interno, le misure necessarie per consentire la confisca:

UN) proventi di reati definiti come tali ai sensi della presente Convenzione, o beni il cui valore corrisponde al valore di tali proventi;

B) beni, attrezzature e altri mezzi utilizzati o destinati a essere utilizzati per commettere i reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione.

2. Ciascuno Stato Parte adotta le misure necessarie per consentire l'identificazione, il rintracciamento, il congelamento o il sequestro di qualsiasi bene di cui al paragrafo 1 del presente articolo ai fini della successiva confisca.

3. Ciascuno Stato Parte adotta, in conformità con il proprio diritto interno, le misure legislative e di altro tipo necessarie per regolare l'amministrazione da parte delle autorità competenti dei beni congelati, sequestrati o confiscati di cui ai paragrafi 1 e 2 del presente articolo. .

4. Se tali proventi di reato sono stati convertiti o convertiti, parzialmente o integralmente, in altri beni, a tali beni si applicano le misure previste dal presente articolo.

5. Se detti proventi di reato sono stati mescolati con beni acquisiti da fonti lecite, la parte dei beni corrispondente al valore accertato dei proventi mescolati è soggetta a confisca, fatti salvi eventuali poteri di congelamento o di sequestro.

6. Sono altresì soggetti alle misure previste dal presente articolo gli utili o gli altri vantaggi derivanti da tali proventi di reato, dai beni in cui tali proventi di reato sono stati convertiti o convertiti, o dai beni sui quali tali proventi di reato sono stati pignorati. nello stesso modo e nella stessa misura di quanto avviene con i proventi di reato.

7. Ai fini del presente articolo e dell'articolo 55 della presente Convenzione, ciascuno Stato Parte autorizza i propri tribunali o altre autorità competenti a ordinare la produzione o il sequestro di documenti bancari, finanziari o commerciali. Lo Stato Parte non esita ad adottare misure in conformità con le disposizioni di questo paragrafo, citando la necessità di mantenere il segreto bancario.

8. Gli Stati Parti possono considerare di richiedere all'autore del reato di provare l'origine lecita di tali presunti proventi di reato o di altri beni soggetti a confisca, nella misura in cui tale esigenza è compatibile con i principi fondamentali del loro diritto interno e la natura dell'azione giudiziaria e altri procedimenti.

10. Nulla di quanto contenuto nel presente articolo pregiudica il principio secondo cui le misure ivi indicate saranno determinate e attuate in conformità e nel rispetto delle disposizioni del diritto interno di uno Stato Parte.

Articolo 32
Tutela dei testimoni, degli esperti e delle vittime

1. Ciascuno Stato Parte adotta misure adeguate, in conformità con il proprio ordinamento giuridico nazionale e nell'ambito delle proprie capacità, per fornire una protezione efficace contro potenziali ritorsioni o intimidazioni ai testimoni e agli esperti che testimoniano in relazione a reati stabiliti come tali in conformità con la presente Convenzione e , se del caso, nei confronti dei loro parenti e di altre persone a loro vicine.

2. Le misure previste dal comma 1 del presente articolo, fatti salvi i diritti dell'imputato, compreso il diritto ad un giusto processo, possono, tra l'altro, comprendere:

UN) stabilire procedure per la protezione fisica di tali persone, ad esempio, nella misura necessaria e fattibile, per il loro trasferimento in un altro luogo, e adottare disposizioni che consentano, nei casi appropriati, la non divulgazione di informazioni relative all'identità e all'ubicazione di tali persone o stabilire restrizioni su tale divulgazione di informazioni;

B) Adottare regole di prova che consentano ai testimoni e agli esperti di testimoniare in modo da garantire la sicurezza di tali individui, ad esempio consentendo che la testimonianza venga resa mediante mezzi di comunicazione, come video o altri mezzi appropriati.

3. Gli Stati partecipanti stanno valutando la possibilità di concludere accordi o intese con altri Stati riguardo al reinsediamento delle persone specificate nel paragrafo 1 del presente articolo.

4. Le disposizioni del presente articolo si applicano anche alle vittime nella misura in cui esse siano testimoni.

5. Ciascuno Stato Parte crea, nel rispetto del proprio diritto interno, opportunità per l'espressione e la considerazione delle opinioni e delle preoccupazioni delle vittime nelle fasi appropriate dei procedimenti penali contro gli autori di reati, in modo da non pregiudicare i diritti dei difesa.

Articolo 33
Tutela degli informatori

Ciascuno Stato Parte valuta l’inclusione nel proprio ordinamento giuridico interno di misure adeguate per garantire che chiunque, in buona fede e per motivi ragionevoli, denuncia alle autorità competenti fatti relativi a reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione sia protetto da qualsiasi trattamento ingiusto .

Articolo 34
Conseguenze degli atti di corruzione

Nel rispetto dei diritti acquisiti in buona fede da terzi, ciascuno Stato Parte adotta misure, in conformità con i principi fondamentali del proprio diritto interno, per affrontare le conseguenze della corruzione. In questo contesto, gli Stati parti possono considerare la corruzione come un fattore rilevante nei procedimenti di annullamento o risoluzione di contratti, o di revoca di concessioni o altri strumenti simili, o nell’adozione di altre misure riparatrici.

Articolo 35
Risarcimento del danno

Ciascuno Stato Parte adotta le misure necessarie, in conformità con i principi del proprio diritto interno, per garantire che le persone fisiche o giuridiche che hanno subito un danno a causa di un atto di corruzione abbiano il diritto di intentare un'azione legale contro i responsabili responsabilità di tale danno, per ottenere un risarcimento.

Articolo 36
Enti specializzati

Ciascuno Stato Parte garantisce, in conformità con i principi fondamentali del proprio ordinamento giuridico, che esista una o più autorità o persone specializzate nella lotta contro la corruzione attraverso misure di applicazione della legge. Tali organi o persone dovranno essere dotati della necessaria indipendenza, in conformità con i principi fondamentali dell'ordinamento giuridico dello Stato Parte, per consentire loro di svolgere le loro funzioni in modo efficace e senza alcuna indebita influenza. Tali persone o dipendenti di tale organismo o organismi devono essere adeguatamente qualificati e dotati delle risorse necessarie per svolgere i loro compiti.

Articolo 37
Collaborazione con le forze dell'ordine

1. Ciascuno Stato Parte adotta misure adeguate per incoraggiare le persone che sono o sono state coinvolte nella commissione di un reato stabilito in conformità alla presente Convenzione a fornire informazioni utili alle autorità competenti a fini investigativi e probatori, e fornendo assistenza fattuale e concreta alle autorità competenti che possono contribuire a privare i criminali dei proventi di reato e adottare misure per recuperare tali proventi.

2. Ciascuno Stato Parte valuta la possibilità di prevedere la possibilità, nei casi appropriati, di attenuare la pena di un imputato che collabora sostanzialmente alle indagini o al perseguimento di qualsiasi reato stabilito in conformità alla presente Convenzione.

3. Ciascuno Stato Parte valuta la possibilità di prevedere, in conformità con i principi fondamentali del proprio diritto interno, la concessione dell'immunità dall'azione penale a una persona che collabora sostanzialmente alle indagini o al perseguimento di qualsiasi reato stabilito in conformità alla presente Convenzione.

4. La protezione di tali persone, mutatis mutandis, sarà assicurata secondo le modalità previste dall'articolo 32 della presente Convenzione.

5. Qualora una persona di cui al paragrafo 1 del presente articolo che si trova in uno Stato Parte possa cooperare sostanzialmente con le autorità competenti di un altro Stato Parte, gli Stati Parte interessati possono prendere in considerazione la conclusione di accordi o intese in conformità con con il proprio diritto interno per quanto riguarda l'eventuale disposizione da parte di un altro Stato Parte di tale persona del trattamento di cui ai paragrafi 2 e 3 del presente articolo.

Articolo 38
Cooperazione tra autorità nazionali

Ciascuno Stato Parte adotta le misure necessarie per incoraggiare, conformemente al proprio diritto interno, la cooperazione tra, da un lato, le proprie autorità pubbliche e i pubblici funzionari e, dall’altro, le proprie autorità responsabili delle indagini e dei procedimenti penali in materia collegamento con reati penali. Tale cooperazione può includere:

UN) fornire a tali autorità responsabili informazioni, di propria iniziativa, se vi sono ragionevoli motivi di ritenere che sia stato commesso uno dei reati previsti in conformità agli articoli 15, 21 e 23 della presente Convenzione; O

B) fornendo a tali autorità responsabili, su richiesta, tutte le informazioni necessarie.

Articolo 39
Cooperazione tra autorità nazionali e settore privato

1. Ciascuno Stato Parte adotta le misure necessarie per incoraggiare, conformemente al proprio diritto interno, la cooperazione tra le autorità investigative e giudiziarie nazionali e gli enti del settore privato, in particolare gli istituti finanziari, in questioni relative alla commissione di reati riconosciuti tali conformemente alla presente Convenzione.

2. Ciascuno Stato Parte valuta la possibilità di incoraggiare i propri cittadini e le altre persone normalmente residenti nel suo territorio a denunciare alle autorità investigative e giudiziarie nazionali la commissione di qualsiasi reato stabilito in conformità con la presente Convenzione.

Articolo 40
Segreto bancario

Ciascuno Stato Parte garantisce, nel caso di indagini penali nazionali in relazione ai reati stabiliti in conformità con la presente Convenzione, che esistano meccanismi adeguati nel proprio ordinamento giuridico nazionale per superare gli ostacoli che possono sorgere dall’applicazione delle leggi sul segreto bancario.

Articolo 41
Fedina penale

Ciascuno Stato Parte può adottare le misure legislative o di altro tipo necessarie per tenere conto, alle condizioni e per gli scopi che ritiene appropriati, di qualsiasi precedente condanna in un altro Stato di una persona sospettata di aver commesso il reato oggetto di indagine, per l'uso di tali informazioni in procedimenti penali in relazione ad un reato stabilito in conformità alla presente Convenzione.

Articolo 42
Giurisdizione

1. Ciascuno Stato Parte adotta le misure necessarie per stabilire la propria giurisdizione sui reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione quando:

UN) il reato è stato commesso nel territorio di tale Stato Parte; O

B) il reato è stato commesso a bordo di una nave battente bandiera di quello Stato Parte al momento in cui è stato commesso il reato, o di un aeromobile che in quel momento era immatricolato secondo le leggi di quello Stato Parte.

