Apvienoto Nāciju Organizācijas Pretkorupcijas konvencijas īstenošana. Apvienoto Nāciju Organizācijas Konvencija par starptautiskajiem preču pirkuma līgumiem (Vīnes konvencija par starptautisko preču pirkšanu) iesaistīto valstu konference

Krievija apsteidza Vāciju, Spāniju, Itāliju un virkni citu valstu, ieņemot 10. vietu atvērto budžetu reitingā.

Tas ir progress – 2010. gadā bijām 21. vietā, bet 2006. gadā – 27.:

Kuriozs ir tas, ka, neskatoties uz ASV palīdzību īstas demokrātijas iedibināšanā, Gruzija un Ukraina ne tuvu netuvojas mūsu rādītājiem, atrodas pēdējās trīsdesmit vietās.

Kopumā, ja paskatās, pēdējo 10 gadu laikā esam paveikuši izcilu likumdošanas darbu. Ņemiet, piemēram, problēmu ar ANO Pretkorupcijas konvencijas 20. pantu, ko opozicionāri tik bieži atgādina. Frici, viņi man rakstīja, kā tu uzdrošinies teikt vārdus “cīņa pret korupciju”, ja Krievija vēl nav ratificējusi maģisko 20. pantu, kas ir galvenais ierocis korumpēto amatpersonu apspiešanai katrā civilizētā valstī?

Pēc konsultācijām ar lasītājiem, izpētot mūsu tiesību aktus un detalizēti analizējot šo jautājumu, esmu gatavs pastāstīt, kā patiesībā ir lietas ar šo rakstu:

Diezgan izplatīts mīts ir, ka Krievija nav ratificējusi ANO Pretkorupcijas konvencijas 20. pantu, jo valdība nevēlējās apgrūtināt dzīvi ietekmīgām korumpētām amatpersonām. Tas ir mīts. Faktiski Krievija ANO Pretkorupcijas konvenciju ratificēja jau 2006. gadā. Konvencija tika ratificēta pilnībā, neizslēdzot nevienu pantu.

Konvencijas 20. pants “nelikumīga iedzīvošanās” skan šādi: (saite)

Ievērojot tās konstitūciju un savas tiesību sistēmas pamatprincipus, katra dalībvalsts apsver iespēju veikt tādus likumdošanas un citus pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai par noziedzīgu nodarījumu atzītu tīši izdarītu nelikumīgu iedzīvošanos, t.i. valsts amatpersonas mantas būtisks palielinājums, kas pārsniedz viņa likumīgos ienākumus, ko tā nevar saprātīgi pamatot.

Turklāt, lai gan Krievija ratificēja 20. pantu kā daļu no konvencijas, tas joprojām netiek piemērots, jo Krievijai nav juridiska pamata to piemērot. Kad ANO konvencija tika ratificēta, likumā 40-FZ tieši tika uzskaitīti panti, par kuriem Krievijai ir nepieciešamie soda mehānismi:

1) Krievijas Federācijas jurisdikcijā ir darbības, kas atzītas par noziedzīgām saskaņā ar Konvencijas 15. pantu, 16. panta 1. daļu, 17.-19., 21. un 22. pantu, 23. panta 1. daļu, 24., 25. un 27. pantu, gadījumos 1. punktā un Konvencijas 42 3. pantā paredzētajās vietās;

20.pants šajā sarakstā nav iekļauts - jo tas ir pretrunā ar Krievijas likumdošanu. Šī situācija ir paredzēta ANO konvencijas 20. pantā, kas skaidri nosaka, ka valstij šis pants ir jāpiemēro tikai “saskaņā ar tās konstitūciju un savas tiesību sistēmas pamatprincipiem”. Taču Krievijā ir Konstitūcijas 49. pants, kurā teikts, ka “apsūdzētajam nav pienākuma pierādīt savu nevainību” – tādējādi pilsoņu saukšana pie kriminālatbildības par “nelikumīgu iedzīvošanos” būtu pretrunā mūsu Satversmei.

Ceļā uz Konvencijas 20. panta ieviešanu mūsu tiesību aktos ir arī citas, tīri juridiskas grūtības.

Krievijā nepastāv juridiskā definīcija"nelikumīga bagātināšana". Tiesībaizsardzības praksē būtu ļoti grūti definēt tādus jēdzienus kā “būtisks aktīvu pieaugums”, “likumīgi ienākumi” un “saprātīgs veids”. Tāpat būtu daudz problēmu ar nodoma pierādīšanu, īpaši saistībā ar cēloņsakarības nodibināšanu.

Tādējādi, pat ja mūsu Kriminālkodeksā tiktu ieviests “nelikumīgas iedzīvošanās” noziegums, tā piemērošana praksē būtu ārkārtīgi sarežģīta un neērta.

Mūsu Kriminālkodeksā jau ir 30.nodaļa, kas ļauj izskatīt gandrīz visus koruptīvos nodarījumus: dienesta pilnvaru ļaunprātīgu izmantošanu, piesavināšanos. budžeta līdzekļi, pilnvaru ļaunprātīga izmantošana un tā tālāk, pat ieskaitot 287. pantu — “Atteikums sniegt informāciju Krievijas Federācijas Federālajai asamblejai vai Krievijas Federācijas Grāmatvedības palātai”.

Daudzu konkrētu pantu apvienošana no šīs Krimināllikuma nodaļas vienā neskaidrā pantā “nelikumīga iedzīvošanās” nekādā veidā nepalīdzētu tiesībsargājošo iestāžu darbam.

Cīņa pret nelikumīgu bagātināšanu Krievijas Federācijā

Krievijai ir bagātīgs likumu arsenāls ANO konvencijas īstenošanai, tostarp cīņai pret nelikumīgu bagātināšanu.

2001.gadā tika pieņemts likums Nr.115-FZ, saskaņā ar kuru juristiem, notāriem, juristiem un grāmatvežiem bija jāziņo tiesībaizsardzības iestādēm par finanšu darījumiem, kuru mērķis ir legalizēt noziedzīgi iegūtus līdzekļus.

2008.gada 25.decembrī tika pieņemts likums Nr.273-FZ “Par korupcijas apkarošanu”. Šā likuma 8. pants noteica, ka valsts un pašvaldību darbiniekiem ir jāsniedz ziņas par saviem ienākumiem un mantu.

2011. gada 21. novembrī tika pieņemts likums Nr. 329-FZ, kas attiecināja pretkorupcijas prasības uz visām valdības un pašvaldību amatiem, kā arī uzlika bankām pienākumu sniegt informāciju par naudas kustību amatpersonu kontos.

2012. gada 20. jūlija likums Nr. 121-FZ ieviesa stingru kontroli pār ārvalstu finansētajiem politiskā darbība. Interesanti, ka tieši šis pretkorupcijas likums izsauca īpaši asu kritiku gan no prorietumnieciskās nesistēmiskās opozīcijas, gan no ASV politiķu puses.

2012.gada decembrī tika pieņemts likums Nr.230-FZ “Par kontroli pār valsts amatus ieņemošu personu un citu personu izdevumu atbilstību viņu ienākumiem”. Šis likums uzlika amatpersonām pienākumu iesniegt deklarācijas par saviem īpašumiem un ienākumiem gan par sevi, gan par tuvākajiem radiniekiem.

Šīs pašas līnijas turpinājumā 2013.gada 7.maijā tika pieņemts likums Nr.102-FZ, kas aizliedza Valsts domes deputātiem turēt nekustamo īpašumu vai bankas kontus ārvalstīs.

Pieņemot visus šos likumus, mūsu likumdošana ne tikai pilnībā atbilst ANO Pretkorupcijas konvencijas garam, bet arī ļauj daudzām citām Eiropas valstīm norādīt uz to pretkorupcijas likumu neatbilstību.

Netaisnīga iedzīvošanās Krievijas Federācijas Civilkodeksā

Krievijas Federācijas Civilkodeksā ir 60. nodaļa, kas runā par “netaisnīgu iedzīvošanos”.

Šai nodaļai nav nekāda sakara ar apspriežamo ANO konvencijas pantu: tajā aplūkotas situācijas, kurām nav nekāda sakara ar korupciju. Piemēram, šīs nodaļas panti attiecas uz gadījumiem, kad pārdevējs neiesniedz pircējam samaksāto preci vai parādnieks kavē parāda dzēšanu, lai ilgāk varētu izmantot svešu naudu.

Citas valstis

2013. gada septembrī ANO Pretkorupcijas konvenciju nebija ratificējis ievērojams skaits valstu. (saite) Piemēram, Vācija konvenciju nav ratificējusi, Jaunzēlande, Čehijā un Japānā.

Turklāt pat valstīs, kuras ir ratificējušas konvenciju, pants “nelikumīga iedzīvošanās” likumdošanā netiek ieviests. Noziedzīga nodarījuma “nelikumīga iedzīvošanās” vai kaut kas līdzīgs nav sastopams vismaz šādos stāvokļos: (saite)

* Nīderlande
* Beļģija
* Itālija
* Portugāle
* Šveice
* Somija
* Norvēģija
* Francija

* Spānija
* Zviedrija
* Dānija

Šo valstu pārstāvji norāda trīs iemeslus, kāpēc 20. pants netiek ieviests viņu tiesību aktos.

Pirmkārt, jēdziens “nelikumīga iedzīvošanās” ir pretrunā vairuma valstu konstitūcijām, jo ​​tas nozīmē vainas prezumpciju.

Otrkārt, šajās valstīs parasti ir panti, kas paredz automātisku atzīšanu par noziedzīgiem ienākumiem personām, kuras jau ir notiesātas par kādu smagu noziegumu, piemēram, narkotiku tirdzniecību vai sutenerismu.

Treškārt, 20.panta gara īstenošana šajās valstīs tiek nodrošināta ar amatpersonu obligātās ienākumu deklarēšanas un sodīšanas mehānismu par nepareiziem datiem deklarācijās. Krievija iet to pašu ceļu - pastiprina kontroli pār amatpersonu īpašumiem.

Jāpiebilst arī, ka “nelikumīgas iedzīvošanās” noziegums nepastāvēja pat PSRS. Pretēji izplatītajam maldīgajam priekšstatam, padomju režīmā viņus varēja ieslodzīt arī tikai par konkrētu noziegumu: piemēram, spekulācijām vai valūtas darījumiem.

Diskusijas

Parasti opozīcijas zināšanu līmenis šajā jautājumā ir tuvu nullei, tāpēc vienkārša faktu norādīšana parasti ļauj izcīnīt vieglu uzvaru diskusijā. Šeit ir sniegtas atbildes uz visbiežāk sastopamajiem troļļu uzbrukumiem.

J: Krievija nav ratificējusi ANO Pretkorupcijas konvencijas 20. pantu.

A: Tas tā nav, Krievija ratificēja konvenciju pilnībā ar 2006. gada 8. marta likumu 40-FZ. Šajā likumā Konvencijas 20. pantam netika paredzēti izņēmumi.

V.: Visas civilizētās valstis jau ir ratificējušas šo pantu.

A: Lūdzu, nosauciet vismaz vienu civilizētu valsti, kurā ir spēkā likums par “nelikumīgu iedzīvošanos”. Vācija, Čehija un Japāna, ne tikai 20. pants, konvenciju vispār nav ratificējušas. Citas valstis, piemēram, Zviedrija, Francija vai ASV, konvenciju ratificēja, bet neieviesa 20. pantu tiesību aktos.

V.: Krievijas Federācijas Komunistiskā partija vāc parakstus ANO konvencijas 20.panta ratifikācijai.

O.: Tas ir tīrais populisms. Pirmkārt, šis pants kopā ar pārējām konvencijas daļām jau ir ratificēts 2006. gadā. Otrkārt, “nelikumīgas iedzīvošanās” noziegums nebija pat RSFSR Kriminālkodeksā.

Ļaujiet man to apkopot

Pēdējos gados mēs esam panākuši ļoti nopietnu progresu cīņā pret korupciju. Tik nopietni, ka mēs paši varam tā dēvētajām “civilizētajām” valstīm uzdot nepatīkamus jautājumus – kāpēc to budžeti ir slēgti no sabiedrības un kāpēc to likumi ir aizdomīgi saudzējoši attiecībā pret korumpētām amatpersonām.

PS. Paredzot tradicionālo jautājumu. Šeit ir neliels saraksts ar korupcijas lietām, par kurām pēdējo mēnešu laikā ir nodots spriedums.

ANO Konvencija par bērna tiesībām

ANO Konvencija par bērna tiesībām- starptautisks juridisks dokuments, kas nosaka bērnu tiesības uz izglītību, kultūras sasniegumu baudīšanu, tiesības uz atpūtu un brīvā laika pavadīšanu un citu pakalpojumu sniegšanu bērniem, ko veic ANO dalībvalstis. Bērnu tiesību konvencija ir pirmais un galvenais starptautiskais juridiskais dokuments, kurā bērna tiesības tika aplūkotas līmenī. starptautisks likums. Dokuments sastāv no 54 rakstiem, kuros sīki aprakstītas jauniešu individuālās tiesības vecumā no dzimšanas līdz 18 gadiem pilnīga attīstība viņu spējas apstākļos, kas brīvi no bada un trūkuma, nežēlības, ekspluatācijas un cita veida ļaunprātīgas izmantošanas. Bērnu tiesību konvenciju ir ratificējušas visas ANO dalībvalstis, izņemot ASV un Somāliju.

Radīšanas vēsture

Konvencijas galvenie noteikumi

Konvencijas pirmā daļa

  • 1.–4. pants definē jēdzienu “ bērns» un apliecināt bērnu interešu prioritāti pār sabiedrības interesēm.
  • 5.-11.pantā ir noteiktas svarīgākās bērnu tiesības, piemēram, tiesības uz dzīvību, vārdu, pilsonību, tiesības zināt vecākus, tiesības strādāt vecāku labā un nešķirties, vecāku tiesības un pienākumi attiecībās. bērniem.
  • 12.–17. pants nosaka bērnu tiesības paust savus uzskatus, uzskatus, domas, apziņas un reliģijas brīvību, biedrošanos un miermīlīgu pulcēšanos, kā arī bērna piekļuvi informācijas izplatīšanai.
  • 20.–26. pants nosaka tiesību sarakstu īpašas kategorijas bērniem, kā arī valsts pienākumiem aizsargāt un palīdzēt šādiem bērniem.
  • 28.–31. pants nosaka bērnu tiesības uz tādu dzīves līmeni, kas atbilst fiziskai, garīgai, garīgai, morālai un sociālā attīstība bērnu, kā arī tiesības uz izglītību, atpūtu un atpūtu.
  • 32.-36.panti nosaka valsts atbildību bērnu tiesību aizsardzībā no ekspluatācijas, nelegālu narkotiku lietošanas, nolaupīšanas un bērnu tirdzniecības.
  • 37.-40.pantā ir noteiktas bērna tiesības aizbildnībā, kā arī bērnu tiesības uz aizsardzību bruņotu konfliktu un karu laikā.

Konvencijas otrā daļa

  • 41.–45. pants attiecas uz veidiem, kā paziņot Konvencijas galvenos noteikumus, un mehānismiem, lai uzraudzītu Konvencijas pušu īstenošanu.

Konvencijas trešā daļa

  • 46.-54.panti norāda uz procesuālo un juridisko problēmu risinājumu saistībā ar valstu atbilstību Konvencijas noteikumiem. Atšķirībā no daudzām ANO konvencijām, Bērnu tiesību konvencija ir atvērta parakstīšanai visām valstīm, tāpēc Vatikāns, kas nav ANO dalībvalsts, varēja kļūt par tās dalībvalsti.

Konvencijas jauninājums galvenokārt slēpjas bērnam noteikto tiesību jomā. Dažas tiesības pirmo reizi tika ierakstītas Konvencijā (sk. 12.–17. pantu).

Konvencija par bērna tiesībām uz izglītību un bērnu audzināšanu

Konvencija Art. 28 garantē bērniem bezmaksas un obligātu pamatizglītību un nosaka, ka ANO dalībvalstīm ir jāveicina dažādu vidējās izglītības formu – gan vispārējās, gan profesionālās – attīstību, nodrošinot tās pieejamību visiem bērniem un veicot nepieciešamos pasākumus, piemēram, bezmaksas izglītība. Konvencijā liela nozīme ir piešķirta tiesībām uz pieejamību augstākā izglītība visiem, pamatojoties uz katra cilvēka spējām, ar visiem nepieciešamajiem līdzekļiem.

Izglītības neatņemama sastāvdaļa ir audzināšana. Tādējādi starp ģimenes izglītības mērķiem Konvencija (18. pants) pieprasa, lai “pieliktu visas iespējamās pūles, lai nodrošinātu abu vecāku kopīgas un vienlīdzīgas atbildības par bērna audzināšanu un attīstību principa atzīšanu. Galvenā atbildība par bērna audzināšanu un attīstību ir vecākiem vai, ja nepieciešams, likumīgajiem aizbildņiem. Bērna intereses ir viņu galvenās rūpes.

  • 20.pants nosaka vecākus zaudējušo bērnu sabiedriskās audzināšanas (aprūpes) uzdevumus. “Šāda aprūpe var ietvert, bet ne tikai, audžuģimenes aprūpi, adopciju vai, ja nepieciešams, ievietošanu atbilstošās bērnu aprūpes iestādēs. Apsverot aizvietošanas iespējas, pienācīgi jāņem vērā bērna audzināšanas nepārtrauktības vēlamība un bērna etniskā izcelsme, reliģiskā un kultūras piederība un dzimtā valoda.
  • Konvencijas 21.pants nosaka bērna tiesības, adoptējot citā valstī: “adopciju citā valstī var uzskatīt par alternatīvu bērna aprūpes veidu, ja bērnu nevar nodot audžuģimenē vai ievietot ģimenē, kas varētu nodrošināt viņa audzināšanu vai adopciju un, ja bērna izcelsmes valstī nav iespējams nodrošināt atbilstošu aprūpi.
  • Būtiska nozīme bērnu tiesību uz izglītību nodrošināšanā ir Art. šī dokumenta 29. Praksē tas regulē sabiedrības izglītības mērķu prioritātes iesaistītajām valstīm:

a) bērna personības, talantu un garīgo un fizisko spēju attīstība to pilnā apjomā; b) veicināt cilvēktiesību un pamatbrīvību ievērošanu, kā arī Apvienoto Nāciju Organizācijas Statūtos pasludinātos principus; c) cieņas veicināšana pret bērna vecākiem, viņa kultūras identitāti, valodu un vērtībām, tās valsts nacionālajām vērtībām, kurā bērns dzīvo, viņa izcelsmes valsti un civilizācijām, kas nav viņa dzimtā; d) bērna sagatavošana apzinātai dzīvei brīvā sabiedrībā sapratnes, miera, tolerances, vīriešu un sieviešu līdztiesības un visu tautu, etnisko, nacionālo un reliģisko grupu, kā arī pamatiedzīvotāju draudzības garā; e) veicinot cieņu pret dabisko vidi.