2. Fatto salvo l'articolo 4 della presente Convenzione, uno Stato Parte può inoltre stabilire la giurisdizione su tale reato laddove:

UN) il reato è stato commesso contro un cittadino di tale Stato Parte; O

B) il reato è stato commesso da un cittadino di detto Stato Parte o da un apolide che risiede abitualmente nel suo territorio; O

C) il reato rientra tra quelli previsti ai sensi del comma 1 B ii) dell'articolo 23 della presente Convenzione e commessi fuori del suo territorio allo scopo di commettere uno dei reati previsti ai sensi del paragrafo 1 UN i) o ii) o B i) l'articolo 23 della presente Convenzione, sul suo territorio; O

D) il crimine è stato commesso contro quello Stato Parte.

3. Ai fini dell'articolo 44 della presente Convenzione, ciascuno Stato Parte adotta le misure necessarie per stabilire la propria giurisdizione sui reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione quando la persona sospettata di aver commesso il reato è presente sul suo territorio e non estrada una persona del genere semplicemente perché è un suo cittadino.

4. Ciascuno Stato Parte può inoltre adottare le misure necessarie per stabilire la propria giurisdizione sui reati previsti dalla presente Convenzione quando la persona sospettata di aver commesso il reato è presente sul suo territorio e non la estrada.

5. Se uno Stato Parte che esercita la propria giurisdizione ai sensi dei paragrafi 1 o 2 del presente articolo viene informato o viene altrimenti a conoscenza che altri Stati Parte stanno conducendo un'indagine, un procedimento giudiziario o un processo in relazione allo stesso atto, le autorità competenti di tali Stati Parte si consultano, se del caso, per coordinare le loro azioni.

6. Fatte salve le norme del diritto internazionale generale, la presente Convenzione non esclude l'esercizio di qualsiasi giurisdizione penale stabilita da uno Stato Parte in conformità con il suo diritto interno.

Capitolo IV.

La cooperazione internazionale
Articolo 43

La cooperazione internazionale

1. Gli Stati parti cooperano in materia penale conformemente agli articoli da 44 a 50 della presente Convenzione. Ove opportuno e coerente con i rispettivi ordinamenti giuridici nazionali, gli Stati parti prenderanno in considerazione la possibilità di assistersi reciprocamente nelle indagini e nei procedimenti in questioni civili e amministrative relative alla corruzione.

2. Quando, in materia di cooperazione internazionale, è richiesto il rispetto del principio della doppia incriminazione, tale principio si ritiene soddisfatto indipendentemente dal fatto che la legge dello Stato Parte richiesto includa l'atto in questione nella stessa categoria di reati. o lo descrive negli stessi termini dello Stato Parte richiedente, se l'atto costitutivo del reato per il quale è richiesta l'assistenza è considerato un reato penale ai sensi delle leggi di entrambi gli Stati Parte.
Articolo 44

1. Il presente articolo si applica ai reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione se la persona per la quale è richiesta l'estradizione si trova nel territorio dello Stato Parte richiesto, a condizione che il reato per il quale è richiesta l'estradizione sia punibile ai sensi del diritto interno di sia lo Stato Parte richiedente che lo Stato Parte richiesto.

2. Nonostante le disposizioni del paragrafo 1 del presente articolo, uno Stato Parte la cui legislazione lo consente può concedere l'estradizione di una persona in relazione a uno qualsiasi dei reati contemplati dalla presente Convenzione che non sono punibili secondo la propria legislazione interna.

3. Se la richiesta di estradizione riguarda più reati distinti, almeno uno dei quali può dar luogo a estradizione ai sensi del presente articolo, e gli altri non possono dar luogo a estradizione a causa della durata della pena per essi, ma riguardano reati riconosciuti in quanto tale, ai sensi del presente articolo della Convenzione, lo Stato Parte richiesto può presentare domanda Questo articolo anche in relazione a tali reati.

4. Ciascuno dei reati ai quali si applica il presente articolo sarà considerato incluso come reato soggetto a estradizione in qualsiasi trattato di estradizione esistente tra gli Stati Parti. Gli Stati parti si impegnano a includere tali reati come reati soggetti a estradizione in qualsiasi trattato di estradizione concluso tra loro. Uno Stato Parte la cui legislazione lo consente, quando utilizza la presente Convenzione come motivo di estradizione, non considererà alcun reato stabilito in conformità alla presente Convenzione come un reato politico.

5. Se uno Stato Parte che subordina l'estradizione all'esistenza di un trattato riceve una richiesta di estradizione da un altro Stato Parte con il quale non ha un trattato di estradizione, può considerare la presente Convenzione come base giuridica per l'estradizione rispetto a qualsiasi reato al quale si applica il presente articolo.

6. Uno Stato Parte che subordina l'estradizione all'esistenza di un trattato:

UN) dovrà, al momento del deposito del suo strumento di ratifica, accettazione, approvazione o adesione alla presente Convenzione, informare il Segretario Generale delle Nazioni Unite se utilizzerà la presente Convenzione come base giuridica per la cooperazione in materia di estradizione con altri Stati Parte a questa Convenzione; E

B) se non utilizza la presente Convenzione come base giuridica per la cooperazione in materia di estradizione, si sforzerà, se del caso, di concludere trattati di estradizione con altri Stati parti della presente Convenzione ai fini dell'applicazione del presente articolo.

7. Gli Stati parti che non subordinano l'estradizione all'esistenza di un trattato riconoscono tra loro i reati ai quali si applica il presente articolo come reati estradabili.

8. L'estradizione è soggetta alle condizioni previste dal diritto interno dello Stato Parte richiesto o dai trattati di estradizione applicabili, comprese, inter alia, le condizioni relative ai requisiti minimi di pena per l'estradizione e i motivi per i quali lo Stato Parte richiesto può rifiutare problema.

9. In relazione a qualsiasi reato al quale si applica il presente articolo, gli Stati parti, fatto salvo il loro diritto interno, si adoperano per accelerare le procedure di estradizione e semplificare i relativi requisiti probatori.

10. Fatte salve le disposizioni del suo diritto interno e dei suoi trattati di estradizione, lo Stato Parte richiesto, una volta accertato che le circostanze lo richiedono e sono urgenti, e su richiesta dello Stato Parte richiedente, può prendere in custodia una persona all'interno del suo territorio. territorio di cui è richiesta l'estradizione, o ad adottare altre misure adeguate per garantire la sua presenza durante la procedura di estradizione.

11. Uno Stato Parte nel cui territorio si trova una persona sospettata di aver commesso un reato, se non estrada tale persona in relazione ad un reato al quale si applica il presente articolo esclusivamente per il motivo che è un suo cittadino, deve, richiesta dello Stato Parte che richiede l'estradizione di sottoporre il caso senza indebito ritardo alle proprie autorità competenti ai fini dell'azione penale. Tali autorità prenderanno le loro decisioni e condurranno i procedimenti come nel caso di qualsiasi altro reato di natura pericolosa ai sensi del diritto interno di quello Stato Parte. Gli Stati parti interessati cooperano tra loro, in particolare su questioni procedurali e probatorie, per garantire l'efficacia di tali azioni penali.

12. In tutti i casi in cui uno Stato Parte è autorizzato, ai sensi del proprio diritto interno, a estradare o trasferire in altro modo uno dei suoi cittadini solo a condizione che tale persona sia restituita a tale Stato Parte per scontare la pena inflitta a seguito del processo o procedimento, in relazione al quale è stata richiesta l'estradizione o la consegna di tale persona, e lo Stato Parte e lo Stato Parte che richiede l'estradizione di tale persona hanno concordato l'ordine e le altre condizioni che ritengono appropriate, tale estradizione o consegna condizionale sarà sufficiente a soddisfare l’obbligo stabilito al comma 11 del presente articolo.

13. Se l'estradizione richiesta ai fini dell'esecuzione di una pena viene rifiutata perché la persona richiesta è cittadina dello Stato Parte richiesto, lo Stato Parte richiesto, se la sua legislazione interna lo consente e se soddisfa i requisiti di tale legge, su richiesta dello Stato Parte richiedente la Parte sta valutando l'esecuzione di una pena o della parte restante della pena inflitta ai sensi del diritto interno dello Stato Parte richiedente.

14. A qualsiasi persona sottoposta a procedimento in relazione a qualsiasi reato al quale si applica il presente articolo sarà garantito un trattamento equo in tutte le fasi del procedimento, compreso il godimento di tutti i diritti e le garanzie previste dalla legislazione interna dello Stato Parte nel cui territorio la persona si trova.

15. Nessuna disposizione della presente Convenzione potrà essere interpretata nel senso di creare un obbligo di estradizione se lo Stato Parte richiesto ha fondati motivi per ritenere che la richiesta di estradizione sia intesa a perseguire o punire una persona a causa del suo sesso, razza, religione, nazionalità o origine etnica, opinione politica, o che accogliere la richiesta sarebbe pregiudizievole per la posizione di quella persona per uno qualsiasi di questi motivi.

16. Gli Stati parti non possono respingere una richiesta di estradizione per il solo motivo che si ritiene che il reato coinvolga anche questioni fiscali.

17. Prima di rifiutare l'estradizione, lo Stato Parte richiesto, se del caso, si consulta con lo Stato Parte richiedente al fine di fornirgli adeguate opportunità di esprimere le proprie opinioni e fornire informazioni rilevanti sui fatti indicati nella sua richiesta.

18. Gli Stati partecipanti si adopereranno per stipulare accordi bilaterali e accordi multilaterali o accordi allo scopo di effettuare o aumentare l'efficacia dell'emissione.

Articolo 45
Trasferimento dei condannati

Gli Stati parti possono prendere in considerazione la conclusione di accordi o intese bilaterali o multilaterali per il trasferimento delle persone condannate alla reclusione o ad altra privazione della libertà per reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione affinché possano scontare la pena nel loro territorio.

Articolo 46
Assistenza giudiziaria reciproca

1. Gli Stati Parti si prestano reciprocamente la più ampia assistenza legale reciproca nelle indagini, nei procedimenti penali e nel processo dei reati contemplati dalla presente Convenzione.

2. L'assistenza giudiziaria reciproca è fornita nella misura più ampia possibile ai sensi delle leggi, dei trattati, degli accordi e delle intese pertinenti dello Stato Parte richiesto in relazione alle indagini, ai procedimenti penali e al processo dei reati punibili nello Stato Parte richiedente essere coinvolti ai sensi dell’articolo 26 della presente Convenzione.

3. L'assistenza giudiziaria prestata ai sensi del presente articolo può essere richiesta per uno dei seguenti scopi:

UN) ottenere testimonianze o dichiarazioni da individui;

B) notificazione di atti giudiziari;

Con) effettuare una perquisizione e un sequestro, nonché sospendere le operazioni (congelamento);

D) ispezione di oggetti e aree dell'area;

e) fornitura di informazioni, prove materiali e valutazioni di esperti;

F) fornire originali o copie autenticate di documenti e materiali pertinenti, inclusi documenti governativi, bancari, finanziari, aziendali o commerciali;

G) identificare o rintracciare proventi di reato, beni, strumenti o altri elementi a fini probatori;

H) agevolare la comparizione volontaria delle persone rilevanti dinanzi alle autorità dello Stato Parte richiedente;

io) prestazione di qualsiasi altro tipo di assistenza non contraria alla legislazione interna dello Stato Parte richiesto;

J) identificazione, congelamento e tracciamento dei proventi di reato in conformità con le disposizioni del capitolo V della presente Convenzione;

K) sequestro dei beni in conformità con le disposizioni del capitolo V della presente Convenzione.

4. Fatto salvo il diritto interno, le autorità competenti di uno Stato Parte possono, senza previa richiesta, trasmettere informazioni relative a questioni penali ad un'autorità competente di un altro Stato Parte qualora ritengano che tali informazioni possano aiutare tale autorità nell'esecuzione o nell'esecuzione il positivo completamento di un’indagine e di un procedimento penale o può dar luogo ad una richiesta avanzata da quello Stato Parte in conformità alla presente Convenzione.

5. Il trasferimento delle informazioni ai sensi del paragrafo 4 del presente articolo è effettuato fatte salve le indagini e i procedimenti penali nello Stato delle autorità competenti che hanno fornito le informazioni. Le autorità competenti che ricevono informazioni rispetteranno le richieste di mantenere riservate le informazioni, anche su base temporanea, o rispetteranno le restrizioni sul loro utilizzo. Ciò non impedisce tuttavia allo Stato Parte che riceve le informazioni di divulgare nel corso del procedimento informazioni che scagionano l'imputato. In tal caso, prima di divulgare le informazioni, lo Stato Parte che riceve le informazioni dovrà avvisare lo Stato Parte che le ha fornite e, se richiesto, consultarsi con lo Stato Parte che ha fornito le informazioni. Se dentro casi eccezionali Se non è possibile un preavviso, lo Stato Parte che riceve le informazioni dovrà tempestivamente segnalare tale divulgazione allo Stato Parte che ha fornito le informazioni.

6. Le disposizioni del presente articolo non pregiudicano gli obblighi derivanti da qualsiasi altro trattato, sia bilaterale che multilaterale, che regola o regolerà, in tutto o in parte, l'assistenza giudiziaria reciproca.

7. I paragrafi da 9 a 29 del presente articolo si applicano alle richieste avanzate ai sensi del presente articolo, a meno che gli Stati parti interessati non siano vincolati da un trattato sull'assistenza giudiziaria reciproca. Se tali Stati parti sono vincolati da tale trattato, si applicheranno le pertinenti disposizioni di tale trattato, a meno che gli Stati parti non concordino di applicare invece i paragrafi da 9 a 29 del presente articolo. Gli Stati parti sono invitati ad applicare questi paragrafi se ciò facilita la cooperazione.

8. Gli Stati partecipanti non possono rifiutarsi di fornire assistenza giudiziaria reciproca ai sensi del presente articolo per motivi di segreto bancario.

UN) Lo Stato Parte richiesto, nel rispondere ad una richiesta di assistenza ai sensi del presente articolo in assenza di doppia incriminazione, terrà conto degli scopi della presente Convenzione enunciati nell'articolo 1;

B) Gli Stati parti possono rifiutare l’assistenza ai sensi del presente articolo sulla base della mancanza di doppia incriminazione. Tuttavia, lo Stato Parte richiesto fornirà assistenza, ove compatibile con i concetti di base del proprio ordinamento giuridico, purché tale assistenza non implichi misure coercitive. Tale assistenza può essere rifiutata qualora le richieste riguardino questioni di carattere de minimis o questioni rispetto alle quali la cooperazione o l'assistenza richiesta potrebbero essere fornite ai sensi di altre disposizioni della presente Convenzione;

Con) Ciascuno Stato Parte può prendere in considerazione l'adozione delle misure necessarie per consentirgli di fornire maggiore assistenza ai sensi del presente articolo in assenza di doppia incriminazione.

10. Una persona che è detenuta o sta scontando una pena detentiva nel territorio di uno Stato Parte e la cui presenza in un altro Stato Parte è richiesta ai fini dell'identificazione, della testimonianza o altrimenti per assistere nell'ottenimento di prove per un'indagine, un procedimento giudiziario o un processo in relazione ai reati contemplati dalla presente Convenzione possono essere trasferiti alle seguenti condizioni:

UN) questa persona presta liberamente il proprio consenso informato;

B) le autorità competenti di entrambi gli Stati Parte hanno raggiunto un accordo sui termini e sulle condizioni che tali Stati Parte potranno ritenere appropriati.

11. Ai fini del comma 10 del presente articolo:

UN) Lo Stato Parte verso il quale la persona è trasferita ha il diritto e l'obbligo di mantenere in custodia la persona trasferita, a meno che lo Stato Parte dal quale la persona è stata trasferita non richieda o autorizzi diversamente;

B) Lo Stato Parte verso il quale una persona viene trasferita adempie tempestivamente al proprio obbligo di riportare tale persona sotto la custodia dello Stato Parte che l'ha trasferita, come precedentemente concordato o come altrimenti concordato dalle autorità competenti di entrambi gli Stati Parte;

Con) Lo Stato Parte al quale la persona viene consegnata non potrà richiedere allo Stato Parte dal quale la persona è stata trasferita di avviare una procedura di estradizione per il suo ritorno;

D) alla persona trasferita spetta il credito per il periodo di detenzione nello Stato Parte nel quale è stato trasferito per il periodo della pena scontata nello Stato dal quale è stato trasferito.

12. Senza il consenso di uno Stato Parte tenuto a consegnare una persona ai sensi dei paragrafi 10 e 11 del presente articolo, tale persona, qualunque sia la sua nazionalità, non sarà soggetta a procedimento penale, detenzione, punizione o qualsiasi altra restrizione nei suoi confronti. libertà personale nel territorio dello Stato verso il quale la persona è trasferita, in relazione ad un atto, un'omissione o una condanna relativi al periodo anteriore alla sua partenza dal territorio dello Stato verso il quale la persona è stata trasferita.

13. Ciascuno Stato Parte designerà un'autorità centrale che sarà responsabile di ricevere le richieste di assistenza giudiziaria reciproca e di eseguirle o trasmetterle per l'esecuzione alle autorità competenti e dotata dei poteri appropriati. Se uno Stato Parte ha una regione o un territorio speciale con un sistema separato di mutua assistenza legale, può designare un'autorità centrale speciale per svolgere la stessa funzione in relazione a quella regione o territorio. Le autorità centrali assicurano la pronta e corretta esecuzione o trasmissione delle richieste ricevute. Se l'autorità centrale trasmette una richiesta all'autorità competente per l'esecuzione, facilita la pronta e corretta esecuzione della richiesta da parte dell'autorità competente. Quando ciascuno Stato Parte deposita il proprio strumento di ratifica, accettazione, approvazione o adesione alla presente Convenzione, il Segretario Generale delle Nazioni Unite sarà informato dell'autorità centrale designata a tale scopo. Le richieste di assistenza giudiziaria reciproca e le relative comunicazioni saranno trasmesse alle autorità centrali designate dagli Stati Parti. Questo requisito non pregiudica il diritto di uno Stato Parte di richiedere che tali richieste e comunicazioni gli siano inviate attraverso i canali diplomatici e, in circostanze di emergenza in cui gli Stati Parte hanno concordato di farlo, attraverso l'Organizzazione Internazionale della Polizia Criminale, se possibile.

14. Le richieste devono essere presentate per iscritto o, se possibile, con qualsiasi mezzo atto a costituire una traccia scritta, in una lingua accettabile per lo Stato Parte richiesto, in condizioni che consentano a tale Stato Parte di stabilirne l'autenticità. Al momento del deposito dello strumento di ratifica, accettazione, approvazione o adesione alla presente Convenzione, al Segretario Generale delle Nazioni Unite sarà notificata la lingua o le lingue accettate da ciascuno Stato Parte. In circostanze eccezionali e previo accordo degli Stati Parti, le richieste potranno essere formulate oralmente ma dovranno essere tempestivamente confermate per iscritto.

15. La richiesta di assistenza giudiziaria reciproca indica:

UN) nome dell'autorità richiedente;

B) la natura della questione e la natura dell'indagine, dell'accusa o del processo a cui si riferisce la richiesta, nonché il nome e le funzioni dell'autorità che conduce l'indagine, l'accusa o il processo;

Con) una sintesi dei fatti rilevanti, salvo per quanto riguarda le richieste di notifica di atti giudiziari;

D) una descrizione dell'assistenza richiesta e i dettagli di qualsiasi procedura specifica che lo Stato Parte richiedente desidera che sia seguita;

e) ove possibile, i dettagli relativi all'identità, all'ubicazione e alla nazionalità di qualsiasi persona interessata; E

F) lo scopo delle prove, delle informazioni o delle misure richieste.

16. Lo Stato Parte richiesto può richiedere ulteriori informazioni se tali informazioni sembrano essere necessarie per soddisfare la richiesta in conformità con la sua legislazione nazionale o se tali informazioni possono facilitare l'attuazione di tale richiesta.

17. La richiesta sarà eseguita in conformità con il diritto interno dello Stato Parte richiesto e, nella misura in cui non sia in contrasto con il diritto interno dello Stato Parte richiesto, se possibile in conformità con le procedure specificate nella richiesta.