Krievijas Federācijas federālie tiesību akti un noteikumi konvencijas izstrādē

  • 1993. gads ANO Bērnu tiesību komiteja savā 62., 63. un 64. sanāksmē, kas notika 21. 22. janvāris 1993. gads, izskatīja Krievijas Federācijas Sākotnējo ziņojumu par Konvencijas par bērna tiesībām īstenošanu, kas iesniegts saskaņā ar 44. pantu, un pieņēma attiecīgos komentārus.
  • 1993. gads- Krievijas Federācijas valdība pieņēma Rezolūciju Nr.848 no 23. augusts 1993. gads"Par ANO Konvencijas par bērna tiesībām un Pasaules deklarācijas par bērnu izdzīvošanu, aizsardzību un attīstību īstenošanu."
  • 1993. gads- Krievijas Federācijas valdība ar 1977. gada dekrētu Nr 23. oktobris 1993. gads apstiprināja nolikumu “Par komisiju darba koordinācijai, kas saistīta ar ANO Konvencijas par bērna tiesībām un Pasaules deklarācijas īstenošanu, lai nodrošinātu bērnu izdzīvošanu, aizsardzību un attīstību Krievijas Federācijā”.
  • 1993. gads- Krievijas Federācijas valdība ir izveidojusi komisiju, kas koordinē darbu saistībā ar Konvencijas par bērna tiesībām un Pasaules deklarācijas par bērnu izdzīvošanu, aizsardzību un attīstību īstenošanu Krievijas Federācijā (pastāvēja līdz 2004. 2006. gadā izveidota Nepilngadīgo lietu un viņu tiesību aizsardzības valdības komisija, kā arī valdības bērnu tiesību komisija Krievijas Federācijā).
  • 1994. gads- Krievijas Federācijas prezidents ar 1994. gada 18. augusta dekrētu Nr. 1696 apstiprināja prezidenta programmu “Krievijas bērni”.
  • 1995. gads- Krievijas Federācijas prezidents parakstīja 1995.gada 14.septembra dekrētu Nr.942 “Par valsts galveno virzienu apstiprināšanu sociālā politika uzlabot bērnu stāvokli Krievijas Federācijā līdz 2000. gadam (Nacionālais bērnu rīcības plāns).
  • 1995. gads- Pieņemts Krievijas Federācijas ģimenes kodekss.
  • 1995. gads- Federālais likums Nr. 98-FZ “Par valsts atbalsts jaunība un bērnu sabiedriskās asociācijas ».
  • 1997. gads- Krievijas Federācijas valdības 1997. gada 19. septembra dekrēts Nr. 1207 “Par federālajām mērķprogrammām bērnu stāvokļa uzlabošanai Krievijas Federācijā 1998.-2000. gadam” apstiprināja federālās mērķprogrammas bērnu stāvokļa uzlabošanai Krievijas Federācijā. Federācija, Krievijas Federācijas prezidenta 1998. gada 15. janvāra dekrēts “Par prezidenta programmu “Krievijas bērni” Nr. 29, šīs programmas tika apvienotas programmā “Krievijas bērni”, kurai tika piešķirts prezidenta statuss.
  • 1998. gads- Apstiprināts Krievijas Federācijas otrais periodiskais ziņojums par Konvencijas par bērna tiesībām un tās pielikuma īstenošanu.
  • 1998. gads- Krievijas Federācijas Valsts dome un Krievijas Federācijas prezidents apstiprināja 1998. gada 4. jūlija federālo likumu Nr. 98-FZ “Par bērna tiesību pamatgarantēm Krievijas Federācijā”
  • 2000. gads- Ar Krievijas Federācijas valdības 2000. gada 25. augusta dekrētu tika apstiprinātas 10 federālās mērķprogrammas bērnu stāvokļa uzlabošanai 2001.-2002. gadam (saistībā ar prezidenta programmas “Krievijas bērni”) termiņa beigām.
  • 2002. gads- Krievijas Federācijas valdības 2002.gada 3.oktobra dekrēts Nr.732 apstiprināja federālo mērķprogrammu “Krievijas bērni 2003.-2006.gadam”.
  • 2002. gads- Tika apstiprināts trešais periodiskais ziņojums par to, kā Krievijas Federācija īsteno ANO Konvenciju par bērna tiesībām (1998-2002).
  • 2004. gads - Federālais likums 2004. gada 22. augusta Nr. FZ-122 grozīja likumu “Par bērna tiesību pamata garantijām Krievijas Federācijā” attiecībā uz pilnvaru sadalījumu starp Krievijas Federāciju un Krievijas Federāciju veidojošajām vienībām.
  • 2004. gads- 1994. gada 21. decembra federālais likums Nr. FZ-190 grozīja likumu “Par bērnu tiesību pamata garantijām Krievijas Federācijā” attiecībā uz bērnu tiesībām uz atpūtu un atpūtu Krievijā.
  • 2006. gads- Prioritāro nacionālo projektu “Izglītība” un “Veselība” īstenošanas mehānismi tika apstiprināti ar Krievijas Federācijas prezidenta dekrētiem un atbilstošajiem Krievijas Federācijas valdības lēmumiem.
  • 2006. gads- Krievijas Federācijas valdības 2006. gada 6. maija dekrēts Nr. 272 ​​apstiprināja Nepilngadīgo lietu un viņu tiesību aizsardzības valdības komisiju.
  • 2006. gads- Pēc kopīga pasūtījuma Krievijas Veselības un sociālās attīstības ministrija , Krievijas Izglītības un zinātnes ministrija , Krievijas Kultūras ministrija no 28. jūnijs 2006. gads Nr.506/168/294 izveidota Ģimenes un bērnu lietu starpresoru komisija.
  • 2007. gads- Ar Krievijas Federācijas valdības 2007.gada 21.marta dekrētu Nr.172 tika apstiprināta federālā mērķprogramma "Krievijas bērni 2007.-2010.gadam".
  • 2007. gads- Ar Krievijas Federācijas prezidenta 2007. gada jūnija rīkojumu valdībai tika uzdots izstrādāt jaunu federālu mērķprogrammu, kuras mērķis ir novērst noziedzību bērnu un jauniešu vidū, tostarp sporta un kultūras pasākumus.

Literatūra

  • Schneckendorf Z.K. Bērnu tiesību konvencijas ceļvedis. - M., 1997. gads.

Skatīt arī

Saites

  • Bērna tiesību konvencijas oficiālais teksts krievu valodā
  • Zviedrijas organizācija Save the Children (Rädda Barnen) ir Bērnu tiesību konvencijas atbalsta priekšgalā.
  • Starptautisko organizāciju darbība bērnu tiesību aizsardzībā
  • Bērnu tiesības Krievijas Federācijā: tiesību akti un prakse
  • Nepilngadīgo lietu un viņu tiesību aizsardzības valdības komisijas nolikums

ir vienojušies šādi:

I nodaļa. Vispārīgi noteikumi

1. pants
Mērķi

Šīs konvencijas mērķi ir šādi:

A) veicināt un stiprināt pasākumus, kuru mērķis ir efektīvāk un produktīvāk novērst un apkarot korupciju;

b) starptautiskās sadarbības un tehniskās palīdzības veicināšana, veicināšana un atbalstīšana korupcijas novēršanā un apkarošanā, tostarp līdzekļu atgūšanas pasākumi;

ar) veicinot godīgumu, godīgumu, atbildību un pareizu sabiedrisko lietu un valsts īpašuma pārvaldību.

2. pants
Noteikumi

Šīs konvencijas mērķiem:

A)"valsts amatpersona" nozīmē:

i) jebkura persona, neatkarīgi no tā, vai tā ir iecelta vai ievēlēta, kas pastāvīgi vai uz laiku ieņem jebkuru amatu dalībvalsts likumdošanas, izpildvaras, administratīvajā vai tiesu iestādē, ar vai bez atalgojuma neatkarīgi no šīs personas amata līmeņa;

(ii) jebkura cita persona, kas veic jebkuru publisku funkciju, tostarp valsts departamentā vai valsts uzņēmumā, vai sniedz jebkādus sabiedriskos pakalpojumus, kā noteikts Dalībvalsts nacionālajos tiesību aktos un piemērojams attiecīgajā jomā. tiesiskais regulējumsšī dalībvalsts;

iii) jebkura cita persona, kas Dalībvalsts nacionālajos tiesību aktos definēta kā “valsts amatpersona”. Tomēr atsevišķu šīs konvencijas II nodaļā paredzēto īpašo pasākumu nolūkos "valsts amatpersona" var nozīmēt jebkuru personu, kas veic publisku funkciju vai sniedz sabiedriskos pakalpojumus, kā noteikts dalībvalsts tiesību aktos un to piemērošanā. attiecīgās dalībvalsts tiesību jomā;

b)"ārvalsts valsts amatpersona" ir jebkura iecelta vai ievēlēta persona, kas ieņem jebkuru amatu ārvalsts likumdošanas, izpildvaras, administratīvajā vai tiesu iestādē, un jebkura persona, kas pilda jebkādas publiskas funkcijas ārvalsts labā, tostarp valsts aģentūrā vai valsts uzņēmums;

ar)"publiskas starptautiskas organizācijas ierēdnis" ir starptautisks ierēdnis vai jebkura persona, kuru šāda organizācija pilnvarojusi rīkoties tās vārdā;

d)“īpašums” ir jebkādi materiāli vai nemateriāli, kustami vai nekustami aktīvi, kas ietverti lietās vai tiesībās, un juridiski dokumenti vai instrumenti, kas apliecina īpašumtiesības uz šādiem aktīviem vai intereses tajos;

e)“noziedzīgi iegūti līdzekļi” ir jebkurš īpašums, kas tieši vai netieši iegūts vai iegūts jebkura nozieguma izdarīšanas rezultātā;

f)“darbības apturēšana (iesaldēšana)” vai “aizturēšana” ir īslaicīgs īpašuma nodošanas, pārveidošanas, atsavināšanas vai pārvietošanas aizliegums, vai šādas mantas pagaidu pārņemšana valdījumā, vai pagaidu kontroles veikšana pār to ar likuma rīkojumu. tiesa vai cita kompetenta iestāde;

g)“konfiskācija” ir pastāvīga īpašuma atņemšana ar tiesas vai citas kompetentas iestādes rīkojumu;

h)“predikatīvs noziedzīgs nodarījums” ir jebkurš noziedzīgs nodarījums, kura rezultātā ir gūti ienākumi, saistībā ar kuru var izdarīt šīs Konvencijas 23. pantā minētās darbības, kas veido noziedzīgu nodarījumu;

i)“kontrolēta piegāde” ir metode, ar kuras palīdzību nelikumīgus vai aizdomīgus sūtījumus ir atļauts izņemt, transportēt vai ievest vienas vai vairāku valstu teritorijā, zinot un uzraugot to kompetentās iestādes, lai izmeklētu noziegumu un identificētu iesaistītās personas. tā noziegumu izdarīšanā.

3. pants
Piemērošanas joma

1. Šī konvencija saskaņā ar tās noteikumiem attiecas uz korupcijas novēršanu, izmeklēšanu un saukšanu pie atbildības par to, kā arī uz noziedzīgiem nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju, iegūto līdzekļu iesaldēšanu, arestu, konfiskāciju un atdošanu.

2. Šīs konvencijas īstenošanas nolūkos, ja vien tajā nav noteikts citādi, nav nepieciešams, lai šajā konvencijā norādīto noziedzīgo nodarījumu izdarīšanas rezultātā tiktu nodarīts kaitējums vai kaitējums valsts īpašumam.

4. pants
Suverenitātes aizsardzība

1. Dalībvalstis īsteno savas saistības saskaņā ar šo konvenciju saskaņā ar principiem suverēna vienlīdzība un valstu teritoriālā integritāte un neiejaukšanās princips citu valstu iekšējās lietās.

2. Nekas šajā konvencijā nedod dalībvalstij tiesības citas valsts teritorijā īstenot jurisdikciju un funkcijas, kas saskaņā ar tās nacionālajiem tiesību aktiem ir ekskluzīvās šīs citas valsts iestāžu kompetencē.

II nodaļa. Pasākumi korupcijas novēršanai

5. pants
Korupcijas novēršanas un apkarošanas politika un prakse

1. Katra dalībvalsts saskaņā ar pamatprincipi savu tiesību sistēmu, izstrādā un īsteno vai īsteno efektīvu un koordinētu pretkorupcijas politiku, kas veicina sabiedrības līdzdalību un atspoguļo tiesiskuma principus, labu valsts lietu un valsts īpašuma pārvaldību, godīgumu un godprātību, caurspīdīgumu un atbildību.

2. Katra dalībvalsts cenšas izveidot un veicināt efektīvu praksi, kuras mērķis ir novērst korupciju.

3. Katra dalībvalsts cenšas periodiski izvērtēt attiecīgos juridiskos instrumentus un administratīvos pasākumus, lai noteiktu to atbilstību korupcijas novēršanai un apkarošanai.

4. Dalībvalstis, ja nepieciešams un saskaņā ar savu tiesību sistēmu pamatprincipiem, sadarbojas savā starpā un ar attiecīgajām starptautiskajām un reģionālajām organizācijām, izstrādājot un veicinot šajā pantā minēto pasākumu īstenošanu. Šī mijiedarbība var ietvert dalību starptautiskās programmās un projektos, kuru mērķis ir novērst korupciju.

6. pants
Iestāde vai struktūras korupcijas novēršanai un apkarošanai

1. Katra dalībvalsts saskaņā ar savas tiesību sistēmas pamatprincipiem nodrošina, ka pastāv iestāde vai iestādes, kas attiecīgi novērš korupciju, izmantojot tādus pasākumus kā:

A)īstenot šīs konvencijas 5. pantā minētās politikas un, ja nepieciešams, uzraudzīt un koordinēt šādu politiku īstenošanu;

b) zināšanu paplašināšana un izplatīšana par korupcijas novēršanas jautājumiem.

2. Katra dalībvalsts nodrošina šī panta 1. punktā minētajai iestādei vai iestādēm nepieciešamo neatkarību saskaņā ar savas tiesību sistēmas pamatprincipiem, lai ļautu šādai iestādei vai iestādēm veikt savas funkcijas efektīvi un bez jebkādām problēmām. nesamērīga ietekme. . Jānodrošina nepieciešamie materiālie resursi un specializētais personāls, kā arī tāda personāla apmācība, kāda var būt nepieciešama tam uzticēto funkciju veikšanai.

3. Katra dalībvalsts paziņo Apvienoto Nāciju Organizācijas ģenerālsekretāram tās iestādes vai iestāžu nosaukumu un adresi, kas var palīdzēt citām Dalībvalstīm izstrādāt un īstenot īpašus pasākumus korupcijas novēršanai.

7. pants
Sabiedriskais sektors

1. Katra dalībvalsts cenšas attiecīgā gadījumā un saskaņā ar savas tiesību sistēmas pamatprincipiem izveidot, uzturēt un stiprināt šādas sistēmas civildienesta ierēdņu pieņemšanai darbā, pieņemšanai darbā, dienestam, paaugstināšanai amatā un pensionēšanai, un attiecīgā gadījumā citas neievēlētas valsts amatpersonas, piemēram:

A) ir balstīti uz efektivitātes un pārredzamības principiem un objektīviem kritērijiem, piemēram, izcilību, godīgumu un spējas;

b) ietver atbilstošas ​​procedūras personāla atlasei un apmācībai valsts amatos, ko uzskata par īpaši neaizsargātiem pret korupciju, un attiecīgā gadījumā šāda personāla rotāciju šādos amatos;

ar) veicināt atbilstoša atalgojuma izmaksu un taisnīgu algu noteikšanu, ņemot vērā līmeni ekonomiskā attīstība dalībvalsts;

d) veicināt izglītības un apmācības programmas, lai šīs personas varētu izpildīt prasības pareizai, godīgai un pienācīgai sabiedrisko funkciju veikšanai, un nodrošināt viņiem specializētu un atbilstošu apmācību, lai veicinātu viņu izpratni par riskiem, kas saistīti ar korupciju un savu funkciju veikšanu. Šādās programmās var būt atsauces uz kodeksiem vai rīcības standartiem piemērojamās jomās.

2. Katra dalībvalsts arī apsver iespēju veikt atbilstošus likumdošanas un administratīvos pasākumus, kas atbilst šīs konvencijas mērķiem un saskaņā ar valsts tiesību pamatprincipiem, lai noteiktu kritērijus kandidātiem un valsts amata ievēlēšanai.

3. Katra dalībvalsts arī apsver iespēju veikt atbilstošus likumdošanas un administratīvus pasākumus, kas atbilst šīs konvencijas mērķiem un saskaņā ar tās valsts tiesību pamatprincipiem, lai palielinātu pārredzamību attiecībā uz ievēlētu valsts amatu kandidātu finansēšanu un attiecīgā gadījumā. , politisko partiju finansēšana.

4. Katra dalībvalsts saskaņā ar savu nacionālo tiesību aktu pamatprincipiem cenšas izveidot, uzturēt un stiprināt sistēmas, kas veicina caurskatāmību un novērš interešu konfliktus.

8. pants
Valsts amatpersonu rīcības kodeksi

1. Lai apkarotu korupciju, katra dalībvalsts, inter alia, veicina savu valsts amatpersonu godprātību, godīgumu un atbildību saskaņā ar savas tiesību sistēmas pamatprincipiem.

2. Jo īpaši katra dalībvalsts savās institucionālajās un tiesiskajās sistēmās cenšas piemērot kodeksus vai uzvedības standartus, lai pareizi, uzticami un pienācīgi pildītu valsts funkcijas.

3. Lai īstenotu šī panta noteikumus, katra dalībvalsts, ja nepieciešams un saskaņā ar savas tiesību sistēmas pamatprincipiem, ņem vērā attiecīgās reģionālo, starpreģionālo un daudzpusējo organizāciju iniciatīvas, piemēram, Starptautisko kodeksu. pielikumā ietverto valsts amatpersonu rīcības noteikumu Ģenerālā Asambleja datēts ar 1996. gada 12. decembri.

4. Katra dalībvalsts saskaņā ar savu nacionālo tiesību pamatprincipiem apsver arī iespēju izveidot pasākumus un sistēmas, lai mudinātu valsts amatpersonas ziņot attiecīgajām iestādēm par korupcijas aktiem, par kuriem tās ir uzzinājušas, veicot savus pienākumus. funkcijas.

5. Katra dalībvalsts vajadzības gadījumā un saskaņā ar savu valsts tiesību aktu pamatprincipiem cenšas izveidot pasākumus un sistēmas, kas liek valsts amatpersonām sniegt attiecīgajām iestādēm deklarācijas, cita starpā, par neoficiālām darbībām, profesijām, ieguldījumiem. , īpašumi un nozīmīgas dāvanas vai priekšrocības, kas var radīt interešu konfliktu attiecībā uz viņu valsts amatpersonu funkcijām.

6. Katra dalībvalsts apsver iespēju saskaņā ar savu nacionālo likumu pamatprincipiem veikt disciplinārus vai citus pasākumus pret valsts amatpersonām, kuras pārkāpj saskaņā ar šo pantu izveidotos kodeksus vai standartus.

9. pants
Publiskie iepirkumi un valsts finanšu vadība

1. Katra dalībvalsts saskaņā ar savas tiesību sistēmas pamatprincipiem veic nepieciešamos pasākumus, lai izveidotu atbilstošas ​​iepirkuma sistēmas, kuru pamatā ir pārredzamība, konkurence un objektīvi lēmumu pieņemšanas kritēriji un kas cita starpā ir efektīvas korupcijas novēršanā. . Šādas sistēmas, kurās var ietvert piemērotus sliekšņus to piemērošanai, cita starpā ietver:

A) informācijas publiska izplatīšana saistībā ar iepirkuma procedūrām un iepirkuma līgumiem, tostarp informācija par uzaicinājumiem uz konkursu un atbilstoša vai atbilstoša informācija par līguma slēgšanas tiesību piešķiršanu, lai potenciālajiem pretendentiem nodrošinātu pietiekami daudz laika piedāvājumu sagatavošanai un iesniegšanai;

b) iepriekš nosakot dalības nosacījumus, tostarp atlases kritērijus un lēmumus par līgumu slēgšanu, kā arī konkursa noteikumus un to publicēšanu;

ar) iepriekš noteiktu un objektīvu kritēriju piemērošanu publiskā iepirkuma lēmumiem, lai atvieglotu noteikumu vai procedūru pareizas piemērošanas turpmāku pārbaudi;

d) efektīva iekšējās kontroles sistēma, tostarp efektīva apelācijas sistēma, lai nodrošinātu juridiskas problēmas un tiesiskās aizsardzības līdzekļus, ja netiek ievēroti noteikumi vai procedūras, kas noteiktas saskaņā ar šo punktu;

e) pasākumus, lai attiecīgā gadījumā regulētu jautājumus, kas saistīti ar personālu, kas atbild par iepirkumu, piemēram, prasības par interešu deklarēšanu konkrētos publiskajos iepirkumos, pārbaudes procedūras un apmācības prasības.

2. Katra dalībvalsts saskaņā ar savas tiesību sistēmas pamatprincipiem veic atbilstošus pasākumus, lai veicinātu caurskatāmību un atbildību valsts finanšu pārvaldībā. Šādi pasākumi cita starpā attiecas uz:

A) valsts budžeta apstiprināšanas procedūras;

b) savlaicīga ienākumu un izdevumu pārskatu iesniegšana;

c) standartu sistēma grāmatvedība un audits un ar to saistītā uzraudzība;

d) efektīvas un efektīvas riska pārvaldības un iekšējās kontroles sistēmas; Un

e) attiecīgā gadījumā korekcijas par neatbilstību šajā punktā noteiktajām prasībām.

3. Katra dalībvalsts veic tādus civilos un administratīvos pasākumus, kādi var būt nepieciešami saskaņā ar tās valsts tiesību pamatprincipiem, lai nodrošinātu grāmatu, uzskaites, finanšu pārskatu vai citu ar valsts izdevumiem un ieņēmumiem saistītu dokumentu drošību, un novērstu šādas dokumentācijas viltošanu.

10. pants
Publiskā ziņošana

Ņemot vērā vajadzību apkarot korupciju, katra dalībvalsts saskaņā ar savu valsts tiesību aktu pamatprincipiem veic tādus pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai uzlabotu tās valsts pārvaldes pārredzamību, tostarp saistībā ar tās organizāciju, darbību un, vajadzības gadījumā lēmumu pieņemšanas procesi. Šādi pasākumi var ietvert, bet ne tikai, šādus pasākumus:

A) tādu procedūru vai noteikumu pieņemšana, kas ļautu sabiedrībai attiecīgā gadījumā iegūt informāciju par valsts pārvaldes organizāciju, darbību un lēmumu pieņemšanas procesiem un, pienācīgi ņemot vērā aizsardzības apsvērumus privātumu un personas dati, lēmumi un tiesību akti, kas skar iedzīvotāju intereses;

b) administratīvo procedūru vienkāršošana, ja nepieciešams, lai atvieglotu sabiedrības piekļuvi kompetentajām lēmējinstitūcijām; Un

11. pants
Pasākumi attiecībā uz tiesu un prokuratūras iestādēm

1. Ņemot vērā tiesu varas neatkarību un tās izšķirošo lomu cīņā pret korupciju, katra dalībvalsts saskaņā ar savas tiesību sistēmas pamatprincipiem un neskarot tiesu varas neatkarību veic pasākumus, lai stiprinātu tiesu sistēmas neatkarību. tiesnešu un tiesu amatpersonu godprātību un novērstu jebkādas korupcijas iespējas viņu vidū. Šādi pasākumi var ietvert noteikumus par tiesnešu un tiesu iestāžu locekļu rīcību.

2. Pasākumus, kas ir līdzīgi tiem, kas pieņemti saskaņā ar šī panta 1. punktu, prokuratūras iestādes var ieviest un piemērot tajās dalībvalstīs, kurās tās nav tiesu sistēmas daļa, bet kurām ir tāda pati neatkarība kā tiesu sistēma.

12. pants
Privātais sektors

1. Katra dalībvalsts veic pasākumus saskaņā ar savu tiesību aktu pamatprincipiem, lai novērstu korupciju privātajā sektorā, stiprinātu grāmatvedības un revīzijas standartus privātajā sektorā un, ja nepieciešams, izveidotu efektīvus, samērīgus un atturošus civiltiesiskos noteikumus. , administratīvās vai kriminālās sankcijas par šādu pasākumu neievērošanu.

2. Pasākumi, kuru mērķis ir šo mērķu sasniegšana, cita starpā var ietvert šādus:

A) tiesībaizsardzības iestāžu un attiecīgo privāto organizāciju sadarbības veicināšana;

b) veicinot tādu standartu un procedūru izstrādi, kas paredzēti, lai nodrošinātu attiecīgo privāto struktūru darbības integritāti, tostarp rīcības kodeksus, lai uzņēmēji un visu attiecīgo profesiju pārstāvji pareizi, godīgi un pareizi veiktu uzņēmējdarbību, un lai novērstu konfliktu rašanos interesēs un veicināt godīgas komercprakses izmantošanu starp komercsabiedrībām un līgumattiecībās starp tiem un valsti;

ar) veicināt privāto organizāciju darbību pārredzamību, tostarp, ja nepieciešams, pasākumus, lai identificētu juridiskas personas un personas, kas iesaistītas korporatīvo organizāciju izveidē un pārvaldībā;

d) novērst to procedūru ļaunprātīgu izmantošanu, kas reglamentē privātu subjektu darbību, tostarp procedūras saistībā ar subsīdijām un valsts iestāžu piešķirtajām licencēm komercdarbības veikšanai;

e) novērst interešu konfliktu rašanos, vajadzības gadījumā un uz saprātīgu laiku uzliekot ierobežojumus bijušo valsts amatpersonu profesionālajai darbībai vai valsts amatpersonu darbam privātajā sektorā pēc viņu pensionēšanās vai aiziešanas pensijā, ja šādas darbības vai darbs ir tieši saistītas ar funkcijām, kuras šīs valsts amatpersonas pildīja savā amata laikā vai pārraudzīja;

f) nodrošinot, ka privātajām struktūrām, ņemot vērā to struktūru un lielumu, ir pietiekama iekšējā audita kontrole, lai palīdzētu novērst un atklāt korupcijas darbības, un ka šādu privāto struktūru pārskatiem un nepieciešamajiem finanšu pārskatiem tiek piemērotas atbilstošas ​​revīzijas un sertifikācijas procedūras.

3. Lai novērstu korupciju, katra dalībvalsts veic tādus pasākumus, kādi var būt nepieciešami saskaņā ar tās iekšējiem normatīvajiem aktiem, kas reglamentē grāmatvedības, finanšu pārskatu, grāmatvedības un revīzijas standartus, lai aizliegtu šādas darbības: ar nolūku izdarīt jebkurš no nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju:

A) neformālu atskaišu veidošana;

b) neuzskaitītu vai nepareizi reģistrētu darījumu veikšana;

ar) neesošu izdevumu uzskaite;

d) saistību atspoguļojums, kuru objekts ir nepareizi identificēts;

e) viltotu dokumentu izmantošana; Un

f) grāmatvedības dokumentācijas tīša iznīcināšana pirms likumā paredzētajiem termiņiem.

4. Katra Dalībvalsts liedz atbrīvot no nodokļiem attiecībā uz izdevumiem, kas ir kukuļi, kas ir saskaņā ar šīs konvencijas 15. un 16. pantu noteiktā noziedzīgā nodarījuma sastāvs, un, ja nepieciešams, attiecībā uz citiem izdevumiem, kas radušies, lai veicinātu šīs konvencijas darbības. korupciju.

13. pants
Kopienas līdzdalība

1. Katra dalībvalsts veic attiecīgus pasākumus savu iespēju robežās un saskaņā ar valsts tiesību pamatprincipiem, lai veicinātu tādu personu un grupu, kas ir ārpus publiskā sektora, piemēram, pilsoniskās sabiedrības, nevalstisko organizāciju un organizāciju, aktīvu līdzdalību. kopienās, lai novērstu un apkarotu korupciju un padziļinātu sabiedrības izpratni par korupcijas esamību, cēloņiem un bīstamību, kā arī tās radītajiem draudiem. Šī līdzdalība būtu jāpastiprina, izmantojot tādus pasākumus kā:

A) caurskatāmības stiprināšana un sabiedrības iesaistes veicināšana lēmumu pieņemšanas procesos;

b) efektīvas informācijas pieejamības nodrošināšana iedzīvotājiem;

ar) sabiedrības informēšanas pasākumu veikšana, kas veicina nulles tolerances vidi pret korupciju, kā arī sabiedrības izglītošanas programmas, tostarp mācību programmas skolās un augstskolās;

d) respektēt, veicināt un aizsargāt brīvību meklēt, saņemt, publicēt un izplatīt informāciju par korupciju. Var noteikt noteiktus šīs brīvības ierobežojumus, bet tikai tādus ierobežojumus, kas noteikti likumā un ir nepieciešami:

i) cienīt citu personu tiesības vai reputāciju;

ii) lai aizsargātu valsts drošību vai sabiedrisko kārtību, vai sabiedrības veselības vai morāles aizsardzību.

2. Katra dalībvalsts veic atbilstošus pasākumus, lai nodrošinātu, ka šajā konvencijā minētās attiecīgās pretkorupcijas iestādes ir zināmas sabiedrībai, un nodrošina šādām iestādēm piekļuvi ziņošanai, tostarp anonīmi, par jebkuriem gadījumiem, kurus var uzskatīt par tādiem. nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju.

14. pants
Pasākumi naudas atmazgāšanas novēršanai

1. Katra dalībvalsts:

A) nosaka visaptverošu iekšzemes regulējuma un uzraudzības režīmu bankām un nebanku finanšu iestādēm, tostarp individuālajām vai juridiskām personām oficiālu vai neoficiālu pakalpojumu sniegšana saistībā ar tulkošanu Nauda vai vērtslietas, un, ja nepieciešams, citas iestādes, kas ir īpaši neaizsargātas pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, atbilstoši to kompetencei, lai novērstu un atklātu visa veida nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, šāda režīma pamatā galvenokārt ir prasības par klienta identitātes identificēšanu un attiecīgā gadījumā , faktiskais īpašnieks, veicot uzskaiti un ziņojot par aizdomīgiem darījumiem;

b) neskarot šīs konvencijas 46. pantu, nodrošināt, ka administratīvās, regulatīvās, tiesībaizsardzības un citas iestādes, kas iesaistītas nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas apkarošanā (tostarp, ja tas atbilst valsts tiesību aktiem, tiesu iestādes) spēj sadarboties un apmainīties ar informāciju valsts un starptautiskā līmenī saskaņā ar valsts tiesību aktos noteiktos nosacījumus, un šim nolūkam apsver iespēju izveidot finanšu izlūkošanas vienību, kas darbotos kā valsts centrs informācijas vākšanai, analīzei un izplatīšanai saistībā ar iespējamiem naudas atmazgāšanas gadījumiem.

2. Dalībvalstis apsver iespēju pieņemt praktiskus pasākumus, lai atklātu un kontrolētu skaidras naudas un saistīto apgrozāmo instrumentu apriti pāri to robežām, ievērojot aizsardzības pasākumus, kas paredzēti, lai nodrošinātu pareizu informācijas izmantošanu un neradot nekādus šķēršļus likumīgā kapitāla kustībai. Šādi pasākumi varētu ietvert prasību privātpersonām un uzņēmumiem ziņot par ievērojamu skaidras naudas summu pārrobežu pārvedumiem un saistītu tirgojamu instrumentu pārvedumiem.

3. Dalībvalstis apsver iespēju pieņemt atbilstošus un praktiski īstenojamus pasākumus, lai pieprasītu, lai finanšu iestādes, tostarp naudas pārvedumu iestādes:

A) iekļaut precīzu un jēgpilnu sūtītāja informāciju elektroniskajos līdzekļu pārskaitījuma veidlapās un saistītajos paziņojumos;

b) saglabāja šādu informāciju visā maksājumu ķēdē; Un

c) veica padziļinātu līdzekļu pārskaitījumu pārbaudi, jo nebija pilnīgas informācijas par sūtītāju.

4. Izveidojot iekšzemes regulatīvo un uzraudzības režīmu saskaņā ar šī panta noteikumiem un neskarot nevienu citu šīs konvencijas pantu, dalībvalstis tiek mudinātas ņemt vērā attiecīgās reģionālo, starpreģionālo un daudzpusējo organizāciju iniciatīvas pret naudas atmazgāšanu. .

5. Iesaistītās valstis cenšas attīstīt un veicināt globālu, reģionālu, apakšreģionālu un divpusēju sadarbību starp tiesu, tiesībaizsardzības un finanšu regulējošām iestādēm, lai apkarotu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu.

III nodaļa. Kriminalizācija un tiesībaizsardzība

15. pants
Valsts amatpersonu kukuļošana

A) solīt, piedāvāt vai sniegt valsts amatpersonai personiski vai netieši jebkādas nepamatotas priekšrocības pašai amatpersonai vai citai personai vai vienībai, lai liktu amatpersonai veikt kādu darbību vai bezdarbību, pildot dienesta pienākumus;

b) valsts amatpersonas lūgums vai pieņemšana personīgi vai ar starpnieku starpniecību sniegt jebkādas nepamatotas priekšrocības pašai amatpersonai vai citai personai vai vienībai, lai šī amatpersona varētu veikt kādu darbību vai bezdarbību, pildot savus dienesta pienākumus.

16. pants
Ārvalstu valsts amatpersonu un starptautisku publisku organizāciju amatpersonu kukuļošana

1. Katra dalībvalsts veic tādus likumdošanas un citus pasākumus, kādi var būt nepieciešami, lai par noziedzīgu nodarījumu atzītu solījumu, piedāvājumu vai nodrošinājumu ārvalstu valsts amatpersonai vai publiskas starptautiskas organizācijas amatpersonai personīgi vai ar starpnieku starpniecību. , jebkādas nepamatotas priekšrocības pašai amatpersonai vai citai personai vai vienībai, lai ierēdnis veiktu jebkādu darbību vai bezdarbību, pildot savus dienesta pienākumus, lai iegūtu vai saglabātu komerciālu vai citu nepamatotu priekšrocību saistībā ar starptautisko lietu kārtošanu. .

2. Katra dalībvalsts apsver iespēju pieņemt tādus likumdošanas un citus pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai par noziedzīgu nodarījumu atzītu ārvalstu valsts amatpersonas vai publiskas starptautiskas organizācijas amatpersonas pamudināšanu vai akceptu, ja tas izdarīts tīši, personīgi vai ar starpnieku starpniecību. jebkādas nepamatotas priekšrocības pašai amatpersonai vai citai personai vai juridiskai personai, lai šī amatpersona varētu veikt kādu darbību vai bezdarbību, pildot savus dienesta pienākumus.

17. pants
Valsts amatpersonas veikta īpašuma zādzība, piesavināšanās vai cita veida ļaunprātīga izmantošana

Katra Dalībvalsts veic tādus likumdošanas un citus pasākumus, kādi var būt nepieciešami, lai par noziedzīgiem nodarījumiem atzītu jebkura īpašuma zādzību, piesavināšanos vai citādu valsts amatpersonas veiktu jebkura īpašuma vai citas personas labā savā vai citas personas labā, publiski vai privāti līdzekļi, vērtspapīri, vai jebkura cita vērtīga lieta, kas ir šīs valsts amatpersonas pārziņā, pamatojoties uz tās dienesta stāvokli.

18. pants
Ietekmes ļaunprātīga izmantošana personiska labuma gūšanai

Katra dalībvalsts apsver iespēju pieņemt tādus likumdošanas un citus pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai par noziedzīgiem nodarījumiem atzītu šādas darbības, ja tās izdarītas tīši:

A) solīt, piedāvāt vai dot valsts amatpersonai vai jebkurai citai personai personīgi vai ar starpnieku starpniecību jebkādu nepamatotu priekšrocību tā, ka valsts amatpersona vai cita persona ļaunprātīgi izmanto savu faktisko vai šķietamo ietekmi, lai iegūtu no valsts pārvaldes vai valsts iestādes, jebkādu nepamatotu priekšrocību dalībnieks šādu darbību sākotnējam ierosinātājam vai jebkurai citai personai;

b) valsts amatpersonas vai jebkuras citas personas lūgums vai pieņemšana personīgi vai netieši jebkādas nepamatotas priekšrocības sev vai citai personai tā, ka valsts amatpersona vai cita persona ļaunprātīgi izmanto savu faktisko vai šķietamo ietekmi, lai iegūtu no administrācijas vai valsts iestādes. dalībvalstij jebkādas nepamatotas priekšrocības.

19. pants
Dienesta stāvokļa ļaunprātīga izmantošana

Katra dalībvalsts apsver iespēju pieņemt tādus likumdošanas un citus pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai par noziedzīgu nodarījumu atzītu dienesta varas vai amata ļaunprātīgu izmantošanu, ja tā izdarīta tīši, t.i. jebkuras valsts amatpersonas darbības vai bezdarbības izdarīšana, pārkāpjot likumu, pildot savas funkcijas, lai gūtu sev vai citai personai vai vienībai nepamatotu labumu.

20. pants
Nelikumīga bagātināšana

Ievērojot tās konstitūciju un savas tiesību sistēmas pamatprincipus, katra dalībvalsts apsver iespēju veikt tādus likumdošanas un citus pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai par noziedzīgu nodarījumu atzītu tīši izdarītu nelikumīgu iedzīvošanos, t.i. valsts amatpersonas mantas būtisks palielinājums, kas pārsniedz viņa likumīgos ienākumus, ko tā nevar saprātīgi pamatot.

21. pants
Kukuļošana privātajā sektorā

Katra dalībvalsts apsver iespēju pieņemt tādus likumdošanas un citus pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai par noziedzīgiem nodarījumiem atzītu šādas darbības, ja tās izdarītas tīši saimnieciskas, finansiālas vai komerciālas darbības laikā:

A) sola, piedāvā vai sniedz personiski vai netieši jebkādas nepamatotas priekšrocības jebkurai personai, kas vada privātā sektora subjekta darbu vai strādā jebkurā statusā šādas struktūras labā, šādas personas vai citas personas labā, lai šī persona pārkāpjot savus pienākumus, veikt jebkādu darbību vai bezdarbību;

b) jebkādu nepamatotu priekšrocību lūgšana vai pieņemšana personīgi vai netieši no jebkuras personas, kas vada privātā sektora struktūras darbu vai strādā jebkurā statusā šādas struktūras, šādas personas vai citas personas labā, lai to izraisītu. personai, kas, pārkāpjot savus pienākumus, jāveic jebkura darbība vai bezdarbība.

22. pants
Īpašuma zādzība privātajā sektorā

Katra dalībvalsts apsver iespēju pieņemt tādus likumdošanas un citus pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai par noziedzīgu nodarījumu atzītu zādzību, ko veic persona, kas vada privātā sektora subjekta darbu, ja tā izdarīta tīši saimnieciskas, finansiālas vai komerciālas darbības laikā. jebkurā statusā strādā šādā organizācijā, jebkuru īpašumu, privātus līdzekļus vai vērtspapīrus, vai jebkuru citu vērtīgu priekšmetu, kas ir šīs personas pārziņā, pamatojoties uz tās dienesta stāvokli.

23. pants
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana

1. Katra dalībvalsts saskaņā ar savu valsts tiesību aktu pamatprincipiem veic tādus likumdošanas un citus pasākumus, kādi var būt nepieciešami, lai par noziedzīgiem nodarījumiem atzītu šādas darbības, ja tās izdarītas ar nolūku:

i) īpašuma konvertēšana vai nodošana, zinot, ka šāds īpašums ir noziedzīgi iegūti līdzekļi, lai slēptu vai maskētu šī īpašuma noziedzīgo avotu vai lai palīdzētu jebkurai personai, kas iesaistīta pamatā esošā nodarījuma izdarīšanā, lai viņš var izvairīties no atbildības par jūsu rīcību;

ii) īpašuma patiesā rakstura, avota, atrašanās vietas, izvietojuma, pārvietošanās, tiesību vai īpašumtiesību slēpšana vai maskēšana, ja zināms, ka šāds īpašums ir noziedzīgi iegūti līdzekļi;

b) ievērojot savas tiesību sistēmas pamatprincipus:

i) īpašuma iegūšanu, valdīšanu vai izmantošanu, ja saņemšanas brīdī ir zināms, ka šāds īpašums ir noziedzīgi iegūti līdzekļi;

(ii) līdzdalība, iesaistīšanās tajos vai sazvērestība, lai izdarītu, mēģinājums izdarīt, vai līdzdalība, atbalstīšana, palīdzība vai ieteikums izdarīt jebkuru noziedzīgu nodarījumu, kas noteikts saskaņā ar šo pantu.

2. Lai īstenotu vai piemērotu šā panta 1. punktu:

A) Katra dalībvalsts cenšas piemērot šī panta 1. punktu pēc iespējas plašākam predikatīvu nodarījumu lokam;

b) Katra dalībvalsts kā predikatīvus noziedzīgus nodarījumus iekļauj vismaz visaptverošu noziedzīgu nodarījumu klāstu, kas noteikts saskaņā ar šo konvenciju;

ar) apakšpunkta vajadzībām b Iepriekš minētie predikatīvie nodarījumi ietver noziegumus, kas izdarīti gan attiecīgās dalībvalsts jurisdikcijā, gan ārpus tās. Tomēr noziedzīgi nodarījumi, kas izdarīti ārpus dalībvalsts jurisdikcijas, uzskatāmi par predikatīviem nodarījumiem tikai tad, ja attiecīgā darbība ir sodāma saskaņā ar tās valsts tiesību aktiem, kurā tā izdarīta, un būtu noziedzīgs nodarījums saskaņā ar tās valsts tiesību aktiem. Puse, kurā šis pants tiek izpildīts vai piemērots, ja tas tur būtu izdarīts;

d) Katra Dalībvalsts iesniedz Apvienoto Nāciju Organizācijas Ģenerālsekretāram savu likumu tekstus, kas ievieš šī panta noteikumus, kā arī jebkuru turpmāko grozījumu tekstus šajos likumos vai to aprakstu;

e) Ja to prasa dalībvalsts nacionālo tiesību pamatprincipi, var paredzēt, ka šī panta 1. punktā minētie noziedzīgie nodarījumi neattiecas uz personām, kuras izdarījušas predikatīvo nodarījumu.

24. pants
Slēpšana

Neskarot šīs konvencijas 23. panta noteikumus, katra dalībvalsts apsver iespēju pieņemt tādus likumdošanas un citus pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai tos atzītu par noziedzīgiem nodarījumiem, ja tie izdarīti tīši pēc jebkura noziedzīga nodarījuma izdarīšanas, kas noteikts saskaņā ar šo konvenciju, nepiedaloties šādu noziedzīgu nodarījumu izdarīšanā, īpašuma slēpšanā vai turpināšanā, ja attiecīgā persona zina, ka šāda manta iegūta kāda saskaņā ar šo konvenciju noteikto noziedzīgo nodarījumu rezultātā.