18. Nella misura possibile e in conformità con i principi fondamentali del diritto interno, se una persona è presente nel territorio di uno Stato Parte e deve essere ascoltata come testimone o esperto dalle autorità giudiziarie di un altro Stato Parte, il primo Stato Parte può, su richiesta di un altro Stato Parte, consentire che l'udienza abbia luogo tramite collegamento video se la presenza personale dell'interessato nel territorio dello Stato Parte richiedente non è possibile o auspicabile. Gli Stati Parte possono convenire che l'udienza sia condotta da un'autorità giudiziaria dello Stato Parte richiedente alla presenza di rappresentanti di un'autorità giudiziaria dello Stato Parte richiesto.

19. Lo Stato Parte richiedente non trasmetterà né utilizzerà informazioni o prove fornite dallo Stato Parte richiesto a fini di indagine, azione penale o procedimento giudiziario diversi da quelli specificati nella richiesta, senza il previo consenso dello Stato Parte richiesto. Nessuna disposizione del presente paragrafo impedisce allo Stato Parte richiedente di divulgare nel corso del procedimento informazioni o prove che scagionano l'imputato. In questo caso, prima di divulgare le informazioni o le prove, lo Stato Parte richiedente ne dà notifica allo Stato Parte richiesto e, se richiesto, si consulta con lo Stato Parte richiesto. Se, in casi eccezionali, la notifica anticipata non è possibile, lo Stato Parte richiedente comunica tempestivamente tale divulgazione allo Stato Parte richiesto.

20. Lo Stato Parte richiedente può richiedere che lo Stato Parte richiesto mantenga riservati l'esistenza e il merito della richiesta, salvo quanto necessario per l'esecuzione della richiesta stessa. Se lo Stato Parte richiesto non è in grado di ottemperare all'obbligo di riservatezza, ne informa tempestivamente lo Stato Parte richiedente.

21. L'assistenza giudiziaria può essere rifiutata:

UN) se la richiesta non è stata presentata conformemente a quanto previsto dal presente articolo;

B) se lo Stato Parte richiesto ritiene che l’adempimento della richiesta possa pregiudicare la sua sovranità, sicurezza, ordine pubblico o altri interessi vitali;

C) se il diritto interno dello Stato Parte richiesto vieta alle sue autorità di adottare le misure richieste nei confronti di qualsiasi reato simile se tale reato è stato oggetto di un'indagine, di un procedimento giudiziario o di un processo nell'ambito della sua giurisdizione;

D) se l’esecuzione della richiesta sarebbe contraria all’ordinamento giuridico dello Stato Parte richiesto per quanto riguarda le questioni di assistenza giudiziaria reciproca.

22. Gli Stati parti non possono rifiutare una richiesta di assistenza giudiziaria per il solo motivo che si ritiene che il reato coinvolga anche questioni fiscali.

23. L'eventuale rifiuto di prestarsi assistenza giudiziaria deve essere motivato.

24. Lo Stato Parte richiesto soddisfa, nella misura del possibile, la richiesta di assistenza giudiziaria reciproca. poco tempo e, per quanto possibile, tiene pienamente conto di eventuali limiti temporali proposti dallo Stato Parte richiedente e giustificati, preferibilmente nella richiesta stessa. Lo Stato Parte richiedente può avanzare ragionevoli richieste di informazioni riguardanti lo stato e i progressi delle misure adottate dallo Stato Parte richiesto per soddisfare la sua richiesta. Lo Stato Parte richiesto risponde alle ragionevoli richieste dello Stato Parte richiedente riguardo allo stato e allo stato di avanzamento della richiesta. Lo Stato Parte richiedente informerà tempestivamente lo Stato Parte richiesto che l'assistenza richiesta non è più necessaria.

25. L'assistenza giudiziaria reciproca può essere ritardata dallo Stato Parte richiesto poiché ciò ostacolerebbe un'indagine, un procedimento penale o un processo in corso.

26. Prima di rifiutare una richiesta ai sensi del paragrafo 21 del presente articolo o di rinviarne l'esecuzione ai sensi del paragrafo 25 del presente articolo, lo Stato Parte richiesto si consulta con lo Stato Parte richiedente per determinare se l'assistenza può essere fornita entro tali tempi e secondo tali modalità. condizioni che lo Stato Parte richiesto considera necessarie. Se lo Stato Parte richiedente accetta assistenza a tali condizioni, dovrà attenersi a tali condizioni.

27. Fatta salva l'applicazione del paragrafo 12 del presente articolo, un testimone, un esperto o un'altra persona che, su richiesta dello Stato Parte richiedente, accetta di testimoniare in un procedimento o di assistere in un'indagine, in un procedimento giudiziario o in un processo nella territorio dello Stato Parte richiedente, non sarà soggetto a procedimento penale, detenzione, punizione o qualsiasi altra restrizione della sua libertà personale in quel territorio a causa di un atto, un'omissione o una condanna relativi al periodo precedente alla sua partenza dal territorio di lo Stato Parte richiesto. Tale garanzia di sicurezza personale cesserà di applicarsi se il testimone, il perito o altra persona ha, per un periodo di quindici giorni consecutivi o qualsiasi periodo convenuto tra gli Stati Parti, a decorrere dalla data in cui tale persona è stata formalmente informata che il suo la presenza non è più richiesta dalle autorità giudiziarie, ha avuto la possibilità di lasciare il territorio dello Stato Parte richiedente, ma, ciononostante, è rimasto volontariamente in questo territorio o, dopo averlo lasciato, è ritornato di sua spontanea volontà.

28. I costi normali associati all'esecuzione della richiesta sono a carico dello Stato Parte richiesto, a meno che gli Stati Parte interessati non concordino diversamente. Se l'esecuzione di una richiesta richiede o richiederà spese sostanziali o straordinarie, gli Stati Parti si consulteranno al fine di determinare le condizioni alle quali la richiesta sarà soddisfatta, nonché il modo in cui le spese saranno coperte.

UN) fornisce allo Stato Parte richiedente copie di atti governativi, documenti o informazioni in suo possesso che, secondo la sua legislazione nazionale, sono aperti al pubblico accesso;

B) può, a sua discrezione, fornire allo Stato Parte richiedente, in tutto o in parte o alle condizioni che ritiene appropriate, copie di atti, documenti o informazioni governative in suo possesso che, ai sensi della sua legislazione nazionale, non sono disponibili al pubblico.

30. Gli Stati parti valutano, se del caso, la possibilità di concludere accordi o intese bilaterali o multilaterali che possano servire agli scopi del presente articolo, dargli attuazione nella pratica o rafforzarne le disposizioni.

Articolo 47
Trasferimento del procedimento penale

Gli Stati parti prendono in considerazione la possibilità di un trasferimento reciproco dei procedimenti per il perseguimento di un reato stabilito conformemente alla presente Convenzione nei casi in cui tale trasferimento sia considerato nell'interesse della corretta amministrazione della giustizia, in particolare nei casi in cui più giurisdizioni sono coinvolti, per garantire il consolidamento dei procedimenti penali.

Articolo 48
Cooperazione tra le forze dell’ordine

1. Gli Stati Parti cooperano strettamente tra loro, agendo in conformità con i rispettivi ordinamenti giuridici e amministrativi nazionali, al fine di rafforzare l’efficacia delle misure di applicazione della legge per combattere i reati contemplati dalla presente Convenzione. Gli Stati partecipanti adottano, in particolare, misure efficaci volte a:

UN) rafforzare o, ove necessario, istituire canali di comunicazione tra le autorità, le istituzioni e i servizi competenti al fine di garantire affidabilità e scambio veloce informazioni su tutti gli aspetti dei reati contemplati dalla presente Convenzione, compresi, se gli Stati parti interessati lo ritengono opportuno, collegamenti con altri tipi di attività criminale;

B) cooperazione con altri Stati Parte nello svolgimento di indagini sui reati contemplati dalla presente Convenzione al fine di identificare:

i) l'identità, l'ubicazione e le attività delle persone sospettate di aver partecipato alla commissione di tali reati, o l'ubicazione di altre persone coinvolte;

ii) la circolazione dei proventi di reato o dei beni derivanti dalla commissione di tali reati;

iii) la circolazione di beni, attrezzature o altri mezzi utilizzati o destinati ad essere utilizzati per la commissione di tali reati;

Con) fornitura, se del caso, degli elementi o delle quantità di sostanze necessarie ai fini dell'analisi o della ricerca;

D) condividere, se del caso, con altri Stati Parte informazioni sugli specifici mezzi e metodi utilizzati per commettere i reati contemplati dalla presente Convenzione, compreso l'uso di false identità, documenti falsi, alterati o contraffatti e altri mezzi per nascondere attività;

e) promuovere un coordinamento efficace tra le rispettive autorità, agenzie e servizi competenti e incoraggiare lo scambio di personale e di altri esperti, compreso, previa conclusione di accordi o intese bilaterali da parte degli Stati parti interessati, il distacco di ufficiali di collegamento;

F) scambio di informazioni e coordinamento delle misure amministrative e di altro tipo adottate, se del caso, ai fini dell'individuazione tempestiva dei reati contemplati dalla presente Convenzione.

2. Ai fini dell'applicazione pratica della presente Convenzione, gli Stati Parti valutano la possibilità di concludere accordi o intese bilaterali o multilaterali per la cooperazione diretta tra le loro autorità di contrasto e, ove tali accordi o intese già esistano, di modificarli. In assenza di tali accordi o intese tra gli Stati Parte interessati, gli Stati Parte possono considerare la presente Convenzione come base per la cooperazione reciproca in materia di applicazione della legge in relazione ai reati contemplati dalla presente Convenzione. Ove opportuno, gli Stati parti si avvalgono pienamente di accordi o intese, compresi i meccanismi di organizzazioni internazionali o regionali, per rafforzare la cooperazione tra le rispettive autorità di contrasto.

3. Gli Stati parti si sforzano di cooperare, nei limiti delle loro capacità, per combattere i crimini contemplati dalla presente Convenzione e commessi utilizzando la tecnologia moderna.

Articolo 49
Indagini congiunte

Gli Stati parti valutano la possibilità di concludere accordi o intese bilaterali o multilaterali in base ai quali, nei casi soggetti a indagini, azioni penali o procedimenti giudiziari in uno o più Stati, le autorità competenti interessate possono istituire organismi investigativi comuni. In assenza di tali accordi o intese, le indagini congiunte possono essere condotte di comune accordo caso per caso. Gli Stati Parte interessati garantiscono il pieno rispetto della sovranità dello Stato Parte sul cui territorio avrà luogo tale indagine.