25. pants
Tiesiskuma kavēšana

Katra dalībvalsts veic tādus likumdošanas un citus pasākumus, kādi var būt nepieciešami, lai par noziedzīgiem nodarījumiem atzītu šādas darbības, ja tās izdarītas tīši:

A) fiziska spēka, draudu vai iebiedēšanas izmantošana vai nepamatotu priekšrocību solīšana, piedāvāšana vai došana, lai pamudinātu sniegt nepatiesas liecības vai traucētu liecību sniegšanu vai pierādījumu iegūšanu tiesvedībā saistībā ar noziedzīgu nodarījumu izdarīšanu, kas konstatēti saskaņā ar ar šo konvenciju;

b) fiziska spēka, draudu vai iebiedēšanas pielietošana, lai traucētu tiesu vai tiesībaizsardzības amatpersonas dienesta pienākumu pildīšanu procesa gaitā saistībā ar saskaņā ar šo konvenciju konstatēto nodarījumu izdarīšanu. Nekas šajā daļā neierobežo dalībvalstu tiesības uz tiesību aktiem, kas paredz citu kategoriju valsts amatpersonu aizsardzību.

26. pants
Juridisko personu atbildība

1. Katra dalībvalsts veic tādus pasākumus, kas, ņemot vērā tās tiesību principiem var pieprasīt noteikt juridisko personu atbildību par līdzdalību nodarījumos, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju.

2. Ievērojot Dalībvalsts tiesību principus, juridisko personu atbildība var būt kriminālatbildība, civiltiesiska vai administratīva.

3. Šādas atbildības uzlikšana neskar kriminālatbildība personas, kas izdarījušas noziegumus.

4. Katra dalībvalsts jo īpaši nodrošina, ka juridiskām personām, kas sauktas pie atbildības saskaņā ar šo pantu, tiek piemērotas efektīvas, samērīgas un atturošas kriminālsankcijas vai nekriminālas sankcijas, tostarp naudas sankcijas.

27. pants
Līdzdalība un slepkavības mēģinājums

1. Katra dalībvalsts veic tādus likumdošanas un citus pasākumus, kādi var būt nepieciešami, lai saskaņā ar tās nacionālajiem tiesību aktiem atzītu par noziedzīgu noziedzīgu nodarījumu piedalīšanos jebkurā statusā, piemēram, kā līdzdalībnieks, atbalstītājs vai kūdītājs jebkuras darbības izdarīšanā. noziedzīgu nodarījumu, kas noteikts saskaņā ar šo konvenciju.

2. Katra dalībvalsts var veikt tādus likumdošanas un citus pasākumus, kādi var būt nepieciešami, lai saskaņā ar tās nacionālajiem tiesību aktiem atzītu par noziedzīgu nodarījumu jebkuru mēģinājumu izdarīt jebkuru noziedzīgu nodarījumu, kas noteikts saskaņā ar šo konvenciju.

3. Katra Dalībvalsts var veikt tādus likumdošanas un citus pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai saskaņā ar tās nacionālajiem tiesību aktiem atzītu par noziedzīgu nodarījumu gatavošanos izdarīt noziedzīgu nodarījumu, kas noteikts saskaņā ar šo konvenciju.

28. pants
Apziņa, nodoms un nodoms kā nozieguma elementi

Zināšanas, nodoms vai nodoms, kas nepieciešami kā jebkura noziedzīga nodarījuma sastāvs, kas noteikts saskaņā ar šo konvenciju, var tikt secināts no lietas objektīvajiem faktiem.

29. pants
Noilgums

Katra dalībvalsts, ja nepieciešams, saskaņā ar saviem nacionālajiem tiesību aktiem nosaka ilgu noilguma periodu tiesvedības uzsākšanai attiecībā uz jebkuru noziedzīgu nodarījumu, kas noteikts saskaņā ar šo konvenciju, un nodrošina ilgāku noilguma periodu vai iespēju apturēt tiesvedību. noilguma termiņš gadījumos, ja persona, kas tiek turēta aizdomās par nozieguma izdarīšanu, izvairās no tiesas.

30. pants
Apsūdzība, spriedums un sankcijas

1. Katra dalībvalsts par noziedzīga nodarījuma izdarīšanu, kas noteikts saskaņā ar šo konvenciju, piemēro tādas kriminālsankcijas, kas ņem vērā noziedzīgā nodarījuma smagumu.

2. Katra dalībvalsts veic vajadzīgos pasākumus, lai saskaņā ar tās tiesību sistēmu un konstitucionālajiem principiem izveidotu vai nodrošinātu atbilstošu līdzsvaru starp jebkādām imunitātēm vai jurisdikcijas privilēģijām, kas piešķirtas tās valsts amatpersonām saistībā ar tās pienākumu izpildi. funkcijas un spēja, ja nepieciešams, efektīvi izmeklēt, saukt pie atbildības un iztiesāt nodarījumus, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju.

3. Katra dalībvalsts cenšas nodrošināt, lai tiktu izmantotas jebkādas diskrecionāras juridiskās pilnvaras, kas paredzētas tās nacionālajos tiesību aktos attiecībā uz personu saukšanu pie atbildības par nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju, lai sasniegtu maksimālu tiesībaizsardzības pasākumu efektivitāti attiecībā uz šiem nodarījumiem. noziedzīgos nodarījumus un, pienācīgi ņemot vērā nepieciešamību novērst šādu noziegumu izdarīšanu.

4. Attiecībā uz noziedzīgiem nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju, katra dalībvalsts veic attiecīgus pasākumus saskaņā ar saviem nacionālajiem tiesību aktiem un pienācīgi ņemot vērā tiesības uz aizstāvību, lai nodrošinātu, ka nosacījumi, kas noteikti saistībā ar lēmumiem par atbrīvošanu pirms tiesas vai pirms tiek pieņemts lēmums par kasācijas sūdzība vai protestu, ņēma vērā nepieciešamību nodrošināt apsūdzētā klātbūtni turpmākā kriminālprocesa laikā.

5. Katra dalībvalsts ņem vērā attiecīgo noziedzīgo nodarījumu smagumu, apsverot iespēju pirms termiņa vai nosacīti atbrīvot personas, kas notiesātas par šādiem nodarījumiem.

6. Katra dalībvalsts, ciktāl tas atbilst tās tiesību sistēmas pamatprincipiem, apsver iespēju izveidot procedūras, saskaņā ar kurām valsts amatpersonu, kas apsūdzēta noziedzīgā nodarījumā, kas noteikts saskaņā ar šo konvenciju, attiecīgos gadījumos var atstādināt no amata, uz laiku atstādināt no amata. amata pienākumus vai attiecīgā iestāde pārceļ citā amatā, ņemot vērā nepieciešamību ievērot nevainīguma prezumpcijas principu.

7. Ja tas ir pamatoti, ņemot vērā noziedzīgā nodarījuma smagumu, katra dalībvalsts, ciktāl tas atbilst tās tiesību sistēmas pamatprincipiem, apsver iespēju noteikt procedūras atņemšanai uz noteiktu laiku, kā noteikts tās nacionālajos tiesību aktos. ar tiesas rīkojumu vai ar citiem piemērotiem līdzekļiem personām, kas notiesātas par nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju, ir tiesības:

A) ieņemt publisku amatu; Un

b) ieņemt amatus jebkurā valstij pilnībā vai daļēji piederošā uzņēmumā.

8. Šā panta 1. punkts neskar kompetento iestāžu disciplināro pilnvaru īstenošanu attiecībā uz ierēdņiem.

9. Nekas, kas ietverts šajā konvencijā, neietekmē principu, ka saskaņā ar šo konvenciju noteikto noziedzīgo nodarījumu definīcija un piemērojamie tiesiskie aizsardzības līdzekļi vai citi tiesību principi, kas nosaka darbību likumību, ir katras dalībvalsts nacionālo tiesību aktu darbības jomā. un Apsūdzība un sodīšana par šādiem noziegumiem tiek veikta saskaņā ar šo tiesību aktu.

10. Dalībvalstis cenšas veicināt to personu reintegrāciju sabiedrībā, kuras notiesātas par nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju.

31. pants
Darbību apturēšana (iesaldēšana), arests un konfiskācija

1. Katra dalībvalsts, cik vien iespējams, savā valsts tiesību sistēmā veic tādus pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai nodrošinātu konfiskāciju:

A) ienākumi no noziegumiem, kas par tādiem atzīti saskaņā ar šo konvenciju, vai īpašums, kura vērtība atbilst šādu ienākumu vērtībai;

b)īpašums, iekārtas un citi līdzekļi, kas izmantoti vai paredzēti lietošanai saskaņā ar šo konvenciju noteikto noziedzīgo nodarījumu izdarīšanā.

2. Katra dalībvalsts veic vajadzīgos pasākumus, lai ļautu identificēt, izsekot, iesaldēt vai konfiscēt jebkuru no šī panta 1. punktā minētajiem priekšmetiem turpmākas konfiskācijas nolūkā.

3. Katra dalībvalsts saskaņā ar saviem nacionālajiem tiesību aktiem veic tādus likumdošanas un citus pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai regulētu kompetento iestāžu veikto iesaldētā, arestētā vai konfiscētā īpašuma pārvaldību, kas minēta šā panta 1. un 2. punktā. .

4. Ja šādi noziedzīgi iegūti līdzekļi ir pārveidoti vai daļēji vai pilnībā pārvērsti citā īpašumā, tad šai mantai piemērojami šajā pantā noteiktie pasākumi.

5. Ja šādi noziedzīgi iegūti līdzekļi ir sajaukti ar mantu, kas iegūta no likumīgiem avotiem, īpašuma daļa, kas atbilst jaukto ienākumu novērtētajai vērtībai, neskarot jebkādas iesaldēšanas vai aresta pilnvaras, ir konfiscējama.

6. Šajā pantā noteiktie pasākumi attiecas arī uz peļņu vai citiem labumiem, kas gūti no šādiem noziedzīgi iegūtiem līdzekļiem, no īpašuma, kurā šādi noziedzīgi iegūti līdzekļi ir pārveidoti vai pārveidoti, vai no īpašuma, kam piesaistīti šādi noziedzīgi iegūti līdzekļi. tādā pašā veidā un tādā pašā apjomā kā attiecībā uz noziedzīgi iegūtiem līdzekļiem.

7. Piemērojot šo pantu un šīs konvencijas 55. pantu, katra dalībvalsts pilnvaro savas tiesas vai citas kompetentās iestādes izdot rīkojumu uzrādīt vai arestēt bankas, finanšu vai komercdokumentus. Dalībvalsts nevairās veikt pasākumus saskaņā ar šī punkta noteikumiem, atsaucoties uz nepieciešamību saglabāt bankas noslēpumu.

8. Dalībvalstis var apsvērt prasību no likumpārkāpēja pierādīt šādu iespējamu noziedzīgi iegūtu līdzekļu vai cita īpašuma, kas ir konfiscējams, likumīgu izcelsmi, ciktāl šāda prasība atbilst to valsts tiesību pamatprincipiem un tiesu un tiesību aktu būtībai. citas procedūras.

10. Nekas šajā pantā neietekmē principu, ka šajā pantā minētie pasākumi tiek noteikti un īstenoti saskaņā ar Dalībvalsts nacionālajiem tiesību aktiem un saskaņā ar tiem.

32. pants
Liecinieku, ekspertu un cietušo aizsardzība

1. Katra dalībvalsts veic atbilstošus pasākumus saskaņā ar tās iekšējo tiesību sistēmu un savām iespējām, lai nodrošinātu efektīvu aizsardzību pret iespējamu atriebību vai iebiedēšanu lieciniekiem un ekspertiem, kuri sniedz liecības saistībā ar nodarījumiem, kas par tādiem atzīti saskaņā ar šo konvenciju un , ja nepieciešams, attiecībā uz viņu radiniekiem un citām viņiem tuvām personām.

2. Pasākumi, kas paredzēti šā panta 1. punktā, neskarot apsūdzētā tiesības, tostarp tiesības uz pienācīgu procesu, cita starpā var ietvert:

A) noteikt procedūras šādu personu fiziskai aizsardzībai, piemēram, ciktāl nepieciešams un iespējams, lai tās pārvietotu uz citu vietu, un paredzēt noteikumus, kas attiecīgos gadījumos atļauj neizpaust informāciju, kas attiecas uz šādu personu identitāti un atrašanās vietu. , vai noteikt ierobežojumus šādai informācijas izpaušanai;

b) Pierādīšanas noteikumu pieņemšana, lai ļautu lieciniekiem un ekspertiem liecināt tādā veidā, kas nodrošina šo personu drošību, piemēram, ļaujot sniegt liecības, izmantojot saziņas līdzekļus, piemēram, video vai citus piemērotus līdzekļus.

3. Iesaistītās valstis apsver iespēju slēgt līgumus vai vienošanās ar citām valstīm par šī panta 1. punktā minēto personu pārvietošanu.

4. Šī panta noteikumi attiecas arī uz cietušajiem, ja viņi ir liecinieki.

5. Katra dalībvalsts saskaņā ar saviem nacionālajiem tiesību aktiem rada iespējas paust un ņemt vērā cietušo viedokļus un bažas atbilstošos kriminālprocesa posmos pret noziegumu veicējiem tādā veidā, kas neskar šo personu tiesības. aizsardzība.

33. pants
Trauksmes cēlēju aizsardzība

Katra dalībvalsts apsver iespēju iekļaut savā valsts tiesību sistēmā attiecīgus pasākumus, lai nodrošinātu, ka visas personas, kuras labā ticībā un pamatotu iemeslu dēļ ziņo kompetentajām iestādēm par jebkuriem faktiem, kas saistīti ar noziedzīgiem nodarījumiem, kas konstatēti saskaņā ar šo konvenciju, ir aizsargātas pret jebkādu negodīgu attieksmi. .

34. pants
Koruptīvu darbību sekas

Pienācīgi ņemot vērā tiesības, ko labā ticībā ieguvušas trešās puses, katra dalībvalsts veic pasākumus saskaņā ar savu nacionālo tiesību aktu pamatprincipiem, lai novērstu korupcijas sekas. Šajā kontekstā dalībvalstis var uzskatīt korupciju par būtisku faktoru tiesvedībā par līgumu anulēšanu vai izbeigšanu, vai koncesiju vai citu līdzīgu instrumentu atsaukšanu, vai citu korektīvu pasākumu pieņemšanu.

35. pants
Zaudējumu kompensācija

Katra dalībvalsts veic nepieciešamos pasākumus saskaņā ar tās valsts tiesību principiem, lai nodrošinātu, ka juridiskām vai fiziskām personām, kurām ir nodarīts kaitējums jebkuras korupcijas darbības rezultātā, ir tiesības uzsākt tiesvedību pret atbildīgajām personām. atbildību par šo kaitējumu, lai saņemtu kompensāciju.

36. pants
Specializētās iestādes

Katra dalībvalsts saskaņā ar savas tiesību sistēmas pamatprincipiem nodrošina, ka pastāv iestāde vai iestādes, vai personas, kas specializējas korupcijas apkarošanā, izmantojot tiesībaizsardzības pasākumus. Šādai struktūrai vai struktūrām vai personām ir jānodrošina nepieciešamā neatkarība saskaņā ar Dalībvalsts tiesību sistēmas pamatprincipiem, lai tās varētu veikt savas funkcijas efektīvi un bez jebkādas nepamatotas ietekmes. Šādas personas vai šādas struktūras vai struktūru darbinieki ir atbilstoši kvalificēti un resursi, lai veiktu savus uzdevumus.

37. pants
Sadarbība ar tiesībsargājošajām iestādēm

1. Katra dalībvalsts veic atbilstošus pasākumus, lai mudinātu personas, kas ir vai ir bijušas iesaistītas saskaņā ar šo konvenciju noteikta noziedzīga nodarījuma izdarīšanā, sniegt informāciju, kas ir noderīga kompetentajām iestādēm izmeklēšanas un pierādījumu sniegšanas nolūkos, kā arī sniegtu faktisku, konkrētu palīdzību. kompetentajām iestādēm, kas var palīdzēt noziedzniekiem atņemt noziedzīgi iegūtus līdzekļus un veikt pasākumus, lai atgūtu šādus ienākumus.

2. Katra dalībvalsts apsver iespēju paredzēt iespēju attiecīgos gadījumos mīkstināt sodu apsūdzētajai personai, kura būtiski sadarbojas jebkura saskaņā ar šo konvenciju konstatēto nodarījumu izmeklēšanā vai saukšanā pie atbildības.

3. Katra dalībvalsts apsver iespēju saskaņā ar savu nacionālo tiesību pamatprincipiem piešķirt imunitāti pret kriminālvajāšanu personai, kas būtiski sadarbojas, izmeklējot noziedzīgu nodarījumu vai sauktu pie atbildības par tādu saskaņā ar šo konvenciju.

4. Šādu personu aizsardzība mutatis mutandis tiek veikta šīs konvencijas 32. pantā paredzētajā veidā.

5. Ja šī panta 1. punktā minētā persona, kas atrodas vienā dalībvalstī, visticamāk, būtiski sadarbosies ar citas dalībvalsts kompetentajām iestādēm, attiecīgās dalībvalstis var apsvērt iespēju slēgt līgumus vai vienošanās saskaņā ar saskaņā ar tās nacionālajiem tiesību aktiem attiecībā uz iespējamu citas dalībvalsts sniegtu attieksmi pret šādu personu, kas minēta šī panta 2. un 3. punktā.

38. pants
Sadarbība starp valsts iestādēm

Katra dalībvalsts veic vajadzīgos pasākumus, lai saskaņā ar tās valsts tiesību aktiem veicinātu sadarbību starp valsts iestādēm un valsts amatpersonām, no vienas puses, un, no otras puses, iestādēm, kas ir atbildīgas par izmeklēšanu un kriminālvajāšanu. saistībā ar noziedzīgiem nodarījumiem. Šāda sadarbība var ietvert:

A) sniegt informāciju šādām atbildīgajām iestādēm pēc savas iniciatīvas, ja ir pamatots iemesls uzskatīt, ka ir izdarīts kāds no noziedzīgajiem nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šīs konvencijas 15., 21. un 23. pantu; vai

b) pēc pieprasījuma sniedzot šīm atbildīgajām iestādēm visu nepieciešamo informāciju.

39. pants
Sadarbība starp valsts iestādēm un privāto sektoru

1. Katra dalībvalsts veic tādus pasākumus, kādi var būt nepieciešami, lai saskaņā ar tās valsts tiesību aktiem veicinātu sadarbību starp valsts izmeklēšanas un prokuratūras iestādēm un privātā sektora struktūrām, jo ​​īpaši finanšu iestādēm, jautājumos, kas saistīti ar tādu atzītu noziedzīgu nodarījumu izdarīšanu. saskaņā ar šo konvenciju.

2. Katra dalībvalsts apsver iespēju mudināt savus pilsoņus un citas personas, kas parasti dzīvo tās teritorijā, ziņot nacionālajām izmeklēšanas un prokuratūras iestādēm par jebkura noziedzīga nodarījuma izdarīšanu, kas noteikts saskaņā ar šo konvenciju.

40. pants
Banku noslēpums

Katra dalībvalsts nodrošina iekšzemes kriminālizmeklēšanas gadījumā saistībā ar noziedzīgiem nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju, lai tās iekšējā tiesību sistēmā būtu atbilstoši mehānismi, lai pārvarētu šķēršļus, kas var rasties, piemērojot likumus par banku noslēpumu.

41. pants
Kriminālā pagātne

Katra dalībvalsts var veikt tādus likumdošanas vai citus pasākumus, kādi var būt nepieciešami, lai saskaņā ar tādiem nosacījumiem un tādiem mērķiem, kādus tā uzskata par piemērotiem, ņemtu vērā jebkuru iepriekšēju sodāmību citā valstī par personu, kas tiek turēta aizdomās par izmeklējamā noziedzīgā nodarījuma izdarīšanu, šādas informācijas izmantošanu kriminālprocesā saistībā ar noziedzīgu nodarījumu, kas noteikts saskaņā ar šo konvenciju.

42. pants
Jurisdikcija

1. Katra dalībvalsts veic vajadzīgos pasākumus, lai noteiktu savu jurisdikciju pār nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju, ja:

A) noziedzīgais nodarījums izdarīts šīs dalībvalsts teritorijā; vai

b) noziedzīgais nodarījums tika izdarīts uz kuģa, kas pārkāpuma izdarīšanas laikā kuģoja ar šīs dalībvalsts karogu, vai uz gaisa kuģa, kas tajā laikā bija reģistrēts saskaņā ar šīs dalībvalsts tiesību aktiem.

2. Ievērojot šīs konvencijas 4. pantu, dalībvalsts var arī noteikt jurisdikciju pār jebkuru šādu noziedzīgu nodarījumu, ja:

A) noziedzīgais nodarījums izdarīts pret šīs dalībvalsts pilsoni; vai

b) noziedzīgo nodarījumu izdarījis šīs dalībvalsts pilsonis vai bezvalstnieks, kas parasti dzīvo tās teritorijā; vai

c) nodarījums ir viens no nodarījumiem, kas konstatēti saskaņā ar 1. punktu b(ii) šīs konvencijas 23. pantu, un kas izdarīts ārpus tās teritorijas, lai veiktu jebkuru noziedzīgu nodarījumu, kas noteikts saskaņā ar 1. punktu. A i) vai ii) vai b i) šīs konvencijas 23. pantā, tās teritorijā; vai

d) noziegums ir izdarīts pret šo dalībvalsti.

3. Šīs konvencijas 44. panta nolūkā katra dalībvalsts veic nepieciešamos pasākumus, lai noteiktu savu jurisdikciju pār nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju, ja persona, kas tiek turēta aizdomās par noziedzīga nodarījuma izdarīšanu, atrodas tās teritorijā. un tas neizdod šādu personu tikai tāpēc, ka tā ir viens no tās pilsoņiem.

4. Katra dalībvalsts var arī veikt tādus pasākumus, kādi var būt nepieciešami, lai noteiktu savu jurisdikciju pār nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju, ja persona, kas tiek turēta aizdomās par noziedzīga nodarījuma izdarīšanu, atrodas tās teritorijā un tā savu neizdod.

5. Ja dalībvalstij, kas īsteno savu jurisdikciju saskaņā ar šī panta 1. vai 2. punktu, tiek paziņots vai citādi kļūst zināma, ka citas dalībvalstis veic izmeklēšanu, kriminālvajāšanu vai tiesu saistībā ar to pašu darbību, šo dalībvalstu kompetentās iestādes. vajadzības gadījumā apspriežas savā starpā, lai saskaņotu savas darbības.

6. Neskarot vispārējo starptautisko tiesību noteikumus, šī konvencija neizslēdz jebkādas kriminālās jurisdikcijas īstenošanu, ko noteikusi dalībvalsts saskaņā ar tās iekšējiem tiesību aktiem.

IV nodaļa. Starptautiskā sadarbība

43. pants
Starptautiskā sadarbība

1. Dalībvalstis sadarbojas krimināllietās saskaņā ar šīs konvencijas 44. līdz 50. pantu. Vajadzības gadījumā un saskaņā ar to valsts tiesību sistēmām dalībvalstis apsver iespēju viena otrai palīdzēt izmeklēšanā un tiesvedībā civillietās un administratīvajās lietās saistībā ar korupciju.

2. Ja starptautiskās sadarbības jautājumos ir nepieciešama atbilstība dubultās sodāmības principam, uzskata, ka šis princips ir ievērots neatkarīgi no tā, vai pieprasījuma saņēmējas dalībvalsts tiesību aktos attiecīgā darbība ir iekļauta tajā pašā noziedzīgo nodarījumu kategorijā. vai apraksta to ar tādiem pašiem noteikumiem kā lūguma iesniedzēja dalībvalsts, ja darbība, kas veido noziedzīgu nodarījumu, par kuru tiek lūgta palīdzība, ir atzīta par noziedzīgu nodarījumu saskaņā ar abu dalībvalstu tiesību aktiem.

44. pants
Izdevums

1. Šis pants attiecas uz noziedzīgiem nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju, ja persona, attiecībā uz kuru tiek lūgta izdošana, atrodas pieprasījuma saņēmējas dalībvalsts teritorijā, ar nosacījumu, ka noziedzīgais nodarījums, par kuru tiek lūgta izdošana, ir sodāms saskaņā ar valsts tiesību aktiem. gan pieprasījuma iesniedzēja dalībvalsts, gan pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts.

2. Neatkarīgi no šī panta 1. punkta noteikumiem dalībvalsts, kuras tiesību akti to atļauj, var atļaut personas izdošanu saistībā ar kādu no šajā konvencijā ietvertajiem nodarījumiem, kas nav sodāmi saskaņā ar tās nacionālajiem tiesību aktiem.

3. Ja lūgums par izdošanu attiecas uz vairākiem atsevišķiem noziegumiem, no kuriem vismaz viens var būt par pamatu izdošanai saskaņā ar šo pantu, bet pārējie nevar būt par pamatu izdošanai tiem piespriestā soda ilguma dēļ, bet attiecas uz atzītiem noziegumiem. kā tāda saskaņā ar šo Konvencijas pantu pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts var pieteikties Šis raksts arī saistībā ar šiem noziegumiem.

4. Katrs no noziedzīgajiem nodarījumiem, uz kuriem attiecas šis pants, tiek uzskatīts par iekļautu kā noziedzīgs nodarījums, par kuru tiek piemērota izdošana, jebkurā izdošanas līgumā, kas pastāv starp dalībvalstīm. Dalībvalstis apņemas iekļaut šādus noziedzīgus nodarījumus kā noziedzīgus nodarījumus, par kuriem attiecas izdošana, visos starp tām noslēgtajos izdošanas līgumos. Dalībvalsts, kuras tiesību akti to atļauj, ja tā izmanto šo konvenciju par izdošanas pamatu, nevienu no nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju, neuzskata par politisku nodarījumu.

5. Ja dalībvalsts, kas izdošanu padara atkarīgu no līguma esamības, saņem pieprasījumu par izdošanu no citas dalībvalsts, ar kuru tai nav izdošanas līguma, tā var uzskatīt šo konvenciju par juridisko pamatu izdošanai attiecībā uz jebkuru noziedzīgs nodarījums, uz kuru attiecas šis pants.

6. Dalībvalsts, kas izdošanu nosaka ar nosacījumu, ka pastāv līgums:

A) iesniedzot glabāšanā tās ratifikācijas, pieņemšanas, apstiprināšanas vai pievienošanās dokumentu šai konvencijai, informē Apvienoto Nāciju Organizācijas ģenerālsekretāru, vai tā izmantos šo konvenciju kā juridisko pamatu sadarbībai izdošanas jautājumos ar citām dalībvalstīm. šai konvencijai ; Un

b) ja tā neizmanto šo konvenciju kā juridisko pamatu sadarbībai izdošanas lietās, tā attiecīgā gadījumā cenšas noslēgt izdošanas līgumus ar citām šīs konvencijas dalībvalstīm, lai piemērotu šo pantu.

7. Dalībvalstis, kuras neparedz izdošanu ar nosacījumu, ka ir noslēgts līgums, savā starpā atzīst noziedzīgos nodarījumus, uz kuriem attiecas šis pants, par noziedzīgiem nodarījumiem, par kuriem var izdodot.

8. Uz izdošanu attiecas nosacījumi, kas paredzēti pieprasījuma saņēmējas dalībvalsts tiesību aktos vai piemērojamos izdošanas līgumos, tostarp, inter alia, nosacījumi, kas attiecas uz minimālā soda prasībām par izdošanu un iemesliem, kuru dēļ lūguma saņēmēja dalībvalsts var atteikties izdevums.

9. Attiecībā uz jebkuru noziedzīgu nodarījumu, uz kuru attiecas šis pants, dalībvalstis, ievērojot savus nacionālos likumus, cenšas paātrināt izdošanas procedūras un vienkāršot ar to saistītās prasības attiecībā uz pierādījumiem.

10. Ievērojot savu nacionālo tiesību aktu un izdošanas līgumu noteikumus, pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts, pārliecinājusies, ka apstākļi to attaisno un ir steidzami, un pēc pieprasījuma iesniedzējas dalībvalsts lūguma var aizturēt personu savā teritorijā. teritorijā, kuras izdošana tiek lūgta, vai veikt citus atbilstošus pasākumus, lai nodrošinātu viņa klātbūtni izdošanas procesa laikā.

11. Dalībvalsts, kuras teritorijā atrodas persona, kas tiek turēta aizdomās par noziedzīga nodarījuma izdarīšanu, ja tā neizdod šādu personu saistībā ar noziedzīgu nodarījumu, uz kuru attiecas šis pants, tikai pamatojoties uz to, ka tā ir tās valstspiederīgais, Dalībvalsts, kas lūdz izdošanu, lūgumu bez nepamatotas kavēšanās iesniegt lietu tās kompetentajām iestādēm kriminālvajāšanas nolūkos. Šīs iestādes pieņem lēmumu un veic tiesvedību tādā pašā veidā kā jebkura cita bīstama rakstura nodarījuma gadījumā saskaņā ar šīs dalībvalsts tiesību aktiem. Attiecīgās dalībvalstis sadarbojas savā starpā, jo īpaši procesuālos un pierādījumu jautājumos, lai nodrošinātu šādas kriminālvajāšanas efektivitāti.

12. Visos gadījumos, kad dalībvalstij saskaņā ar tās iekšējiem tiesību aktiem ir atļauts izdot vai citādi nodot vienu no saviem pilsoņiem tikai ar nosacījumu, ka šī persona tiek atgriezta šajā Dalībvalstī, lai izciestu tiesas procesa rezultātā piespriesto sodu vai process, saistībā ar kuru ir lūgta šīs personas izdošana vai nodošana, un šī dalībvalsts un dalībvalsts, kas lūdz šīs personas izdošanu, ir piekritušas tādam rīkojumam un citiem nosacījumiem, ko tās uzskata par piemērotiem, šādai nosacītai izdošanai vai nodošanai ir pietiekami, lai izpildītu šī panta 11. punktā noteikto pienākumu.

13. Ja izdošana, kas tiek lūgta soda izpildes nolūkos, tiek atteikta tādēļ, ka meklētā persona ir pieprasījuma saņēmējas Dalībvalsts pilsonis, lūguma saņēmēja Dalībvalsts, ja to atļauj tās nacionālie tiesību akti un ja tā atbilst šādu tiesību aktu prasībām, tad lūguma saņēmēja dalībvalsts, kas to atļauj valsts tiesību akti, atbilst šādu tiesību aktu prasībām. pēc pieprasījuma iesniedzējas Dalībvalsts lūguma – Puse apsver soda izpildi vai atlikušo soda daļu, kas piespriesta saskaņā ar pieprasījuma iesniedzējas Dalībvalsts nacionālajiem tiesību aktiem.

14. Ikvienai personai, pret kuru tiek ierosināta tiesvedība saistībā ar jebkuru noziedzīgu nodarījumu, uz kuru attiecas šis pants, tiek garantēta taisnīga attieksme visos procesa posmos, ieskaitot visas tiesības un garantijas, kas paredzētas tās dalībvalsts tiesību aktos, kuras teritorijā atrodas. persona atrodas.

15. Neko šajā konvencijā nevar interpretēt kā tādu, kas rada pienākumu izdot, ja lūguma saņēmējai dalībvalstij ir būtisks pamats uzskatīt, ka izdošanas lūgums ir paredzēts, lai sauktu pie kriminālatbildības vai sodītu personu sakarā ar tās dzimumu, rasi, reliģiju, pilsonību vai etniskā izcelsme vai politiskie uzskati, vai ka lūguma apmierināšana kaitētu šīs personas stāvoklim kāda no šiem iemesliem.

16. Dalībvalstis nedrīkst atteikt izdošanas lūgumu, pamatojoties tikai uz to, ka tiek uzskatīts, ka nodarījums ir saistīts arī ar nodokļu jautājumiem.

17. Pirms izdošanas atteikšanas lūguma saņēmēja dalībvalsts attiecīgā gadījumā apspriežas ar pieprasījuma iesniedzēju Dalībvalsti, lai nodrošinātu tai adekvātas iespējas paust savu viedokli un sniegt informāciju, kas attiecas uz tās pieprasījumā norādītajiem faktiem.

18. Iesaistītās valstis cenšas noslēgt divpusējas un daudzpusējiem līgumiem vai pasākumi, lai īstenotu vai palielinātu emisijas efektivitāti.

45. pants
Notiesāto personu pārvietošana

Dalībvalstis var apsvērt iespēju noslēgt divpusējus vai daudzpusējus līgumus vai vienošanās par personu nodošanu, kuras notiesātas ar brīvības atņemšanu vai citu brīvības atņemšanu par noziedzīgiem nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju, lai tās varētu izciest sodu savā teritorijā.

46. ​​pants
Savstarpēja juridiskā palīdzība

1. Dalībvalstis sniedz viena otrai visplašāko iespējamo savstarpējo juridisko palīdzību izmeklēšanā, kriminālvajāšanā un tiesāšanā par noziedzīgiem nodarījumiem, uz kuriem attiecas šī konvencija.

2. Savstarpēja juridiskā palīdzība tiek sniegta, cik vien iespējams, saskaņā ar pieprasījuma saņēmējas dalībvalsts attiecīgajiem likumiem, starptautiskajiem līgumiem, līgumiem un vienošanos saistībā ar izmeklēšanu, kriminālvajāšanu un tiesvedību par noziedzīgiem nodarījumiem, kas ir sodāmi lūguma iesniedzējā dalībvalstī var būt iesaistītas saskaņā ar šīs konvencijas 26. pantu.

3. Savstarpējo juridisko palīdzību, kas sniegta saskaņā ar šo pantu, var pieprasīt jebkuram no šiem mērķiem:

A) pierādījumu vai liecību iegūšana no personām;

b) tiesas dokumentu izsniegšana;

ar) kratīšanas un konfiskācijas veikšana, kā arī darbību apturēšana (iesaldēšana);

d) teritorijas objektu un platību apskate;

e) informācijas, lietisko pierādījumu un ekspertu vērtējumu nodrošināšana;

f) attiecīgo dokumentu un materiālu oriģinālu vai apliecinātu kopiju nodrošināšana, tostarp valdības, banku, finanšu, korporatīvo vai komerciālo dokumentu;

g) noziedzīgi iegūtu līdzekļu, īpašuma, instrumentu vai citu priekšmetu identificēšana vai izsekošana pierādījumu nolūkos;

h) veicinot attiecīgo personu brīvprātīgu ierašanos pieprasījuma iesniedzējas dalībvalsts iestāžu priekšā;

i) jebkāda cita veida palīdzības sniegšanu, kas nav pretrunā ar pieprasījuma saņēmējas Dalībvalsts nacionālajiem tiesību aktiem;

j) noziedzīgi iegūtu līdzekļu identificēšana, iesaldēšana un izsekošana saskaņā ar šīs konvencijas V nodaļas noteikumiem;

k) aktīvu arests saskaņā ar šīs konvencijas V nodaļas noteikumiem.

4. Neskarot valsts tiesību aktus, dalībvalsts kompetentās iestādes var bez iepriekšēja pieprasījuma nosūtīt informāciju, kas attiecas uz krimināllietām, citas dalībvalsts kompetentajai iestādei, ja tās uzskata, ka šāda informācija var palīdzēt šai iestādei veikt vai sekmīgi pabeigtu izmeklēšanu un kriminālvajāšanu, vai arī šī dalībvalsts var iesniegt pieprasījumu saskaņā ar šo konvenciju.

5. Informācijas nodošana saskaņā ar šī panta 4. punktu tiek veikta, neskarot izmeklēšanu un kriminālprocesu informāciju sniedzošo kompetento iestāžu valstī. Kompetentās iestādes, kas saņem informāciju, izpildīs pieprasījumus saglabāt informācijas konfidencialitāti, pat uz laiku, vai ievēros tās izmantošanas ierobežojumus. Tomēr tas neliedz dalībvalstij, kas saņem informāciju, procesa gaitā izpaust informāciju, kas atbrīvo apsūdzēto. Šādā gadījumā pirms informācijas izpaušanas dalībvalsts, kas saņem informāciju, informē dalībvalsti, kas sniedz informāciju, un, ja tas tiek pieprasīts, konsultējas ar informāciju sniedzēju dalībvalsti. Ja iekšā izņēmuma gadījumi, iepriekšējs paziņojums nav iespējams, dalībvalsts, kas saņem informāciju, nekavējoties ziņo par šādu izpaušanu dalībvalstij, kas sniedz informāciju.

6. Šī panta noteikumi neietekmē saistības saskaņā ar jebkuru citu divpusēju vai daudzpusēju līgumu, kas pilnībā vai daļēji regulē vai regulēs savstarpējo juridisko palīdzību.

7. Šī panta 9. līdz 29. punkts attiecas uz pieprasījumiem, kas iesniegti saskaņā ar šo pantu, ja vien attiecīgajām dalībvalstīm nav saistošs savstarpējās tiesiskās palīdzības līgums. Ja šīm dalībvalstīm šāds līgums ir saistošs, piemērojami šī līguma attiecīgie noteikumi, ja vien dalībvalstis nevienojas tā vietā piemērot šī panta 9. līdz 29. punktu. Dalībvalstis tiek mudinātas piemērot šos punktus, ja tas atvieglo sadarbību.

8. Iesaistītās valstis neatsakās sniegt savstarpēju juridisko palīdzību saskaņā ar šo pantu, pamatojoties uz bankas noslēpumu.

A) Pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts, atbildot uz palīdzības lūgumu saskaņā ar šo pantu, ja nepastāv dubultā sodāmība, ņem vērā šīs konvencijas mērķus, kā noteikts 1. pantā;

b) Dalībvalstis var atteikt palīdzību saskaņā ar šo pantu, pamatojoties uz dubultās sodāmības trūkumu. Tomēr pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts sniegs palīdzību, ja tas atbilst tās tiesību sistēmas pamatjēdzieniem, ja vien šāda palīdzība neietver piespiedu pasākumus. Šādu palīdzību var atteikt, ja lūgumi ir saistīti ar de minimis jautājumiem vai jautājumiem, attiecībā uz kuriem varētu sniegt pieprasīto sadarbību vai palīdzību saskaņā ar citiem šīs konvencijas noteikumiem;

ar) Katra dalībvalsts var apsvērt tādu pasākumu veikšanu, kas var būt nepieciešami, lai tā varētu sniegt lielāku palīdzību saskaņā ar šo pantu, ja nepastāv dubultā sodāmība.

10. Persona, kura atrodas apcietinājumā vai izcieš cietumsodu vienas Dalībvalsts teritorijā un kuras klātbūtne citā Dalībvalstī ir nepieciešama, lai identificētu, sniegtu liecības vai citādi palīdzētu iegūt pierādījumus izmeklēšanai, kriminālvajāšanai vai tiesai. saistībā ar noziedzīgiem nodarījumiem, uz kuriem attiecas šī konvencija, var nodot, ievērojot šādus nosacījumus:

A) šī persona brīvi dod savu informētu piekrišanu;

b) abu Dalībvalstu kompetentās iestādes ir panākušas vienošanos par tādiem noteikumiem un nosacījumiem, ko šīs dalībvalstis uzskata par atbilstošiem.

11. Šā panta 10. punkta izpratnē:

A) Dalībvalstij, uz kuru persona tiek nodota, ir tiesības un pienākums paturēt nodoto personu apcietinājumā, ja vien dalībvalsts, no kuras persona tika nodota, nepieprasa vai neļauj citādi;

b) Dalībvalsts, uz kuru persona tiek nodota, nekavējoties izpilda savu pienākumu atgriezt šo personu tās Dalībvalsts aizbildniecībā, kura personu nodevusi, saskaņā ar iepriekšēju vienošanos vai kā citādi vienojušās abu dalībvalstu kompetentās iestādes;

ar) Dalībvalsts, kurai persona ir nodota, neprasa, lai Dalībvalsts, no kuras persona tika nodota, uzsāktu izdošanas procedūru par tās atgriešanu;

d) nodotā ​​persona saņem ieskaitu par aizturēšanas laiku dalībvalstī, uz kuru tā tika pārvesta, par izciestā soda termiņu valstī, no kuras tā tika pārvesta.

12. Bez Dalībvalsts piekrišanas, kurai ir nepieciešams nodot personu saskaņā ar šī panta 10. un 11.punktu, šai personai neatkarīgi no tās pilsonības nevar piemērot kriminālvajāšanu, aizturēšanu, sodu vai jebkādus citus ierobežojumus. personas brīvība tās valsts teritorijā, uz kuru persona tiek pārvietota, saistībā ar darbību, bezdarbību vai notiesāšanu, kas attiecas uz laiku pirms personas izbraukšanas no tās valsts teritorijas, uz kuru persona tika pārvesta.