Articolo 50
Tecniche speciali di indagine

1. Al fine di combattere efficacemente la corruzione, ciascuno Stato Parte, nella misura consentita dai principi fondamentali del proprio ordinamento giuridico nazionale e fatte salve le condizioni stabilite dal proprio diritto interno, adotta, nell’ambito delle proprie capacità, le misure necessarie. , al fine di consentire l'uso appropriato da parte delle sue autorità competenti di consegne controllate e, ove lo ritenga opportuno, l'uso di altre tecniche investigative speciali, come la sorveglianza elettronica o altre forme di sorveglianza e operazioni sotto copertura, sul suo territorio, nonché con per garantire che le prove raccolte attraverso tali metodi siano ammissibili in tribunale.

2. Ai fini delle indagini sui reati contemplati dalla presente Convenzione, gli Stati parti sono incoraggiati a stipulare, a seconda dei casi, appropriati accordi o intese bilaterali o multilaterali per l'uso di tali tecniche investigative speciali nel contesto della cooperazione a livello internazionale. Tali accordi o intese sono conclusi e attuati nel pieno rispetto del principio di uguaglianza sovrana degli Stati e sono attuati in stretta conformità con i termini di tali accordi o intese.

3. In assenza di un accordo o di un'intesa di cui al paragrafo 2 del presente articolo, le decisioni riguardanti l'uso di tali tecniche investigative speciali a livello internazionale saranno prese caso per caso e potranno, se necessario, adottare tener conto degli accordi finanziari e delle reciproche intese riguardanti l'esercizio della giurisdizione degli Stati parti interessati.

4. Le decisioni di utilizzare consegne controllate a livello internazionale possono, con il consenso degli Stati Parte interessati, includere metodi come l'intercettazione di beni o fondi e il loro mantenimento intatto o la loro rimozione o sostituzione, in tutto o in parte.

Capo V. Misure di recupero dei beni

Articolo 51
Posizione generale

Il recupero dei beni ai sensi di questo capitolo è un principio fondamentale della presente Convenzione e gli Stati parti si forniscono reciprocamente la massima cooperazione e assistenza possibile a questo riguardo.

Articolo 52
Prevenire e individuare i trasferimenti dei proventi di reato

1. Fatto salvo l'articolo 14 della presente Convenzione, ciascuno Stato Parte adotta le misure necessarie conformemente al proprio diritto interno per imporre agli istituti finanziari soggetti alla sua giurisdizione di verificare l'identità dei clienti, adottare misure ragionevoli per identificare i beneficiari proprietari di fondi depositati in conti di valore elevato e attuare maggiori controlli sui conti tentati di aprire o mantenere da persone che detengono o hanno detenuto importanti poteri pubblici, dai loro familiari e associati stretti o per conto di una delle persone di cui sopra. Tali controlli rafforzati sono ragionevolmente progettati per identificare le transazioni sospette allo scopo di segnalarle alle autorità competenti e non dovrebbero essere interpretati nel senso di impedire o vietare agli istituti finanziari di fare affari con qualsiasi cliente legittimo.

2. Al fine di facilitare l'attuazione delle misure previste al paragrafo 1 del presente articolo, ciascuno Stato Parte, in conformità con la propria legislazione nazionale e guidato dalle pertinenti iniziative delle organizzazioni regionali, interregionali e multilaterali per combattere il riciclaggio di denaro:

UN) Fornisce orientamenti su quelle categorie di individui o entità rispetto ai cui conti gli istituti finanziari soggetti alla sua giurisdizione dovrebbero applicare controlli più rigorosi, sui tipi di conti e transazioni a cui dovrebbe essere prestata particolare attenzione e su misure adeguate sull'apertura e tenuta dei conti, nonché tenuta dei conti, che dovrebbe essere adottata in relazione a tali conti; E

B) dovrà, se del caso, notificare agli istituti finanziari soggetti alla sua giurisdizione, su richiesta di un altro Stato Parte o di propria iniziativa, l'identità di individui o entità specifici rispetto ai cui conti tali istituti dovranno applicare controlli rafforzati, in oltre alle persone la cui identità gli istituti finanziari possono altrimenti stabilire.

3. Nel contesto del paragrafo 2 UN del presente articolo, ciascuno Stato Parte adotta misure per garantire che i propri istituti finanziari mantengano, per un periodo di tempo adeguato, un'adeguata registrazione dei conti e delle transazioni che coinvolgono le persone di cui al paragrafo 1 del presente articolo, che includono, come minimo, informazioni relative all'identità del cliente e, per quanto possibile, del titolare effettivo.

4. Al fine di prevenire e individuare il trasferimento dei proventi dei reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione, ciascuno Stato Parte adotta misure adeguate ed efficaci per impedire, attraverso le proprie autorità di regolamentazione e di vigilanza, lo stabilimento di banche che non dispongono di un presenza fisica e che non sono affiliati ad alcun gruppo finanziario regolamentato. Inoltre, gli Stati parti possono prendere in considerazione la possibilità di richiedere ai propri istituti finanziari di non avviare o continuare rapporti bancari di corrispondenza con tali istituti, e di evitare di stabilire rapporti con istituti finanziari esteri che consentano l'uso di conti presso di loro da parte di banche che non hanno una sede fisica. presenza o che non sono affiliati ad alcun gruppo finanziario regolamentato.

5. Ciascuno Stato Parte valuta la possibilità di istituire, in conformità con il proprio diritto interno, sistemi efficaci per la divulgazione di informazioni finanziarie riguardanti funzionari pubblici rilevanti e stabilisce sanzioni adeguate per il mancato rispetto di tali requisiti. Ciascuno Stato Parte prenderà inoltre in considerazione l'adozione delle misure necessarie per consentire alle proprie autorità competenti di scambiare tali informazioni con le autorità competenti di altri Stati Parte quando necessario per le indagini, la rivendicazione dei diritti e le misure per recuperare i proventi dei reati stabiliti in conformità al presente Convenzione.

6. Ciascuno Stato Parte prenderà in considerazione l'adozione delle misure necessarie, in conformità con la propria legislazione nazionale, per garantire che funzionari pubblici appropriati abbiano un interesse in, o firmino o abbiano altra autorità in relazione a, qualsiasi conto finanziario in qualsiasi paese straniero, l'obbligo di segnalarlo alle autorità competenti e di mantenere un'adeguata documentazione relativa a tali conti. Tali misure prevedono anche l'applicazione di adeguate sanzioni in caso di mancato rispetto di tali obblighi.

Articolo 53
Misure per la restituzione diretta dei beni

Ciascuno Stato Parte, conformemente al proprio diritto interno:

UN) adottare le misure necessarie per consentire ad un altro Stato Parte di intentare azioni civili dinanzi ai propri tribunali per stabilire il titolo o la proprietà dei beni acquisiti a seguito della commissione di uno dei reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione;

B) adottare le misure necessarie per consentire ai propri tribunali di ordinare alle persone che hanno commesso i reati previsti dalla presente Convenzione di risarcire o risarcire un altro Stato Parte che ha subito danni a seguito della commissione di tali reati; E

Con) adotta le misure necessarie per consentire ai propri tribunali o alle autorità competenti, quando emettono ordini di confisca, di riconoscere le pretese di un altro Stato Parte in qualità di proprietario legale dei beni acquisiti a seguito della commissione di uno dei reati previsti dall'art. conformità con la presente Convenzione.

Articolo 54
Meccanismi di sequestro dei beni attraverso la cooperazione internazionale in materia di confisca

1. Ciascuno Stato Parte, allo scopo di fornire assistenza giudiziaria reciproca ai sensi dell'articolo 55 della presente Convenzione in relazione ai beni acquisiti in seguito alla commissione di uno qualsiasi dei reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione, o utilizzati nella commissione di tali reati, in conformità con la propria legislazione interna:

UN) adottare le misure necessarie per consentire alle proprie autorità competenti di eseguire gli ordini di confisca emessi dai tribunali di un altro Stato Parte;

B) adottare le misure necessarie per consentire alle autorità competenti, nell'ambito della loro giurisdizione, di emettere ordini di confisca di tali beni origine straniera quando giudica in relazione ai reati di riciclaggio di denaro o ad altri reati che potrebbero rientrare nella sua giurisdizione, o quando utilizza altre procedure consentite dalla sua legislazione nazionale; E

Con) prende in considerazione l'adozione delle misure necessarie per consentire la confisca di tali beni senza condanna in un procedimento penale nei casi in cui l'autore del reato non può essere perseguito a causa della morte, dell'occultamento o dell'assenza o in altri casi appropriati.

2. Ciascuno Stato Parte, al fine di fornire assistenza giudiziaria reciproca su richiesta avanzata ai sensi del paragrafo 2 dell'Articolo 55 della presente Convenzione, conformemente al proprio diritto interno:

UN) adotta le misure necessarie per consentire alle proprie autorità competenti di congelare o sequestrare beni in seguito a un ordine di congelamento o sequestro emesso da un tribunale o da un'autorità competente dello Stato Parte richiedente e che espone ragionevoli motivi che consentano allo Stato Parte richiesto di ritenere che vi sono ragioni sufficienti per intraprendere tale azione e che il bene sarà infine oggetto di un provvedimento di confisca ai fini del paragrafo 1 UN Questo articolo;

B) adotta le misure necessarie per consentire alle proprie autorità competenti di congelare o sequestrare beni su richiesta che fornisca ragionevoli motivi che consentano allo Stato Parte richiesto di ritenere che vi siano motivi sufficienti per adottare tali misure e che in relazione ad esse i beni saranno essere infine sottoposto a un provvedimento di confisca ai sensi del comma 1 UN Questo articolo; E

Con) considera l'adozione di misure aggiuntive per consentire alle autorità competenti di trattenere beni a scopo di confisca, ad esempio sulla base di un ordine di sequestro straniero o di accuse penali in relazione all'acquisizione di tali beni.

Articolo 55
Cooperazione internazionale ai fini della confisca

1. Uno Stato Parte che ha ricevuto da un altro Stato Parte nella cui giurisdizione rientra un reato stabilito ai sensi della presente Convenzione una richiesta di confisca dei proventi di reato, di beni, attrezzature o altri oggetti di cui al paragrafo 1 dell'articolo 31 della presente Convenzione significa commettere crimini ubicati sul suo territorio, nella misura massima possibile nel quadro del suo ordinamento giuridico interno:

UN) trasmette tale richiesta alle proprie autorità competenti al fine di ottenere un decreto di confisca e, se tale decreto viene emesso, lo esegue; O

B) trasmettere alle proprie autorità competenti un ordine di confisca emesso da un tribunale nel territorio dello Stato Parte richiedente ai sensi dell'articolo 31, paragrafi 1 e 1 UN Articolo 54 della presente Convenzione, ai fini della sua esecuzione nella misura specificata nella richiesta e nella misura in cui si riferisce ai proventi di reato, beni, attrezzature o altri strumenti oggetto della commissione di crimini ubicati nel territorio di lo Stato Parte richiesto paragrafo 1 dell'articolo 31.