13. Katra dalībvalsts izraugās centrālo iestādi, kas ir atbildīga par savstarpējās juridiskās palīdzības lūgumu saņemšanu un to izpildi vai nosūtīšanu izpildei kompetentajām iestādēm, un tai ir atbilstošas ​​pilnvaras. Ja dalībvalstij ir īpašs reģions vai teritorija ar atsevišķu savstarpējās juridiskās palīdzības sistēmu, tā var iecelt īpašu centrālo iestādi, kas pilda to pašu funkciju attiecībā uz šo reģionu vai teritoriju. Centrālās iestādes nodrošina saņemto pieprasījumu ātru un pareizu izpildi vai pārsūtīšanu. Ja centrālā iestāde nosūta pieprasījumu kompetentajai iestādei izpildei, tā veicina kompetentās iestādes tūlītēju un pareizu lūguma izpildi. Kad katra dalībvalsts nodod glabāšanā savu ratifikācijas, pieņemšanas, apstiprināšanas vai pievienošanās dokumentu šai konvencijai, Apvienoto Nāciju Organizācijas ģenerālsekretāram tiek paziņots par šim nolūkam izraudzīto centrālo iestādi. Savstarpējās juridiskās palīdzības lūgumus un visus saistītos paziņojumus nosūta centrālajām iestādēm, ko izraudzījušās dalībvalstis. Šī prasība neierobežo Dalībvalsts tiesības pieprasīt, lai šādi pieprasījumi un paziņojumi tai tiktu nosūtīti pa diplomātiskajiem kanāliem un ārkārtas apstākļos, kad dalībvalstis ir piekritušas to darīt, ar Starptautiskās Kriminālpolicijas organizācijas starpniecību, ja iespējams.

14. Pieprasījumus iesniedz rakstiski vai, ja iespējams, ar jebkādiem līdzekļiem, ar kuriem var izdarīt rakstisku ierakstu, valodā, kas ir pieņemama pieprasījuma saņēmējai dalībvalstij, ievērojot nosacījumus, kas ļauj šai dalībvalstij noteikt autentiskumu. Šīs konvencijas ratifikācijas, pieņemšanas, apstiprināšanas vai pievienošanās instrumenta deponēšanas laikā Apvienoto Nāciju Organizācijas ģenerālsekretāram tiek paziņots par valodu vai valodām, kas ir pieņemamas katrai dalībvalstij. Izņēmuma gadījumos un, ja par to vienojušās dalībvalstis, pieprasījumus var iesniegt mutiski, bet tie nekavējoties jāapstiprina rakstiski.

15. Savstarpējās tiesiskās palīdzības lūgumā norāda:

A) pieprasījuma iesniedzējas iestādes nosaukums;

b) lietas būtība un izmeklēšanas, kriminālvajāšanas vai tiesas raksturs, uz kuru attiecas pieprasījums, kā arī tās iestādes nosaukums un funkcijas, kas veic izmeklēšanu, kriminālvajāšanu vai tiesu;

ar) attiecīgo faktu kopsavilkumu, izņemot lūgumus par tiesas dokumentu izsniegšanu;

d) pieprasītās palīdzības aprakstu un sīkāku informāciju par jebkuru konkrēto procedūru, kuru lūguma iesniedzēja dalībvalsts vēlas ievērot;

e) ja iespējams, ziņas par jebkuras attiecīgās personas identitāti, atrašanās vietu un valstspiederību; Un

f) pieprasīto pierādījumu, informācijas vai pasākumu mērķis.

16. Pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts var pieprasīt papildu informāciju, ja šāda informācija šķiet nepieciešama, lai izpildītu pieprasījumu saskaņā ar tās nacionālajiem tiesību aktiem, vai ja šāda informācija var atvieglot šāda pieprasījuma izpildi.

17. Pieprasījums tiks izpildīts saskaņā ar pieprasījuma saņēmējas Dalībvalsts nacionālajiem tiesību aktiem un, ciktāl tas nav pretrunā ar pieprasījuma saņēmējas Dalībvalsts nacionālajiem tiesību aktiem, saskaņā ar, ja iespējams, pieprasījumā norādītajām procedūrām.

18. Ciktāl iespējams un saskaņā ar valsts tiesību pamatprincipiem, ja persona atrodas dalībvalsts teritorijā un citas dalībvalsts tiesu iestādes to uzklausīs kā liecinieku vai ekspertu, pirmā dalībvalsts pēc citas Dalībvalsts lūguma var atļaut uzklausīšanu, izmantojot videosaiti, ja attiecīgās personas personīga klātbūtne pieprasījuma iesniedzējas dalībvalsts teritorijā nav iespējama vai vēlama. Dalībvalstis var vienoties, ka uzklausīšanu vada pieprasījuma iesniedzējas dalībvalsts tiesu iestāde pieprasījuma saņēmējas dalībvalsts tiesu iestādes pārstāvju klātbūtnē.

19. Pieprasījuma iesniedzēja dalībvalsts bez pieprasījuma saņēmējas dalībvalsts iepriekšējas piekrišanas nenosūta vai neizmanto lūguma saņēmējas dalībvalsts sniegto informāciju vai pierādījumus citiem izmeklēšanas, kriminālvajāšanas vai tiesvedības mērķiem. Nekas šajā punktā neliedz lūguma iesniedzējai dalībvalstij šajā procesā izpaust informāciju vai pierādījumus, kas atbrīvo apsūdzēto. Šādā gadījumā pirms informācijas vai pierādījumu izpaušanas pieprasījuma iesniedzēja Dalībvalsts paziņo par to pieprasījuma saņēmējai Dalībvalstij un, ja tas tiek pieprasīts, konsultējas ar pieprasījuma saņēmēju Dalībvalsti. Ja izņēmuma gadījumos iepriekšēja paziņošana nav iespējama, pieprasījuma iesniedzēja dalībvalsts nekavējoties paziņo par šādu izpaušanu pieprasījuma saņēmējai dalībvalstij.

20. Pieprasījuma iesniedzēja Dalībvalsts var pieprasīt, lai lūguma saņēmēja Dalībvalsts patur lūguma esamības un būtības konfidencialitāti, izņemot gadījumus, kad tas ir nepieciešams pašas pieprasījuma izpildei. Ja pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts nespēj ievērot konfidencialitātes prasību, tā nekavējoties informē pieprasījuma iesniedzēju dalībvalsti.

21. Savstarpējo tiesisko palīdzību var atteikt:

a) ja pieprasījums nav iesniegts saskaņā ar šī panta noteikumiem;

b) ja pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts uzskata, ka lūguma izpilde var kaitēt tās suverenitātei, drošībai, sabiedriskajai kārtībai vai citām vitāli svarīgām interesēm;

c) ja pieprasījuma saņēmējas dalībvalsts tiesību akti aizliedz tās iestādēm veikt pieprasītos pasākumus attiecībā uz jebkuru līdzīgu noziedzīgu nodarījumu, ja par šādu nodarījumu tās jurisdikcijā ir veikta izmeklēšana, kriminālvajāšana vai tiesas process;

d) ja lūguma izpilde būtu pretrunā pieprasījuma saņēmējas dalībvalsts tiesību sistēmai savstarpējās tiesiskās palīdzības jautājumos.

22. Dalībvalstis nedrīkst atteikt savstarpējās juridiskās palīdzības lūgumu, pamatojoties tikai uz to, ka tiek uzskatīts, ka nodarījums ir saistīts arī ar nodokļu jautājumiem.

23. Atteikumam sniegt savstarpējo tiesisko palīdzību jābūt motivētam.

24. Pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts iespēju robežās izpilda savstarpējās tiesiskās palīdzības pieprasījumu. īss laiks un, cik vien iespējams, pilnībā ņem vērā visus termiņus, ko ierosinājusi pieprasījuma iesniedzēja dalībvalsts un kas ir pamatoti, vēlams pašā pieprasījumā. Pieprasītāja Dalībvalsts var iesniegt pamatotus informācijas pieprasījumus par pieprasījuma saņēmējas Dalībvalsts veikto pasākumu statusu un gaitu, lai izpildītu tās pieprasījumu. Pieprasījuma saņēmēja Dalībvalsts atbild uz saprātīgiem pieprasījuma iesniedzējas Dalībvalsts lūgumiem par pieprasījuma statusu un virzību. Pieprasītāja dalībvalsts nekavējoties informē pieprasījuma saņēmēju dalībvalsti, ka pieprasītā palīdzība vairs nav nepieciešama.

25. Lūguma saņēmēja Dalībvalsts var aizkavēt savstarpējās juridiskās palīdzības sniegšanu, pamatojoties uz to, ka tā kavētu notiekošo izmeklēšanu, kriminālvajāšanu vai tiesu.

26. Pirms pieprasījuma noraidīšanas saskaņā ar šī panta 21. punktu vai tā izpildes atlikšanas saskaņā ar šī panta 25. punktu, pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts apspriežas ar pieprasījuma iesniedzēju dalībvalsti, lai noteiktu, vai palīdzību var sniegt šādos termiņos un saskaņā ar tiem. nosacījumus, kurus pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts uzskata par nepieciešamiem. Ja lūguma iesniedzēja dalībvalsts pieņem palīdzību saskaņā ar šādiem nosacījumiem, tā ievēro šos nosacījumus.

27. Neskarot šī panta 12. punkta piemērošanu, liecinieks, eksperts vai cita persona, kas pēc pieprasījuma iesniedzējas dalībvalsts lūguma piekrīt sniegt liecību procesā vai palīdzēt izmeklēšanā, kriminālvajāšanā vai tiesas procesā. lūguma iesniedzējas dalībvalsts teritorijā, netiks pakļauts kriminālvajāšanai, aizturēšanai, sodīšanai vai jebkādam citam viņa personiskās brīvības ierobežojumam šajā teritorijā sakarā ar darbību, bezdarbību vai notiesāšanu, kas attiecas uz laiku pirms viņa izbraukšanas no valsts teritorijas. pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts. Šādas personīgās drošības garantijas vairs nav spēkā, ja liecinieks, eksperts vai cita persona uz piecpadsmit secīgām dienām vai uz jebkuru laikposmu, par kuru ir vienojušās dalībvalstis, sākot no dienas, kad šādai personai ir oficiāli paziņots, ka viņa klātbūtne tiesu iestādēm vairs nav nepieciešama, viņam bija iespēja atstāt lūguma iesniedzējas Dalībvalsts teritoriju, bet tomēr brīvprātīgi palika šajā teritorijā vai, atstājot to, pēc paša vēlēšanās atgriezās atpakaļ.

28. Parastās izmaksas, kas saistītas ar pieprasījuma izpildi, sedz pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts, ja vien attiecīgās dalībvalstis nevienojas citādi. Ja pieprasījuma izpildei nepieciešami vai būs nepieciešami būtiski vai ārkārtēji izdevumi, dalībvalstis apspriežas, lai noteiktu nosacījumus, saskaņā ar kuriem pieprasījums tiks izpildīts, kā arī veidu, kādā tiks segtas izmaksas.

A) nodrošina pieprasījuma iesniedzējai dalībvalstij tās rīcībā esošo valdības dokumentu, dokumentu vai informācijas kopijas, kas saskaņā ar tās nacionālajiem tiesību aktiem ir publiski pieejamas;

b) var pēc saviem ieskatiem sniegt pieprasījumu iesniedzējai dalībvalstij pilnībā vai daļēji vai ar tādiem nosacījumiem, kādus tā uzskata par atbilstošiem, jebkuras tās rīcībā esošās valdības ierakstu, dokumentu vai informācijas kopijas, kas saskaņā ar tās iekšējiem tiesību aktiem nav pieejamas. sabiedrībai.

30. Dalībvalstis attiecīgi apsver iespēju noslēgt divpusējus vai daudzpusējus līgumus vai vienošanās, kas kalpotu šī panta mērķiem, īstenotu to praksē vai stiprinātu tā noteikumus.

47. pants
Kriminālprocesa nodošana

Dalībvalstis izskata iespēju savstarpēji nodot tiesvedību kriminālvajāšanai par noziedzīgu nodarījumu, kas noteikts saskaņā ar šo konvenciju gadījumos, kad tiek uzskatīts, ka šāda nodošana ir pareizas tiesvedības interesēs, jo īpaši gadījumos, kad ir vairākas jurisdikcijas. iesaistīts , lai nodrošinātu krimināllietu konsolidāciju.

48. pants
Sadarbība starp tiesībsargājošajām iestādēm

1. Dalībvalstis cieši sadarbojas savā starpā, rīkojoties saskaņā ar savām valsts tiesību un administratīvajām sistēmām, lai palielinātu tiesībaizsardzības pasākumu efektivitāti, apkarojot noziedzīgus nodarījumus, uz kuriem attiecas šī konvencija. Iesaistītās valstis jo īpaši veic efektīvus pasākumus, kuru mērķis ir:

a) stiprināt vai, ja nepieciešams, izveidot saziņas kanālus starp to kompetentajām iestādēm, iestādēm un dienestiem, lai nodrošinātu uzticamu un ātra maiņa informāciju par visiem noziedzīgo nodarījumu aspektiem, uz kuriem attiecas šī konvencija, tostarp, ja attiecīgās dalībvalstis to uzskata par vajadzīgu, saikni ar cita veida noziedzīgām darbībām;

b) sadarbība ar citām dalībvalstīm, veicot izmeklēšanu par noziedzīgiem nodarījumiem, uz kuriem attiecas šī konvencija, lai identificētu:

i) to personu identitāti, atrašanās vietu un darbības, kuras tiek turētas aizdomās par līdzdalību šādu noziegumu izdarīšanā, vai citu iesaistīto personu atrašanās vietu;

ii) noziedzīgi iegūtu līdzekļu vai īpašuma apriti, kas izriet no šādu noziegumu izdarīšanas;

iii) īpašuma, aprīkojuma vai citu līdzekļu pārvietošanu, ko izmanto vai ir paredzēts izmantot šādu noziegumu izdarīšanā;

ar) vajadzības gadījumā nodrošināt analīžu vai izmeklēšanas vajadzībām vajadzīgos vielu priekšmetus vai daudzumus;

d) vajadzības gadījumā daloties ar citām dalībvalstīm informācijā par īpašiem līdzekļiem un metodēm, kas izmantotas, lai izdarītu noziedzīgus nodarījumus, uz kuriem attiecas šī konvencija, tostarp viltotas identitātes, viltotu, mainītu vai viltotu dokumentu un citu līdzekļu izmantošanu darbību slēpšanai;

e) veicinot efektīvu koordināciju starp to kompetentajām iestādēm, aģentūrām un dienestiem un veicinot personāla un citu ekspertu apmaiņu, tostarp, ja attiecīgās dalībvalstis ir noslēgušas divpusējus nolīgumus vai vienošanās, sadarbības koordinatoru norīkošanu;

f) informācijas apmaiņa un administratīvo un citu pasākumu koordinēšana, kas veikti attiecīgos gadījumos, lai agrīni atklātu šajā konvencijā minētos pārkāpumus.

2. Šīs konvencijas praktiskās piemērošanas nolūkos dalībvalstis apsver iespēju noslēgt divpusējus vai daudzpusējus līgumus vai vienošanās tiešai sadarbībai starp savām tiesībsargājošajām iestādēm un, ja šādi līgumi vai vienošanās jau pastāv, to grozīšanu. Ja starp attiecīgajām dalībvalstīm nav noslēgti šādi līgumi vai vienošanās, dalībvalstis var uzskatīt šo konvenciju par pamatu savstarpējai sadarbībai tiesībaizsardzības jomā saistībā ar noziedzīgiem nodarījumiem, uz kuriem attiecas šī konvencija. Vajadzības gadījumā dalībvalstis pilnībā izmanto nolīgumus vai vienošanās, tostarp starptautisko vai reģionālo organizāciju mehānismus, lai uzlabotu sadarbību starp savām tiesībaizsardzības iestādēm.

3. Dalībvalstis savu iespēju robežās cenšas sadarboties, lai apkarotu noziegumus, uz kuriem attiecas šī konvencija un kas izdarīti, izmantojot modernās tehnoloģijas.

49. pants
Kopīgas izmeklēšanas

Dalībvalstis apsver iespēju noslēgt divpusējus vai daudzpusējus nolīgumus vai vienošanās, saskaņā ar kurām gadījumos, kas ir pakļauti izmeklēšanai, apsūdzībai vai tiesvedībai vienā vai vairākās valstīs, attiecīgās kompetentās iestādes var izveidot kopīgas izmeklēšanas struktūras. Ja šādu vienošanos vai vienošanos nav, kopīgu izmeklēšanu var veikt, vienojoties par katru gadījumu atsevišķi. Attiecīgās dalībvalstis nodrošina pilnīgu tās dalībvalsts suverenitātes ievērošanu, kuras teritorijā šādai izmeklēšanai jānotiek.

50. pants
Īpašas izmeklēšanas metodes

1. Lai efektīvi apkarotu korupciju, katra Dalībvalsts, ciktāl to pieļauj savas valsts tiesību sistēmas pamatprincipi un ievērojot tās valsts tiesību aktos noteiktos nosacījumus, savu iespēju robežās veic nepieciešamos pasākumus. , lai tās kompetentās iestādes varētu pienācīgi izmantot kontrolētās piegādes un, ja tā uzskata par vajadzīgu, izmantot citas īpašas izmeklēšanas metodes, piemēram, elektronisko novērošanu vai cita veida novērošanu un slepenas operācijas savā teritorijā, kā arī lai nodrošinātu, ka ar šādām metodēm savāktie pierādījumi ir pieņemami tiesā.

2. Lai izmeklētu noziedzīgus nodarījumus, uz kuriem attiecas šī konvencija, dalībvalstis tiek mudinātas slēgt, ja nepieciešams, attiecīgus divpusējus vai daudzpusējus nolīgumus vai vienošanās par šādu īpašu izmeklēšanas metožu izmantošanu saistībā ar sadarbību starptautiskā līmenī. Šādas vienošanās vai vienošanās tiek slēgtas un īstenotas, pilnībā ievērojot valstu suverēnās vienlīdzības principu, un tiek īstenotas stingri saskaņā ar šo līgumu vai vienošanos noteikumiem.

3. Ja nav noslēgta šī panta 2. punktā minētā vienošanās vai vienošanās, lēmumus par šādu īpašu izmeklēšanas metožu izmantošanu starptautiskā līmenī pieņem katrā gadījumā atsevišķi un vajadzības gadījumā var pieņemt ņem vērā finanšu pasākumus un savstarpējo sapratni par attiecīgo dalībvalstu jurisdikcijas īstenošanu.

4. Lēmumos izmantot kontrolētās piegādes starptautiskā līmenī ar attiecīgo dalībvalstu piekrišanu var ietvert tādas metodes kā preču vai aktīvu pārtveršana un neskartu atstāšana vai pilnīga vai daļēja aizvākšana vai aizstāšana.

V nodaļa. Pasākumi aktīvu atgūšanai

51. pants
Vispārējā pozīcija

Aktīvu atgūšana saskaņā ar šo nodaļu ir šīs konvencijas pamatprincips, un dalībvalstis nodrošina viena otrai pēc iespējas plašāku sadarbību un palīdzību šajā sakarā.

52. pants
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu pārsūtīšanas novēršana un atklāšana

1. Neskarot šīs konvencijas 14. pantu, katra dalībvalsts veic tādus pasākumus, kādi var būt nepieciešami saskaņā ar tās iekšējiem tiesību aktiem, lai pieprasītu tās jurisdikcijā esošām finanšu iestādēm pārbaudīt klientu identitāti, veikt saprātīgus pasākumus, lai identificētu faktiskos īpašniekus. līdzekļus, kas noguldīti lielas vērtības kontos, un ieviest lielāku kontroli pār kontiem, kurus mēģina atvērt vai uzturēt personas, kurām ir vai ir bijušas nozīmīgas publiskas pilnvaras, viņu ģimenes locekļi un cieši saistīti partneri vai kādas no iepriekšminētajām personām. Šādas pastiprinātas kontroles ir pamatoti izstrādātas, lai identificētu aizdomīgus darījumus, lai ziņotu par tiem kompetentajām iestādēm, un tās nevajadzētu interpretēt kā tādas, kas liedz vai aizliedz finanšu iestādēm veikt darījumus ar jebkuru likumīgu klientu.

2. Lai veicinātu šī panta 1.punktā paredzēto pasākumu īstenošanu, katra dalībvalsts saskaņā ar saviem iekšējiem tiesību aktiem un vadoties pēc attiecīgajām reģionālo, starpreģionālo un daudzpusējo organizāciju iniciatīvām cīņā pret naudas atmazgāšanu:

A) Izdod norādījumus par to kategoriju fiziskām vai juridiskām personām, kuru kontiem to jurisdikcijā esošām finanšu iestādēm būtu jāpiemēro stingrākas kontroles, kontu un darījumu veidiem, kam jāpievērš īpaša uzmanība, un atbilstošiem pasākumiem attiecībā uz atvēršanu un grāmatvedības uzskaite, kā arī kontu uzturēšana, kas būtu jāpieņem saistībā ar šādiem kontiem; Un

b) attiecīgā gadījumā pēc citas Dalībvalsts lūguma vai pēc savas iniciatīvas paziņo tās jurisdikcijā esošām finanšu iestādēm konkrētu personu vai vienību identitāti, attiecībā uz kuru kontiem šīm iestādēm būs jāpiemēro pastiprināta kontrole, papildus tām personām, kuru identitāti finanšu iestādes var noteikt citādi.