2. Al ricevimento di una richiesta avanzata da un altro Stato Parte sotto la cui giurisdizione rientra un reato stabilito ai sensi della presente Convenzione, lo Stato Parte richiesto adotta misure per identificare, rintracciare, congelare o sequestrare i proventi di reato, beni, attrezzature o altro mezzo per commettere i reati di cui all'articolo 31, paragrafo 1, della presente Convenzione, in vista della successiva confisca ordinata dallo Stato Parte richiedente o, come richiesto ai sensi del paragrafo 1 del presente articolo, dallo Stato Parte richiesto.

3. Le disposizioni dell'articolo 46 della presente Convenzione si applicano, mutatis mutandis, al presente articolo. Oltre alle informazioni indicate nell'articolo 46, comma 15, le richieste formulate ai sensi del presente articolo contengono:

UN) UN del presente articolo, una descrizione dei beni da confiscare, compresa, per quanto possibile, l'ubicazione e, se del caso, il valore stimato dei beni e una dichiarazione dei fatti su cui fa affidamento lo Stato Parte richiedente che siano sufficienti a lo Stato Parte richiesto potrebbe adottare misure per emettere un'ordinanza ai sensi del proprio diritto interno;

B) in relazione alla richiesta prevista al comma 1 B di questo articolo - una copia legalmente ammissibile rilasciata dallo Stato Parte richiedente dell'ordine di confisca su cui si basa la richiesta, una dichiarazione dei fatti e delle informazioni riguardanti la portata dell'ordine richiesto, una dichiarazione indicante le misure adottate dallo Stato richiedente La parte deve fornire un'adeguata comunicazione ai terzi in buona fede e al giusto processo previsto dalla legge, nonché una dichiarazione attestante che l'ordine di confisca è definitivo;

Con) nel caso di una richiesta ai sensi del paragrafo 2 del presente articolo, una dichiarazione dei fatti fatti valere dallo Stato Parte richiedente e una descrizione delle misure richieste e, se disponibile, una copia legalmente ammissibile dell'ordinanza con cui è stata formulata la richiesta basato.

4. Le decisioni o le misure previste ai paragrafi 1 e 2 del presente articolo sono adottate dallo Stato Parte richiesto in conformità con le disposizioni del suo diritto interno e delle sue norme procedurali o di eventuali accordi o intese bilaterali o multilaterali a cui può aderire. vincolati nei rapporti con lo Stato richiedente dal partecipante e soggetti al loro adempimento.

5. Ciascuno Stato Parte fornirà al Segretario Generale delle Nazioni Unite i testi delle proprie leggi e regolamenti che danno effetto alle disposizioni del presente articolo, nonché i testi di eventuali successivi emendamenti a tali leggi e regolamenti o una descrizione degli stessi. .

6. Se uno Stato Parte desidera subordinare l'adozione delle misure di cui ai paragrafi 1 e 2 del presente articolo all'esistenza di un trattato pertinente, tale Stato Parte considererà la presente Convenzione come una base contrattuale necessaria e sufficiente.

7. La cooperazione ai sensi del presente articolo può anche essere rifiutata o le misure provvisorie possono essere revocate se lo Stato Parte richiesto non riceve prove sufficienti in modo tempestivo o se la proprietà è di valore minimo.

8. Prima di revocare qualsiasi misura provvisoria adottata ai sensi del presente articolo, lo Stato Parte richiesto, ove possibile, offre allo Stato Parte richiedente l'opportunità di esporre le ragioni per cui continua la misura.

9. Le disposizioni del presente articolo non possono essere interpretate in modo da pregiudicare i diritti dei terzi in buona fede.

Articolo 56
Cooperazione speciale

Fatto salvo il proprio diritto interno, ciascuno Stato Parte si adopera per adottare misure che gli consentano di trasmettere, fatte salve le proprie indagini, azioni penali o procedimenti giudiziari, informazioni riguardanti i proventi di reati accertati in conformità alla presente Convenzione ad un altro Stato Parte senza richiesta preliminare quando ritiene che la divulgazione di tali informazioni possa aiutare lo Stato Parte ricevente ad avviare o condurre un'indagine, un procedimento penale o un procedimento giudiziario o possa portare tale Stato Parte a presentare una richiesta ai sensi del presente capitolo della Convenzione.

Articolo 57
Restituzione dei beni e loro cessione

1. I beni confiscati da uno Stato Parte ai sensi dell'articolo 31 o dell'articolo 55 della presente Convenzione saranno smaltiti, compresa la restituzione di tali beni ai precedenti legittimi proprietari, in conformità al paragrafo 3 del presente articolo, da detto Stato Parte in conformità con le disposizioni di questa Convenzione e il suo diritto interno.

2. Ciascuno Stato Parte adotta, in conformità con i principi fondamentali del proprio diritto interno, le misure legislative e di altro tipo necessarie per consentire alle proprie autorità competenti di restituire i beni confiscati quando agiscono su richiesta avanzata da un altro Stato Parte, in conformità della presente Convenzione, fatti salvi i diritti dei terzi in buona fede.

3. Fatti salvi gli articoli 46 e 55 della presente Convenzione e i paragrafi 1 e 2 del presente articolo, lo Stato Parte richiesto:

UN) nei casi di malversazione di fondi pubblici o di riciclaggio di fondi pubblici rubati, previsti dagli articoli 17 e 23 della presente Convenzione, se la confisca è stata effettuata conformemente all'articolo 55 e sulla base di una sentenza definitiva resa nella parte richiedente Lo Stato Parte, la cui condizione può essere revocata dallo Stato Parte richiesto, - restituisce i beni confiscati allo Stato Parte richiedente;

B) nel caso dei proventi di qualsiasi altro reato contemplato dalla presente Convenzione, se la confisca è stata effettuata ai sensi dell'articolo 55 della presente Convenzione e in seguito a una sentenza definitiva emessa nello Stato Parte richiedente, requisito a cui lo Stato richiesto può rinunciare Parte, - restituisca i beni confiscati allo Stato Parte richiedente se lo Stato Parte richiedente dimostra ragionevolmente allo Stato Parte richiesto il suo titolo preesistente su tali beni confiscati o se lo Stato Parte richiesto accetta il danno causato allo Stato Parte richiedente come base per la restituzione dei beni confiscati;

Con) in tutti gli altri casi, darà priorità alla restituzione dei beni confiscati allo Stato Parte richiedente, alla restituzione di tali beni ai precedenti proprietari legali o al pagamento di un risarcimento alle vittime di reato.

4. Nei casi appropriati, a meno che gli Stati Parte decidano altrimenti, lo Stato Parte richiesto può detrarre i costi ragionevoli sostenuti nelle indagini, nei procedimenti penali o nei procedimenti giudiziari che portano alla restituzione o alla disposizione dei beni confiscati ai sensi del presente articolo.

5. Se del caso, gli Stati Parti possono anche prestare particolare attenzione alla possibilità di stipulare accordi o intese reciprocamente accettabili caso per caso riguardo alla destinazione finale dei beni confiscati.

Articolo 58
Unità per la raccolta di informazioni finanziarie operative

Gli Stati parti cooperano tra loro per prevenire e combattere il trasferimento dei proventi dei reati stabiliti in conformità con la presente Convenzione e per promuovere modi e mezzi per sequestrare tali proventi e, a tali fini, valutano la possibilità di istituire un'unità per la raccolta dei proventi operativi informazioni finanziarie, che avrà il compito di ricevere, analizzare e inviare alle autorità competenti le segnalazioni di operazioni finanziarie sospette.

Articolo 59
Accordi e intese bilaterali e multilaterali

Gli Stati parti prendono in considerazione la possibilità di concludere accordi o intese bilaterali o multilaterali per migliorare l’efficacia della cooperazione internazionale svolta ai sensi del presente capitolo della Convenzione.

Capitolo VI.

Assistenza tecnica e scambio di informazioni
Articolo 60

Formazione e assistenza tecnica

UN) 1. Ciascuno Stato Parte, nella misura necessaria, sviluppa, attua o migliora programmi di formazione specifici per il proprio personale responsabile della prevenzione e della lotta alla corruzione. Tali programmi di formazione possono coprire, ma non sono limitati a, le seguenti aree:

B) misure efficaci per prevenire, individuare, indagare, punire e combattere la corruzione, compreso l'uso di tecniche investigative e di raccolta delle prove;

Con) rafforzamento delle capacità nello sviluppo e nella pianificazione di politiche strategiche anticorruzione;

D) formazione delle autorità competenti nella redazione di richieste di assistenza giudiziaria reciproca che soddisfano i requisiti della presente Convenzione;

e) valutazione e rafforzamento delle istituzioni, della gestione dei servizi pubblici e della gestione delle finanze pubbliche, compresi gli appalti pubblici, e del settore privato;

F) impedire il trasferimento dei proventi derivanti da reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione, nonché il sequestro di tali proventi;

G) identificazione e sospensione delle operazioni di trasferimento dei proventi di reati riconosciuti come tali ai sensi della presente Convenzione;

H) monitorare la circolazione dei proventi dei reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione e i metodi utilizzati per trasferire, nascondere o occultare tali proventi;

io) meccanismi e metodi giuridici ed amministrativi adeguati ed efficaci per facilitare il recupero dei proventi dei crimini stabiliti in conformità con la presente Convenzione;

J) metodi utilizzati nella protezione delle vittime e dei testimoni che collaborano con le autorità giudiziarie; E formazione del personale su tematiche legate all'ambito nazionale e regole internazionali

e l'apprendimento delle lingue. 2. Gli Stati partecipanti, nei limiti delle loro capacità, prenderanno in considerazione la possibilità di fornirsi reciprocamente la più ampia assistenza tecnica possibile, soprattutto a beneficio dei paesi in via di sviluppo, in relazione ai rispettivi piani e programmi anticorruzione, compresi il sostegno materiale e la formazione nei settori specificati al paragrafo 1 del presente articolo, nonché la formazione, l'assistenza e lo scambio reciproco di esperienze pertinenti e conoscenza speciale

3. Gli Stati partecipanti intensificheranno, per quanto necessario, gli sforzi volti a massimizzare l'efficacia delle attività pratiche e di formazione nelle organizzazioni internazionali e regionali e nel quadro dei pertinenti accordi o intese bilaterali e multilaterali.