3. Saistībā ar 2. punktu a punktā, katra dalībvalsts veic pasākumus, lai nodrošinātu, ka tās finanšu iestādes atbilstošu laika periodu uztur pareizu uzskaiti par kontiem un darījumiem, kuros iesaistītas šā panta 1. punktā minētās personas, kas ietver vismaz informāciju par klienta identitāti un, ciktāl iespējams, patiesā labuma guvēju.

4. Lai novērstu un atklātu ieņēmumu no noziedzīgiem nodarījumiem, kas izveidoti saskaņā ar šo konvenciju, pārskaitījumu, katra dalībvalsts veic atbilstošus un efektīvus pasākumus, lai ar savu regulatīvo un uzraudzības iestāžu starpniecību novērstu tādu banku izveidi, kurām nav fiziska klātbūtne un kas nav saistīti ne ar vienu regulētu finanšu grupu. Turklāt dalībvalstis var apsvērt prasību savām finanšu iestādēm nestāties vai neturpināt korespondentbanku attiecības ar šādām iestādēm, kā arī nodrošināties pret tādu attiecību nodibināšanu ar ārvalstu finanšu institūcijām, kas atļauj izmantot kontus tajās bankām, kurām nav fiziskas vai kas nav saistīti ne ar vienu regulētu finanšu grupu.

5. Katra dalībvalsts apsver iespēju saskaņā ar saviem nacionālajiem tiesību aktiem izveidot efektīvas sistēmas finanšu informācijas izpaušanai par attiecīgajām valsts amatpersonām un nosaka atbilstošas ​​sankcijas par šo prasību neievērošanu. Katra dalībvalsts apsver arī tādu pasākumu veikšanu, kas var būt nepieciešami, lai tās kompetentās iestādes varētu apmainīties ar šādu informāciju ar kompetentajām iestādēm citās dalībvalstīs, ja tas ir nepieciešams izmeklēšanai, tiesību nodrošināšanai un pasākumiem, lai atgūtu ieņēmumus no noziedzīgiem nodarījumiem, kas konstatēti saskaņā ar šo noteikumu. konvencija.

6. Katra Dalībvalsts apsver iespēju veikt tādus pasākumus, kādi var būt nepieciešami saskaņā ar tās iekšējiem tiesību aktiem, lai nodrošinātu atbilstošas ​​valsts amatpersonas, kurām ir interese vai paraksts vai citas pilnvaras attiecībā uz jebkuru finanšu kontu jebkurā ārvalstī, prasība ziņot par to attiecīgajām iestādēm un uzturēt pareizu uzskaiti saistībā ar šādiem kontiem. Šādi pasākumi paredz arī atbilstošu sankciju piemērošanu par šo prasību neievērošanu.

53. pants
Pasākumi tiešai īpašuma atgriešanai

Katra dalībvalsts saskaņā ar saviem nacionālajiem tiesību aktiem:

A) veic pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai ļautu citai dalībvalstij celt civilprasības savās tiesās, lai noteiktu īpašumtiesības uz īpašumu vai īpašumtiesības uz to, kas iegūts kāda saskaņā ar šo konvenciju noteikto noziedzīgo nodarījumu izdarīšanas rezultātā;

b) veic tādus pasākumus, kādi var būt nepieciešami, lai tās tiesas liktu tām personām, kuras izdarījušas saskaņā ar šo konvenciju noteiktos noziedzīgos nodarījumus, samaksāt kompensāciju vai zaudējumu atlīdzību citai dalībvalstij, kurai ir nodarīts kaitējums šādu nodarījumu izdarīšanas rezultātā; Un

ar) veic pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai tās tiesas vai kompetentās iestādes, pieņemot konfiskācijas rīkojumus, atzītu citas dalībvalsts prasības kā tāda īpašuma likumīgās īpašnieces, kas iegūtas, izdarot kādu no likumpārkāpumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju.

54. pants
Īpašuma aresta mehānismi, izmantojot starptautisku sadarbību konfiskācijas jomā

1. Katra dalībvalsts, lai sniegtu savstarpēju juridisko palīdzību saskaņā ar šīs konvencijas 55. pantu attiecībā uz īpašumu, kas iegūts, izdarot kādu no noziedzīgiem nodarījumiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju, vai izmantoti, veicot šādus noziegumus. pārkāpumiem saskaņā ar tās valsts tiesību aktiem:

A) veic pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai tās kompetentās iestādes varētu izpildīt citas dalībvalsts tiesu izdotos rīkojumus par konfiskāciju;

b) veic nepieciešamos pasākumus, lai tās kompetentās iestādes to jurisdikcijas ietvaros varētu izdot rīkojumus par šāda īpašuma konfiskāciju svešas izcelsmes pieņemot spriedumu saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas nodarījumiem vai citiem nodarījumiem, kas var būt tās jurisdikcijā, vai izmantojot citas procedūras, ko pieļauj tās valsts tiesību akti; Un

ar) apsver iespēju veikt tādus pasākumus, kādi var būt nepieciešami, lai nodrošinātu šādas mantas konfiskāciju bez notiesāšanas kriminālprocesā gadījumos, kad likumpārkāpēju nevar saukt pie atbildības nāves, slēpšanās vai prombūtnes dēļ, vai citos atbilstošos gadījumos.

2. Katra dalībvalsts, lai sniegtu savstarpēju juridisko palīdzību pēc pieprasījuma, kas iesniegts saskaņā ar šīs konvencijas 55. panta 2. punktu, saskaņā ar tās nacionālajiem tiesību aktiem:

A) veic pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai tās kompetentās iestādes varētu iesaldēt vai arestēt īpašumu saskaņā ar iesaldēšanas vai aresta rīkojumu, ko izdevusi lūguma iesniedzējas dalībvalsts tiesa vai kompetentā iestāde un kurā ir norādīti pamatoti iemesli, kas ļauj pieprasījuma saņēmējai dalībvalstij uzskatīt, ka ir pietiekami iemesli šādu darbību veikšanai un ka īpašums galu galā tiks pakļauts konfiskācijas rīkojumam 1. punkta nozīmē AŠis raksts;

b) veic pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai tās kompetentās iestādes varētu iesaldēt vai arestēt īpašumu pēc pieprasījuma, kurā norādīti pamatoti iemesli, kas ļauj pieprasījuma saņēmējai dalībvalstij uzskatīt, ka ir pietiekams pamats šādu pasākumu veikšanai un ka saistībā ar to īpašums galu galā uz tiem attiecas konfiskācijas rīkojums 1. punkta nozīmē AŠis raksts; Un

ar) apsver iespēju veikt papildu pasākumus, lai tās kompetentās iestādes varētu paturēt īpašumu konfiskācijas nolūkā, piemēram, pamatojoties uz ārvalsts izdotu aresta rīkojumu vai kriminālapsūdzību saistībā ar šāda īpašuma iegūšanu.

55. pants
Starptautiskā sadarbība konfiskācijas nolūkos

1. Dalībvalsts, kas ir saņēmusi no citas dalībvalsts, kuras jurisdikcijā ir saskaņā ar šo konvenciju konstatētais noziedzīgais nodarījums, ir lūgums konfiscēt noziedzīgi iegūtus līdzekļus, īpašumu, aprīkojumu vai citus priekšmetus, kas minēti 31. panta 1. punktā, punktā minētos līdzekļus noziegumu izdarīšanai tās teritorijā, cik vien iespējams tās iekšējās tiesību sistēmas ietvaros:

A) nosūta šo pieprasījumu savām kompetentajām iestādēm, lai saņemtu konfiskācijas dekrētu, un, ja šāds dekrēts ir izdots, to izpilda; vai

b) pārsūta savām kompetentajām iestādēm rīkojumu par konfiskāciju, ko izdevusi tiesa pieprasījuma iesniedzējas dalībvalsts teritorijā saskaņā ar 31. panta 1. punktu un 1. punktu. Ašīs konvencijas 54. pantu, lai to izpildītu tādā apjomā, kāds norādīts lūgumā un ciktāl tas attiecas uz noziedzīgi iegūtiem līdzekļiem, īpašumu, aprīkojumu vai citiem noziegumu izdarīšanā minētajiem instrumentiem, kas atrodas valsts teritorijā. pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts, 31. panta 1. punkts.

2. Saņemot lūgumu, ko iesniegusi cita dalībvalsts, kuras jurisdikcijā ietilpst jebkurš saskaņā ar šo konvenciju konstatētais noziedzīgais nodarījums, pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts veic pasākumus, lai identificētu, izsekotu, iesaldētu vai konfiscētu noziedzīgi iegūtus līdzekļus, īpašumu, aprīkojumu vai citus līdzekļus. šīs konvencijas 31.panta 1.punktā minēto noziedzīgo nodarījumu izdarīšanas līdzekļiem, lai pēc tam konfiscētu vai nu pieprasījuma iesniedzējas Dalībvalsts, vai, kā prasīts saskaņā ar šī panta 1.punktu, pieprasījuma saņēmēja Dalībvalsts.

3. Šīs konvencijas 46. panta noteikumi mutatis mutandis attiecas uz šo pantu. Papildus informācijai, kas norādīta 46. panta 15. punktā, pieprasījumos, kas iesniegti saskaņā ar šo pantu, jāiekļauj:

A) A punktu, konfiscējamā īpašuma aprakstu, tostarp, ciktāl iespējams, īpašuma atrašanās vietu un, ja nepieciešams, paredzamo vērtību, kā arī faktu izklāstu, uz kuriem atsaucas pieprasījuma iesniedzēja dalībvalsts un kuri ir pietiekami, lai pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts varētu veikt pasākumus, lai izdotu rīkojumu saskaņā ar tās nacionālajiem tiesību aktiem;

b) attiecībā uz 1. punktā paredzēto pieprasījumu b punktu - juridiski pieņemama pieprasījuma iesniedzējas dalībvalsts izdotā konfiskācijas rīkojuma kopija, uz kuru pamatots lūgums, faktu un informācijas izklāsts par pieprasītā rīkojuma apjomu, paziņojums, kurā norādīti pieprasījuma iesniedzējas valsts veiktie pasākumi. Pusei pienācīgi jāinformē bona fide trešās personas un jāsniedz atbilstošs likuma process, kā arī paziņojums, ka konfiskācijas rīkojums ir galīgs;

ar) attiecībā uz pieprasījumu saskaņā ar šī panta 2. punktu – faktu izklāstu, uz kuriem atsaucas pieprasījuma iesniedzēja Dalībvalsts, un pieprasīto pasākumu aprakstu, un, ja pieejams, juridiski pieņemamu rīkojuma kopiju, saskaņā ar kuru pieprasījums ir iesniegts. pamatā.

4. Lēmumus vai pasākumus, kas paredzēti šī panta 1. un 2. punktā, pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts pieņem saskaņā ar tās nacionālo tiesību aktu noteikumiem un tās procesuālajiem noteikumiem vai jebkuriem divpusējiem vai daudzpusējiem līgumiem vai vienošanās, kas tai var tikt piemērotas. dalībniekam attiecībās ar pieprasījuma iesniedzēju valsti un ievērojot to ievērošanu.

5. Katra dalībvalsts iesniedz Apvienoto Nāciju Organizācijas Ģenerālsekretāram savu likumu un noteikumu tekstus, kas ievieš šī panta noteikumus, kā arī jebkuru turpmāko grozījumu tekstus šajos likumos un noteikumos vai to aprakstu. .

6. Ja dalībvalsts vēlas, lai šī panta 1. un 2. punktā minēto pasākumu pieņemšana būtu atkarīga no attiecīga līguma esamības, šī dalībvalsts uzskata šo konvenciju par nepieciešamu un pietiekamu līguma pamatu.

7. Sadarbību saskaņā ar šo pantu var arī atteikt vai pagaidu pasākumus var atsaukt, ja pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts laikus nesaņem pietiekamus pierādījumus vai ja īpašums ir minimālas vērtības.

8. Pirms jebkura pagaidu pasākuma, kas veikts saskaņā ar šo pantu, atcelšanas pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts, kad vien iespējams, nodrošina pieprasījuma iesniedzējai dalībvalstij iespēju norādīt pasākuma turpināšanas iemeslus.

9. Šī panta noteikumus nedrīkst interpretēt tā, lai tie aizskartu bona fide trešo personu tiesības.

56. pants
Īpaša sadarbība

Neskarot tās iekšējos tiesību aktus, katra dalībvalsts cenšas pieņemt pasākumus, kas ļautu tai, neierobežojot savu izmeklēšanu, kriminālvajāšanu vai tiesvedību, pārsūtīt citai dalībvalstij informāciju par noziedzīgi iegūtiem līdzekļiem, kas noteikti saskaņā ar šo konvenciju. iepriekšēju pieprasījumu, ja tā uzskata, ka šādas informācijas izpaušana var palīdzēt saņēmējai dalībvalstij uzsākt vai veikt izmeklēšanu, kriminālvajāšanu vai tiesvedību, vai arī šī dalībvalsts var iesniegt pieprasījumu saskaņā ar šo konvencijas nodaļu.

57. pants
Aktīvu atgriešana un atsavināšana

1. Dalībvalsts saskaņā ar šīs konvencijas 31. vai 55. pantu konfiscēto īpašumu, tostarp atdodot šādu īpašumu tā iepriekšējiem likumīgajiem īpašniekiem, saskaņā ar šī panta 3. punktu, šī dalībvalsts atsavina saskaņā ar šīs konvencijas un tās valsts tiesību aktu noteikumiem.

2. Katra dalībvalsts saskaņā ar savu valsts tiesību aktu pamatprincipiem veic tādus likumdošanas un citus pasākumus, kas var būt nepieciešami, lai tās kompetentās iestādes varētu atgriezt konfiscēto īpašumu, rīkojoties pēc citas dalībvalsts lūguma saskaņā ar ar šo konvenciju, ievērojot bona fide trešo personu tiesības.

3. Ievērojot šīs konvencijas 46. un 55. pantu un šī panta 1. un 2. punktu, pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts:

A) valsts līdzekļu izkrāpšanas vai nozagto valsts līdzekļu legalizācijas gadījumā, kā paredzēts šīs konvencijas 17. un 23. pantā, ja konfiskācija ir veikta saskaņā ar 55. pantu un pamatojoties uz galīgo spriedumu, kas pieņemts lūguma iesniedzējā. Dalībvalsts, kuru prasību var atsaukt pieprasījuma saņēmēja Dalībvalsts, - atdod konfiscēto īpašumu pieprasījuma iesniedzējai Dalībvalstij;

b) attiecībā uz ienākumiem, kas gūti no jebkura cita noziedzīga nodarījuma, uz kuru attiecas šī konvencija, ja konfiskācija veikta saskaņā ar šīs konvencijas 55. pantu un saskaņā ar galīgo spriedumu, kas pieņemts lūguma iesniedzējā dalībvalstī, un lūguma saņēmēja valsts var atteikties no šīs prasības. Dalībvalsts, - atdod konfiscēto īpašumu pieprasījuma iesniedzējai dalībvalstij, ja pieprasījuma iesniedzēja Dalībvalsts pamatoti konstatē lūguma saņēmējai dalībvalstij tās iepriekš pastāvošās īpašumtiesības uz šādu konfiscēto mantu vai ja pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts atzīst lūguma iesniedzējai dalībvalstij nodarītos zaudējumus kā pamatu konfiscētās mantas atdošanu;

ar) visos citos gadījumos prioritāri izskata konfiscētās mantas atdošanu lūguma iesniedzējai Dalībvalstij, šāda īpašuma atdošanu tā iepriekšējiem likumīgajiem īpašniekiem vai kompensācijas izmaksāšanu noziegumos cietušajiem.

4. Attiecīgos gadījumos, ja vien dalībvalstis nelemj citādi, pieprasījuma saņēmēja dalībvalsts var atskaitīt saprātīgas izmaksas, kas radušās izmeklēšanā, kriminālvajāšanā vai tiesvedībā, kas noved pie konfiscētās mantas atgriešanas vai atsavināšanas saskaņā ar šo pantu.

5. Attiecīgā gadījumā dalībvalstis var arī īpaši apsvērt iespēju slēgt līgumus vai abpusēji pieņemamas vienošanās katrā gadījumā atsevišķi par konfiscētās mantas galīgo atsavināšanu.

58. pants
Vienības operatīvās finanšu informācijas vākšanai

Dalībvalstis sadarbojas viena ar otru, lai novērstu un apkarotu saskaņā ar šo konvenciju noteikto noziedzīgos nodarījumos iegūto līdzekļu pārsūtīšanu un veicinātu veidus un līdzekļus šādu ienākumu konfiscēšanai, un šajos nolūkos apsver iespēju izveidot vienību operatīvo līdzekļu savākšanai. finanšu informāciju, kas būs atbildīga par ziņojumu par aizdomīgiem finanšu darījumiem saņemšanu, analīzi un nosūtīšanu kompetentajām iestādēm.

59. pants
Divpusējie un daudzpusējie līgumi un vienošanās

Dalībvalstis izskata iespēju noslēgt divpusējus vai daudzpusējus nolīgumus vai vienošanās, lai uzlabotu saskaņā ar šo konvencijas nodaļu veiktās starptautiskās sadarbības efektivitāti.

VI nodaļa. Tehniskā palīdzība un informācijas apmaiņa

60. pants
Apmācība un tehniskā palīdzība

1. Katra dalībvalsts, ciktāl nepieciešams, izstrādā, īsteno vai uzlabo īpašas apmācības programmas savam personālam, kas ir atbildīgs par korupcijas novēršanu un apkarošanu. Šādas apmācības programmas var ietvert šādas jomas, bet ne tikai:

A) efektīvi pasākumi korupcijas novēršanai, atklāšanai, izmeklēšanai, sodīšanai un apkarošanai, tostarp pierādījumu vākšanas un izmeklēšanas metožu izmantošana;

b) kapacitātes palielināšana stratēģiskās pretkorupcijas politikas izstrādē un plānošanā;

ar) kompetento institūciju apmācība savstarpējās juridiskās palīdzības lūgumu sastādīšanā, kas atbilst šīs konvencijas prasībām;

d) institūciju, sabiedrisko pakalpojumu pārvaldības un valsts finanšu pārvaldības, tostarp publisko iepirkumu, un privātā sektora izvērtēšana un stiprināšana;

e) nepieļautu saskaņā ar šo konvenciju noteikto noziegumu noziedzīgos nodarījumos iegūto līdzekļu pārsūtīšanu, kā arī šādu ienākumu konfiskāciju;

f) noziedzīgi iegūtu līdzekļu nodošanas darījumu identificēšana un apturēšana, kas par tādiem atzīti saskaņā ar šo konvenciju;

g) uzraudzīt saskaņā ar šo konvenciju noteikto noziedzīgi iegūtu līdzekļu apriti un metodes, kas tiek izmantotas šādu ienākumu pārsūtīšanai, slēpšanai vai slēpšanai;

h) piemērotus un efektīvus juridiskos un administratīvos mehānismus un metodes, lai veicinātu noziedzīgi iegūtu līdzekļu atgūšanu, kas izveidota saskaņā ar šo konvenciju;

i) metodes, ko izmanto cietušo un liecinieku aizsardzībā, kuri sadarbojas ar tiesu iestādēm; Un

j) personāla apmācība par jautājumiem, kas saistīti ar valsts un starptautiskajiem noteikumiem un valodu apguvi.

2. Iesaistītās valstis savu iespēju robežās apsver iespēju sniegt viena otrai pēc iespējas plašāku tehnisko palīdzību, jo īpaši jaunattīstības valstu labā saistībā ar saviem attiecīgajiem pretkorupcijas plāniem un programmām, tostarp materiālo atbalstu un apmācību. šī panta 1. punktā noteiktajās jomās, kā arī apmācību un palīdzību un savstarpēju attiecīgas pieredzes apmaiņu un īpašas zināšanas, kas veicinās starptautisko sadarbību starp iesaistītajām valstīm izdošanas un savstarpējās tiesiskās palīdzības jautājumos.

3. Iesaistītās valstis, ciktāl nepieciešams, pastiprina centienus, kuru mērķis ir maksimāli palielināt praktisko un apmācību darbību efektivitāti starptautiskās un reģionālās organizācijās un atbilstīgu divpusēju un daudzpusēju nolīgumu vai vienošanos ietvaros.

4. Dalībvalstis apsver iespēju palīdzēt viena otrai pēc pieprasījuma, veicot novērtējumus, pētniecību un izstrādi attiecībā uz korupcijas veidiem, cēloņiem, sekām un izmaksām savās valstīs, lai attīstītu, piedaloties kompetentajām iestādēm un sabiedrībai. , stratēģijas un rīcības plāni korupcijas apkarošanai.