4. Gli Stati Parti prenderanno in considerazione la possibilità di assistersi reciprocamente, su richiesta, nell'intraprendere valutazioni, ricerche e sviluppi riguardanti i tipi, le cause, le conseguenze e i costi della corruzione nei rispettivi paesi, con l'obiettivo di sviluppare, con la partecipazione delle autorità competenti e della società , strategie e piani d'azione per combattere la corruzione.

5. Per facilitare il sequestro dei proventi dei reati stabiliti in conformità alla presente Convenzione, gli Stati Parti possono cooperare fornendosi reciprocamente i nomi di esperti che possano assistere nel raggiungimento di questo scopo.

6. Gli Stati partecipanti valuteranno la possibilità di ricorrere a conferenze e seminari subregionali, regionali e internazionali per promuovere la cooperazione e l'assistenza tecnica e stimolare la discussione su questioni di reciproco interesse, compresi i problemi e le esigenze particolari dei paesi in via di sviluppo e dei paesi con economie in transizione.

7. Gli Stati Parti prenderanno in considerazione la creazione di meccanismi volontari per fornire assistenza finanziaria agli sforzi dei paesi in via di sviluppo e dei paesi con economie in transizione per applicare la presente Convenzione attraverso programmi e progetti di assistenza tecnica.

8. Ciascuno Stato Parte prenderà in considerazione la possibilità di fornire contributi volontari all'Ufficio delle Nazioni Unite contro la droga e il crimine per facilitare, attraverso l'Ufficio, l'attuazione di programmi e progetti nei paesi in via di sviluppo per l'attuazione della presente Convenzione.

Articolo 61
Raccolta, analisi e scambio di informazioni sulla corruzione

1. Ciascuno Stato Parte valuta la possibilità di effettuare, in consultazione con esperti, un'analisi delle tendenze della corruzione nel proprio territorio, nonché delle condizioni in cui vengono commessi i reati di corruzione.

2. Gli Stati parti, al fine di sviluppare, per quanto possibile, definizioni generali standard e metodologie, prendere in considerazione l’espansione e la condivisione di statistiche, conoscenze analitiche sulla corruzione e informazioni, comprese le migliori pratiche nella prevenzione e lotta alla corruzione, tra di loro e attraverso le organizzazioni internazionali e regionali.

3. Ciascuno Stato Parte valuta la possibilità di monitorare le proprie politiche e pratiche anticorruzione e di valutarne l'efficacia e l'efficienza.

Articolo 62
Altre misure: attuazione della presente Convenzione attraverso lo sviluppo economico e l'assistenza tecnica

1. Gli Stati Parti adottano misure per promuovere, per quanto possibile, l’attuazione ottimale della presente Convenzione attraverso la cooperazione internazionale, tenendo conto conseguenze negative corruzione per la società nel suo complesso, compreso lo sviluppo sostenibile.

2. Gli Stati parti, nella misura del possibile e in coordinamento tra loro e con le organizzazioni internazionali e regionali, compiono sforzi specifici per:

UN) intensificare la cooperazione a vari livelli con i paesi in via di sviluppo al fine di rafforzare le capacità di questi paesi di prevenire e combattere la corruzione;

B) estendere l’assistenza finanziaria e materiale per sostenere gli sforzi dei paesi in via di sviluppo volti a prevenire e combattere efficacemente la corruzione e ad assisterli nella riuscita attuazione di questa Convenzione;

Con) fornire assistenza tecnica ai paesi in via di sviluppo e ai paesi con economie in transizione per contribuire a soddisfare le loro esigenze in relazione all’attuazione della presente Convenzione. A tal fine, gli Stati parti si impegnano a versare, su base regolare, contributi volontari sufficienti su un conto appositamente designato a tale scopo nel meccanismo di finanziamento istituito dalle Nazioni Unite. Gli Stati parti possono inoltre prestare particolare attenzione, conformemente alle loro leggi nazionali e alle disposizioni della presente Convenzione, alla possibilità di trasferire sul conto sopra menzionato una determinata quota dei fondi o il valore corrispondente dei proventi di reato o dei beni confiscati in conformità con le disposizioni della presente Convenzione;

D) incoraggiare e persuadere altri Stati e istituzioni finanziarie, a seconda dei casi, ad unirsi a loro negli sforzi intrapresi ai sensi del presente articolo, anche mettendo a disposizione dei paesi in via di sviluppo più programmi di formazione e attrezzature moderne per assisterli nel raggiungimento degli scopi della presente Convenzione.

3. Nella misura del possibile, tali misure lasciano impregiudicati gli obblighi esistenti in materia aiuti esteri o altri accordi di cooperazione finanziaria a livello bilaterale, regionale o internazionale.

4. Gli Stati parti possono concludere accordi o intese bilaterali o multilaterali per l'assistenza logistica, tenendo conto delle disposizioni finanziarie necessarie per garantire l'efficacia della cooperazione internazionale prevista dalla presente Convenzione e per prevenire, individuare e combattere la corruzione.

Capitolo VII. Meccanismi di attuazione

Articolo 63
Conferenza degli Stati parti della Convenzione

1. È istituita una Conferenza degli Stati Parte della Convenzione allo scopo di rafforzare la capacità degli Stati Parte e la cooperazione tra di essi per raggiungere gli obiettivi stabiliti nella presente Convenzione e promuovere l'attuazione della presente Convenzione ed esaminare i progressi della sua implementazione.

2. Il Segretario Generale delle Nazioni Unite convocherà una Conferenza degli Stati Parti entro un anno dall'entrata in vigore della presente Convenzione. Successivamente si tengono riunioni periodiche della Conferenza secondo le regole procedurali adottate dalla Conferenza degli Stati Parte.

3. La Conferenza degli Stati Parti adotta norme procedurali e norme che disciplinano lo svolgimento delle attività di cui al presente articolo, comprese norme relative all'ammissione e alla partecipazione degli osservatori e al pagamento delle spese sostenute per lo svolgimento di tali attività.

4. La Conferenza degli Stati Parti concorda le attività, le procedure e i metodi di lavoro per raggiungere gli obiettivi di cui al paragrafo 1 del presente articolo, tra cui:

UN) facilitare le attività degli Stati parti in conformità agli articoli 60 e 62 e ai capitoli da II a V della presente Convenzione, anche incoraggiando la mobilitazione di contributi volontari;

B) promuovere lo scambio di informazioni tra gli Stati partecipanti sulle forme di corruzione e sulle tendenze in questo settore, nonché sui metodi efficaci per prevenire, combattere la corruzione e recuperare i proventi di reato attraverso, tra l'altro, la pubblicazione delle informazioni pertinenti di cui al presente articolo ;

Con) cooperazione con le organizzazioni e i meccanismi internazionali e regionali pertinenti, nonché con le organizzazioni non governative;

D) fare un uso corretto delle informazioni pertinenti prodotte da altri meccanismi internazionali e regionali per prevenire e combattere la corruzione, per evitare inutili duplicazioni di lavoro;

e) riesaminare periodicamente l'attuazione della presente Convenzione da parte dei suoi Stati Parte;

G) tenendo conto delle esigenze di assistenza tecnica degli Stati parti in relazione all'attuazione della presente Convenzione e formulando raccomandazioni per qualsiasi azione possa ritenere necessaria a tale riguardo.

5. Ai fini del paragrafo 4 del presente articolo, la Conferenza degli Stati Parti riceve informazione necessaria sulle misure adottate dagli Stati parti nell'attuazione della presente Convenzione e sulle difficoltà da essi incontrate nel farlo, sulla base delle informazioni da essi fornite e attraverso ulteriori meccanismi di revisione che possono essere stabiliti dalla Conferenza degli Stati parti.

6. Ciascuno Stato Parte fornirà alla Conferenza degli Stati Parte informazioni sui propri programmi, piani e pratiche, nonché sulle misure legislative e amministrative volte all'attuazione della presente Convenzione, come richiesto dalla Conferenza degli Stati Parte. La Conferenza degli Stati Parte studierà i mezzi più efficaci per ottenere tali informazioni e prendere le decisioni appropriate sulla sua base, comprese, tra l'altro, le informazioni ricevute dagli Stati Parte e dalle organizzazioni internazionali competenti. Potranno essere presi in considerazione anche i materiali ricevuti dalle organizzazioni non governative competenti debitamente accreditate secondo le procedure da determinare con decisione della Conferenza degli Stati Parte.

7. Fatti salvi i paragrafi da 4 a 6 del presente articolo, la Conferenza degli Stati Parti, se lo ritiene necessario, istituirà qualsiasi meccanismo o organismo appropriato per facilitare l'effettiva attuazione della Convenzione.

Articolo 64
Segreteria

1. Il Segretario Generale delle Nazioni Unite fornisce i necessari servizi di segretariato alla Conferenza degli Stati Parti della Convenzione.

2. Segreteria:

UN) assistere la Conferenza degli Stati Parti nello svolgimento delle attività di cui all'articolo 63 della presente Convenzione, nonché organizzare le sessioni della Conferenza degli Stati Parti e fornire loro i servizi necessari;

B) su richiesta, assistere gli Stati parti nel fornire informazioni alla Conferenza degli Stati parti come previsto nei paragrafi 5 e 6 dell'articolo 63 della presente Convenzione; E

Con) assicura il necessario coordinamento con i segretariati di altre organizzazioni internazionali e regionali competenti.

Capitolo VIII.

Disposizioni finali
Articolo 65

Attuazione della Convenzione

1. Ciascuno Stato Parte adotta, in conformità con i principi fondamentali del proprio diritto interno, le misure necessarie, comprese misure legislative e amministrative, per garantire l'attuazione dei suoi obblighi ai sensi della presente Convenzione.

2. Ciascuno Stato Parte può adottare misure più rigorose o severe di quelle previste nella presente Convenzione per prevenire e combattere la corruzione.
Articolo 66

Risoluzione delle controversie

1. Gli Stati parti si adoperano per risolvere le controversie riguardanti l'interpretazione o l'applicazione della presente Convenzione mediante negoziati.

2. Qualsiasi controversia tra due o più Stati Parte relativa all'interpretazione o all'applicazione della presente Convenzione che non possa essere risolta mediante negoziato entro un periodo di tempo ragionevole sarà, su richiesta di uno di tali Stati Parte, sottoposta ad arbitrato. Se, entro sei mesi dalla data della richiesta di arbitrato, gli Stati parti non riescono a mettersi d'accordo sulla sua organizzazione, ciascuno di essi può deferire la controversia alla Corte internazionale di giustizia presentando un ricorso conformemente allo Statuto della Corte internazionale di giustizia. la Corte.

4. Uno Stato Parte che ha formulato una riserva ai sensi del paragrafo 3 del presente articolo può in qualsiasi momento ritirare tale riserva mediante notifica indirizzata al Segretario Generale delle Nazioni Unite.

Articolo 67
Firma, ratifica, accettazione, approvazione e adesione

1. La presente Convenzione sarà aperta alla firma di tutti gli Stati dal 9 all'11 dicembre 2003 a Merida, Messico, e successivamente presso la sede delle Nazioni Unite a New York fino al 9 dicembre 2005.

2. La presente Convenzione sarà aperta anche alla firma delle organizzazioni regionali di integrazione economica, a condizione che almeno uno degli Stati membri di tale organizzazione abbia firmato la presente Convenzione conformemente al paragrafo 1 del presente articolo.

3. La presente Convenzione è soggetta a ratifica, accettazione o approvazione. Gli strumenti di ratifica, accettazione o approvazione saranno depositati presso il Segretario Generale delle Nazioni Unite. Un'organizzazione regionale di integrazione economica può depositare il proprio strumento di ratifica, accettazione o approvazione se almeno uno dei suoi Stati membri lo ha fatto. Con tale strumento di ratifica, accettazione o approvazione, tale organizzazione dichiara l'ambito della sua competenza rispetto alle materie disciplinate dalla presente Convenzione. Tale organizzazione notifica inoltre al depositario ogni corrispondente modifica nell'ambito delle sue competenze.

4. La presente Convenzione è aperta all'adesione di qualsiasi Stato o organizzazione regionale di integrazione economica di cui almeno uno Stato membro sia Parte della presente Convenzione. Gli strumenti di adesione sono depositati presso il Segretario Generale delle Nazioni Unite. Al momento dell'adesione, un'organizzazione regionale di integrazione economica dichiara l'ambito della sua competenza rispetto alle questioni disciplinate dalla presente Convenzione. Tale organizzazione notifica inoltre al depositario ogni corrispondente modifica nell'ambito delle sue competenze.

Articolo 68
Entrata in vigore

1. La presente Convenzione entrerà in vigore il novantesimo giorno successivo alla data di deposito del trentesimo strumento di ratifica, accettazione, approvazione o adesione. Ai fini del presente paragrafo, qualsiasi strumento di questo tipo depositato da un'organizzazione di integrazione economica regionale non sarà considerato aggiuntivo a quelli depositati dagli Stati membri di tale organizzazione.

2. Per ciascuno Stato o organizzazione regionale di integrazione economica che ratifica, accetta, approva o aderisce alla presente Convenzione dopo il deposito del trentesimo strumento di ratifica o di tale azione, la presente Convenzione entrerà in vigore il trentesimo giorno successivo alla data di deposito da parte di tale Stato o organizzazione dello strumento in questione o alla data di entrata in vigore della presente Convenzione conformemente al paragrafo 1 del presente articolo, se successiva.

Articolo 69
Modifiche

1. Dopo la scadenza di cinque anni dall'entrata in vigore della presente Convenzione, uno Stato Parte può proporre un emendamento e trasmetterlo al Segretario Generale delle Nazioni Unite, che trasmetterà poi la proposta di emendamento agli Stati Parte e agli Stati Conferenza degli Stati parti della Convenzione per esaminare la proposta e decidere in merito. La Conferenza degli Stati Parti farà ogni sforzo per raggiungere un consenso su ciascun emendamento. Se tutti gli sforzi per raggiungere il consenso sono stati esauriti e l’accordo non è stato raggiunto, allora, come ultima risorsa, per l’adozione della Convenzione è necessaria la maggioranza dei due terzi dei voti degli Stati Parte presenti e votanti ad una riunione della Conferenza degli Stati Parte. l'emendamento.

2. Nelle materie di loro competenza, le organizzazioni regionali di integrazione economica esercitano il loro diritto di voto conformemente al presente articolo, disponendo di un numero di voti pari al numero dei loro Stati membri che sono Parti della presente Convenzione. Tali organizzazioni non esercitano il proprio diritto di voto se i rispettivi Stati membri esercitano il proprio, e viceversa.

3. Un emendamento adottato ai sensi del paragrafo 1 del presente articolo è soggetto a ratifica, accettazione o approvazione da parte degli Stati Parti.

4. Un emendamento adottato ai sensi del paragrafo 1 del presente articolo entra in vigore nei confronti di uno Stato Parte novanta giorni dopo la data in cui ha depositato presso il Segretario Generale delle Nazioni Unite lo strumento di ratifica, accettazione o approvazione. di tale emendamento.

5. Quando un emendamento entra in vigore, diventa vincolante per gli Stati parti che hanno espresso il proprio consenso ad esserne vincolati. Gli altri Stati Parte continueranno ad essere vincolati dalle disposizioni della presente Convenzione e da qualsiasi emendamento da essi precedentemente ratificato, accettato o approvato.

Articolo 70
Denuncia

1. Uno Stato Parte può denunciare la presente Convenzione mediante notifica scritta al Segretario Generale delle Nazioni Unite. Tale denuncia avrà effetto un anno dopo la data di ricevimento della notifica da parte del Segretario Generale.

2. Un'organizzazione d'integrazione economica regionale cesserà di essere Parte della presente Convenzione quando tutti i suoi Stati membri avranno denunciato la presente Convenzione.

Articolo 71
Depositario e lingue

1. Il Segretario Generale delle Nazioni Unite è designato Depositario della presente Convenzione.

2. L'originale della presente Convenzione, i cui testi inglese, arabo, cinese, francese, russo e spagnolo fanno ugualmente fede, sarà depositato presso il Segretario Generale delle Nazioni Unite.

IN FEDE DI CHE i plenipotenziari sottoscritti, debitamente autorizzati dai rispettivi Governi, hanno firmato la presente Convenzione.

La Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione è il primo strumento globale anti-corruzione giuridicamente vincolante.

È stato adottato con la risoluzione n. 58/4 dell'Assemblea generale delle Nazioni Unite del 31 ottobre 2003 ed è entrato in vigore il 14 dicembre 2005. La Russia è stata una delle prime a firmarlo nel dicembre 2003 e a ratificarlo l'8 marzo 2006.

Conformemente al Decreto del Presidente della Federazione Russa del 18 dicembre 2008 n. 1799, la Procura generale della Federazione Russa è designata come l'organismo responsabile dell'attuazione delle disposizioni della Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione su tutte le questioni di mutuo diritto assistenza, ad eccezione delle questioni di diritto civile. I rappresentanti della Procura generale della Federazione Russa ricevono regolarmente nei lavori della Conferenza degli Stati parti della Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione, nelle attività del Gruppo di lavoro intergovernativo per la revisione dell'attuazione della Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione, del Gruppo di lavoro intergovernativo sulla prevenzione della corruzione e del Gruppo di lavoro intergovernativo sulle risorse Recupero.

Durante questi eventi vengono discussi metodi avanzati di lotta alla corruzione, questioni relative alla prevenzione, identificazione e repressione della legalizzazione dei proventi derivanti da reati di corruzione e rafforzamento della cooperazione internazionale nell'adozione di misure per il recupero dei beni.

A margine di questi incontri, i lavori del meccanismo di revisione dei progressi nell’attuazione da parte degli Stati parti delle disposizioni della Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione in generale, e i risultati delle valutazioni sull’attuazione da parte dei paesi delle disposizioni della Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione Si parla anche di corruzione.

Nel 2013, per quanto riguarda la Federazione Russa, si è concluso il primo ciclo del meccanismo di revisione dell’attuazione dei Capitoli III “Criminalizzazione e applicazione della legge” e IV “Cooperazione internazionale” della Convenzione ONU contro la corruzione, a seguito del quale è stato redatto un rapporto e pubblicato sul sito ufficiale della Procura generale della Federazione Russa su Internet.

Secondo gli esperti delle Nazioni Unite, Legislazione russa e la pratica della sua applicazione generalmente rispettano gli standard globali anti-corruzione.

In occasione della 6a sessione della Conferenza degli Stati Parte della Convenzione ONU contro la corruzione (novembre 2015), l’avvio del secondo ciclo del meccanismo di revisione dell’attuazione dei Capitoli II “Prevenzione della corruzione” e V “Misure per il recupero dei beni” della Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione.

Inoltre, la Procura generale della Federazione Russa, nell'ambito di un progetto congiunto con l'Ufficio delle Nazioni Unite contro la droga e il crimine (UNODC), organizza seminari di formazione per esperti governativi e persone di contatto provenienti da vari paesi partecipare al meccanismo di revisione dell’attuazione della Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione.

Il primo seminario di questo tipo è stato organizzato nel 2012. Vi hanno preso parte rappresentanti dei paesi della CSI e dell'Europa centrale e orientale. I risultati del seminario sono stati molto apprezzati sia dai partecipanti che dai rappresentanti dell'UNODC.

Il seminario successivo si è tenuto presso la Procura Generale della Federazione Russa nel giugno 2013. La geografia della cooperazione internazionale è stata notevolmente ampliata: sono stati formati 26 esperti governativi provenienti da 22 paesi dell'Europa, della CSI, dell'Africa, dell'Asia e dell'America Latina .

Nel dicembre 2014, la Procura Generale della Federazione Russa, in collaborazione con l'UNODC, ha condotto un corso di formazione regionale di tre giorni per esperti che partecipano alla revisione dell'attuazione della Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione. Rappresentanti dell'Amministrazione del Presidente della Federazione Russa, della Procura Generale della Federazione Russa, dell'UNODC e Banca Mondiale, nonché esperti provenienti da Brunei, Botswana, Timor Est, Vietnam, Iran, Malesia, Mongolia, Kazakistan, Tanzania, Zambia, Filippine e Corea del Sud.



Articoli simili