5. Lai atvieglotu saskaņā ar šo konvenciju noteikto noziedzīgos nodarījumos iegūto līdzekļu arestu, dalībvalstis var sadarboties, sniedzot viena otrai to ekspertu vārdus, kuri var palīdzēt šī mērķa sasniegšanā.

6. Iesaistītās valstis apsver iespēju izmantot apakšreģionālas, reģionālas un starptautiskas konferences un seminārus, lai veicinātu sadarbību un tehnisko palīdzību un rosinātu diskusijas par jautājumiem, kas interesē abas puses, tostarp par jaunattīstības valstu un pārejas ekonomikas valstu īpašajām problēmām un vajadzībām.

7. Dalībvalstis apsver iespēju izveidot brīvprātīgus mehānismus, lai sniegtu finansiālu palīdzību jaunattīstības valstu un valstu ar pārejas ekonomiku centieniem piemērot šo konvenciju, izmantojot tehniskās palīdzības programmas un projektus.

8. Katra dalībvalsts apsver iespēju veikt brīvprātīgas iemaksas Apvienoto Nāciju Organizācijas Narkotiku un noziedzības apkarošanas birojam, lai ar Biroja starpniecību veicinātu programmu un projektu īstenošanu jaunattīstības valstīs šīs konvencijas īstenošanai.

61. pants
Informācijas par korupciju vākšana, analīze un apmaiņa

1. Katra dalībvalsts apsver iespēju, apspriežoties ar ekspertiem, veikt analīzi par korupcijas tendencēm savā teritorijā, kā arī par apstākļiem, kādos tiek izdarīti korupcijas noziedzīgi nodarījumi.

2. Dalībvalstis, lai pēc iespējas attīstītu vispārīgas definīcijas standartus un metodoloģijas, apsver iespēju savā starpā un ar starptautisku un reģionālu organizāciju starpniecību paplašināt un apmainīties ar statistiku, analītiskām zināšanām par korupciju un informāciju, tostarp par labāko praksi korupcijas novēršanā un apkarošanā.

3. Katra dalībvalsts apsver iespēju uzraudzīt savu pretkorupcijas politiku un praksi un novērtēt to efektivitāti un lietderību.

62. pants
Citi pasākumi: šīs konvencijas īstenošana, izmantojot ekonomisko attīstību un tehnisko palīdzību

1. Dalībvalstis veic pasākumus, lai veicinātu šīs konvencijas optimālu īstenošanu, cik vien iespējams, izmantojot starptautisku sadarbību, ņemot vērā negatīvas sekas korupciju sabiedrībai kopumā, tostarp ilgtspējīgai attīstībai.

2. Dalībvalstis, cik vien iespējams un sadarbojoties savā starpā un ar starptautiskām un reģionālām organizācijām, pieliek īpašus pūliņus, lai:

A) pastiprināt sadarbību dažādos līmeņos ar jaunattīstības valstīm, lai stiprinātu šo valstu spējas novērst un apkarot korupciju;

b) finansiālās un materiālās palīdzības paplašināšana, lai atbalstītu jaunattīstības valstu centienus efektīvi novērst un apkarot korupciju un palīdzēt tām sekmīgi īstenot šo konvenciju;

ar) tehniskās palīdzības sniegšana jaunattīstības valstīm un valstīm ar pārejas ekonomiku, lai palīdzētu apmierināt to vajadzības saistībā ar šīs konvencijas īstenošanu. Šim nolūkam dalībvalstis cenšas regulāri veikt pietiekamas brīvprātīgas iemaksas kontā, kas īpaši šim nolūkam paredzēts Apvienoto Nāciju Organizācijas izveidotajā finansēšanas mehānismā. Dalībvalstis saskaņā ar saviem nacionālajiem likumiem un šīs konvencijas noteikumiem var arī īpaši apsvērt iespēju pārskaitīt uz iepriekš minēto kontu noteiktu līdzekļu daļu vai konfiscēto noziedzīgi iegūtu līdzekļu vai īpašuma atbilstošo vērtību. saskaņā ar šīs konvencijas noteikumiem;

d) vajadzības gadījumā mudinot un pārliecinot citas valstis un finanšu institūcijas pievienoties tām centienos, kas veikti saskaņā ar šo pantu, tostarp padarot jaunattīstības valstīm pieejamas vairāk apmācības programmu un modernu aprīkojumu, lai palīdzētu tām sasniegt šīs konvencijas mērķus.

3. Cik vien iespējams, šie pasākumi neskar spēkā esošās saistības attiecībā uz ārvalstu atbalsts vai citi finanšu sadarbības līgumi divpusējā, reģionālā vai starptautiskā līmenī.

4. Dalībvalstis var slēgt divpusējus vai daudzpusējus līgumus vai vienošanās par loģistikas palīdzību, ņemot vērā finansiālos pasākumus, kas nepieciešami, lai nodrošinātu šajā konvencijā paredzētās starptautiskās sadarbības efektivitāti un novērstu, atklātu un apkarotu korupciju.

VII nodaļa. Īstenošanas mehānismi

63. pants
Konvencijas dalībvalstu konference

1. Ar šo tiek izveidota Konvencijas dalībvalstu konference, lai uzlabotu dalībvalstu spējas un sadarbību starp tām, lai sasniegtu šajā konvencijā noteiktos mērķus un veicinātu šīs konvencijas īstenošanu un pārskatītu tās progresu. īstenošana.

2. Apvienoto Nāciju Organizācijas ģenerālsekretārs ne vēlāk kā vienu gadu pēc šīs konvencijas stāšanās spēkā sasauc Dalībvalstu konferenci. Pēc tam notiek regulāras konferences sanāksmes saskaņā ar Dalībvalstu konferences pieņemtajiem reglamentiem.

3. Dalībvalstu konference pieņem procedūras noteikumus un noteikumus, kas reglamentē šajā pantā minēto darbību veikšanu, tostarp noteikumus par novērotāju uzņemšanu un dalību, kā arī to izdevumu apmaksu, kas radušies, veicot šīs darbības.

4. Dalībvalstu konference vienojas par darbībām, procedūrām un darba metodēm, lai sasniegtu šā panta 1. punktā noteiktos mērķus, tostarp:

A) atvieglojot dalībvalstu darbības saskaņā ar šīs konvencijas 60. un 62. pantu un II līdz V nodaļu, tostarp veicinot brīvprātīgo iemaksu mobilizāciju;

b) veicinot informācijas apmaiņu starp iesaistītajām valstīm par korupcijas veidiem un tendencēm šajā jomā, kā arī par veiksmīgām metodēm noziedzīgi iegūtu līdzekļu novēršanai, apkarošanai un atgūšanai, cita starpā publicējot šajā pantā minēto attiecīgo informāciju;

ar) sadarbība ar attiecīgajām starptautiskajām un reģionālajām organizācijām un mehānismiem, kā arī nevalstiskajām organizācijām;

d) pareizi izmantot citu starptautisko un reģionālo mehānismu radīto attiecīgo informāciju, lai novērstu un apkarotu korupciju, lai izvairītos no nevajadzīgas darba dublēšanās;

e) periodiski pārbauda, ​​kā tās dalībvalstis īsteno šo konvenciju;

g)ņemot vērā dalībvalstu tehniskās palīdzības vajadzības saistībā ar šīs konvencijas īstenošanu un sniedzot ieteikumus par jebkuru darbību, ko tā uzskata par vajadzīgu šajā sakarā.

5. Šī panta 4. punkta nolūkā Dalībvalstu konference saņem nepieciešamo informāciju par pasākumiem, ko dalībvalstis veikušas, īstenojot šo konvenciju, un grūtībām, ar kurām tās saskārušās, to darot, pamatojoties uz to sniegto informāciju un ar tādiem papildu pārskatīšanas mehānismiem, kādus var noteikt Dalībvalstu konference.

6. Katra dalībvalsts sniedz Dalībvalstu konferencei informāciju par savām programmām, plāniem un praksi, kā arī par likumdošanas un administratīvajiem pasākumiem, kas vērsti uz šīs konvencijas īstenošanu, kā to pieprasa Dalībvalstu konference. Dalībvalstu konference izskata visefektīvākos veidus, kā iegūt šādu informāciju un, pamatojoties uz to, pieņemt atbilstošus lēmumus, tostarp, inter alia, informāciju, kas saņemta no dalībvalstīm un kompetentām starptautiskām organizācijām. Var izskatīt arī materiālus, kas saņemti no attiecīgajām nevalstiskajām organizācijām, kas ir pienācīgi akreditētas saskaņā ar procedūrām, kas noteiktas ar Dalībvalstu konferences lēmumu.

7. Ievērojot šī panta 4. līdz 6. punktu, Dalībvalstu konference, ja tā uzskata to par nepieciešamu, izveido jebkuru piemērotu mehānismu vai struktūru, lai veicinātu efektīvu Konvencijas ieviešanu.

64. pants
Sekretariāts

1. Apvienoto Nāciju Organizācijas ģenerālsekretārs nodrošina nepieciešamos sekretariāta pakalpojumus Konvencijas dalībvalstu konferencei.

2. Sekretariāts:

A) palīdz Dalībvalstu konferencei šīs konvencijas 63.pantā minēto darbību veikšanā, kā arī organizē Dalībvalstu konferences sesijas un nodrošina tām nepieciešamos pakalpojumus;

b) pēc pieprasījuma palīdz dalībvalstīm sniegt informāciju Dalībvalstu konferencei, kā paredzēts šīs konvencijas 63. panta 5. un 6. punktā; Un

ar) nodrošina nepieciešamo koordināciju ar citu attiecīgo starptautisko un reģionālo organizāciju sekretariātiem.

VIII nodaļa. Nobeiguma noteikumi

65. pants
Konvencijas īstenošana

1. Katra dalībvalsts saskaņā ar savu valsts tiesību aktu pamatprincipiem veic nepieciešamos pasākumus, tostarp likumdošanas un administratīvos pasākumus, lai nodrošinātu savu pienākumu izpildi saskaņā ar šo konvenciju.

2. Katra dalībvalsts var veikt pasākumus, kas ir stingrāki vai bargāki par šajā konvencijā paredzētajiem, lai novērstu un apkarotu korupciju.

66. pants
Strīdu izšķiršana

1. Dalībvalstis cenšas atrisināt strīdus par šīs konvencijas interpretāciju vai piemērošanu sarunu ceļā.

2. Jebkurš strīds starp divām vai vairākām Dalībvalstīm par šīs konvencijas interpretāciju vai piemērošanu, ko nevar atrisināt sarunu ceļā saprātīgā laika periodā, pēc vienas no šīm Dalībvalstīm pieprasījuma tiek nodots izskatīšanai šķīrējtiesā. Ja sešu mēnešu laikā no šķīrējtiesas pieprasījuma iesniegšanas dienas šīs dalībvalstis nevar vienoties par tās organizēšanu, jebkura no šīm dalībvalstīm var nodot strīdu izskatīšanai Starptautiskajā tiesā, iesniedzot pieteikumu saskaņā ar šķīrējtiesas statūtiem. tiesa.

3. Katra Dalībvalsts, parakstot, ratificējot, pieņemot vai apstiprinot šo konvenciju, vai pievienojoties tai, var paziņot, ka tā neuzskata par sev saistošiem šī panta 2. punkta noteikumus. Citām dalībvalstīm šī panta 2. punkta noteikumi nav saistoši attiecībā uz jebkuru dalībvalsti, kas ir izdarījusi šādu atrunu.

4. Dalībvalsts, kas ir izdarījusi atrunu saskaņā ar šī panta 3. punktu, var jebkurā laikā atsaukt šo atrunu, nosūtot paziņojumu Apvienoto Nāciju Organizācijas Ģenerālsekretāram.

67. pants
Parakstīšana, ratifikācija, pieņemšana, apstiprināšana un pievienošanās

1. Šī konvencija ir atvērta parakstīšanai visām valstīm no 2003. gada 9. līdz 11. decembrim Meridā, Meksikā, un pēc tam Apvienoto Nāciju Organizācijas galvenajā mītnē Ņujorkā līdz 2005. gada 9. decembrim.

2. Šo konvenciju var parakstīt arī reģionālās ekonomiskās integrācijas organizācijas, ja vismaz viena no šādas organizācijas dalībvalstīm ir parakstījusi šo konvenciju saskaņā ar šī panta 1. punktu.

3. Šī konvencija ir ratificējama, jāpieņem vai jāapstiprina. Ratifikācijas, pieņemšanas vai apstiprināšanas dokumentus deponē Apvienoto Nāciju Organizācijas Ģenerālsekretāram. Reģionālā ekonomiskās integrācijas organizācija var deponēt savu ratifikācijas, pieņemšanas vai apstiprināšanas instrumentu, ja to ir izdarījusi vismaz viena no tās dalībvalstīm. Ar šādu ratifikācijas, pieņemšanas vai apstiprināšanas dokumentu šāda organizācija deklarē savas kompetences apjomu attiecībā uz jautājumiem, ko regulē šī konvencija. Šāda organizācija arī paziņo depozitārijam par jebkurām atbilstošām izmaiņām tās kompetences jomā.

4. Šai konvencijai var pievienoties jebkura valsts vai jebkura reģionāla ekonomiskās integrācijas organizācija, kuras vismaz viena dalībvalsts ir šīs konvencijas Puse. Pievienošanās dokumenti tiek deponēti Apvienoto Nāciju Organizācijas ģenerālsekretāram. Pēc pievienošanās reģionālā ekonomiskās integrācijas organizācija paziņo savas kompetences apjomu jautājumos, ko regulē šī konvencija. Šāda organizācija arī paziņo depozitārijam par jebkurām atbilstošām izmaiņām tās kompetences jomā.

68. pants
Stāšanās spēkā

1. Šī konvencija stājas spēkā deviņdesmitajā dienā pēc trīsdesmitā ratifikācijas, pieņemšanas, apstiprināšanas vai pievienošanās instrumenta deponēšanas. Piemērojot šo punktu, jebkurš šāds instruments vai instruments, ko deponē reģionāla ekonomikas integrācijas organizācija, netiek uzskatīts par papildu dokumentu vai instrumentu, ko deponējušas šādas organizācijas dalībvalstis.

2. Katrai valstij vai reģionālajai ekonomiskās integrācijas organizācijai, kas ratificē, pieņem, apstiprina šo konvenciju vai tai pievienojas pēc trīsdesmitā ratifikācijas instrumenta vai šādas rīcības instrumenta deponēšanas, šī konvencija stājas spēkā trīsdesmitajā dienā pēc datuma attiecīgā valsts vai organizācija deponē attiecīgo dokumentu, vai šīs konvencijas spēkā stāšanās dienā saskaņā ar šī panta 1. punktu, atkarībā no tā, kurš datums ir vēlāks.

69. pants
Grozījumi

1. Pēc piecu gadu termiņa beigām pēc šīs konvencijas stāšanās spēkā dalībvalsts var ierosināt grozījumu un nosūtīt to Apvienoto Nāciju Organizācijas ģenerālsekretāram, kurš pēc tam nosūta ierosināto grozījumu dalībvalstīm un Konvencijas dalībvalstu konferencē, lai izskatītu priekšlikumu un pieņemtu lēmumu par viņu. Dalībvalstu konference pieliek visas pūles, lai panāktu vienprātību par katru grozījumu. Ja visi centieni panākt vienprātību ir izsmelti un vienošanās nav panākta, tad kā pēdējais līdzeklis ir nepieciešams divu trešdaļu balsu vairākums no Dalībvalstu konferences sanāksmē klātesošo un balsojošo dalībvalstu balsu vairākuma, lai pieņemtu grozījumu.

2. Jautājumos, kas ir to kompetencē, reģionālās ekonomiskās integrācijas organizācijas izmanto savas balsstiesības saskaņā ar šo pantu, un tām ir balsu skaits, kas vienāds ar to dalībvalstu skaitu, kuras ir šīs konvencijas puses. Šādas organizācijas neizmanto savas balsstiesības, ja to dalībvalstis izmanto savas balsstiesības, un otrādi.

3. Grozījumi, kas pieņemti saskaņā ar šī panta 1. punktu, ir jāratificē, jāpieņem vai jāapstiprina dalībvalstīm.

4. Grozījumi, kas pieņemti saskaņā ar šī panta 1. punktu, attiecībā uz dalībvalsti stājas spēkā deviņdesmit dienas pēc dienas, kad tā ir deponējusi Apvienoto Nāciju Organizācijas ģenerālsekretāram ratifikācijas, pieņemšanas vai apstiprināšanas instrumentu. grozījumiem.

5. Kad grozījums stājas spēkā, tas kļūst saistošs tām Dalībvalstīm, kuras ir izteikušas savu piekrišanu ievērot grozījumus. Citām dalībvalstīm joprojām ir saistoši šīs konvencijas noteikumi un visi grozījumi, ko tās iepriekš ratificējušas, akceptējušas vai apstiprinājušas.

70. pants
Denonsēšana

1. Dalībvalsts var denonsēt šo konvenciju, rakstiski paziņojot par to Apvienoto Nāciju Organizācijas Ģenerālsekretāram. Šāda denonsēšana stājas spēkā vienu gadu pēc dienas, kad ģenerālsekretārs saņēmis paziņojumu.

2. Reģionālā ekonomiskās integrācijas organizācija pārstāj būt šīs konvencijas Puse, kad visas tās dalībvalstis ir denonsējušas šo konvenciju.

71. pants
Depozitārijs un valodas

1. Apvienoto Nāciju Organizācijas ģenerālsekretārs ir iecelts par šīs konvencijas depozitāriju.

2. Šīs konvencijas oriģināls, kura teksti angļu, arābu, ķīniešu, franču, krievu un spāņu valodā ir vienlīdz autentiski, tiek deponēti Apvienoto Nāciju Organizācijas Ģenerālsekretāram.

TO APLIECINOT, apakšā parakstījušies pilnvarotie pārstāvji, kurus attiecīgi pilnvarojušas attiecīgās valdības, ir parakstījuši šo konvenciju.

Apvienoto Nāciju Organizācijas Pretkorupcijas konvencija ir pirmais juridiski saistošais globālais pretkorupcijas instruments. Tas tika pieņemts ar ANO Ģenerālās asamblejas 2003.gada 31.oktobra rezolūciju Nr.58/4 un stājās spēkā 2005.gada 14.decembrī. Krievija bija viena no pirmajām, kas to parakstīja 2003.gada decembrī un ratificēja 2006.gada 8.martā.

Saskaņā ar Krievijas Federācijas prezidenta 2008. gada 18. decembra dekrētu Nr. 1799 Krievijas Federācijas Ģenerālprokuratūra ir iecelta par iestādi, kas ir atbildīga par ANO Pretkorupcijas konvencijas noteikumu ieviešanu visos savstarpējos tiesību jautājumos. palīdzība, izņemot civiltiesiskos jautājumus.

Krievijas Federācijas Ģenerālprokuratūras pārstāvji pastāvīgi saņem Aktīva līdzdalība ANO Pretkorupcijas konvencijas dalībvalstu konferences darbā, Starpvaldību darba grupas ANO Pretkorupcijas konvencijas īstenošanas pārskatīšanai, Starpvaldību darba grupas korupcijas novēršanas jautājumos un Starpvaldību darba grupas aktīvu jautājumos darbību. Atveseļošanās.

Šo pasākumu laikā tiek pārrunātas progresīvas korupcijas apkarošanas metodes, korupcijas noziegumos iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas, identificēšanas un apturēšanas jautājumi, kā arī starptautiskās sadarbības stiprināšana aktīvu atgūšanas pasākumos.

Šo sanāksmju kuluāros tiek apspriests mehānisma darbs, lai izvērtētu ANO Pretkorupcijas konvencijas noteikumu īstenošanas gaitu kopumā, kā arī izvērtējumu rezultāti par to, kā valstis īsteno ANO Konvencijas pret korupciju noteikumus. Tiek apspriesta arī korupcija.

2013. gadā attiecībā uz Krievijas Federāciju noslēdzās ANO Pretkorupcijas konvencijas III nodaļas “Kriminalizācija un tiesībaizsardzība” un IV nodaļas “Starptautiskā sadarbība” īstenošanas pārskatīšanas mehānisma pirmais cikls, pēc kura tika sagatavots ziņojums. un publicēts Krievijas Federācijas Ģenerālprokuratūras oficiālajā tīmekļa vietnē internetā.

Pēc ANO ekspertu domām, Krievijas likumdošana un tās piemērošanas prakse kopumā atbilst globālajiem pretkorupcijas standartiem.

ANO Pretkorupcijas konvencijas dalībvalstu konferences 6. sesijā (2015. gada novembrī) uzsākta II nodaļas “Korupcijas novēršana” un V nodaļas “LīdzekĜu atgūšanas pasākumi” īstenošanas pārskatīšanas mehānisma otrā cikla uzsākšana. tika paziņots par ANO Pretkorupcijas konvenciju.

Turklāt Krievijas Federācijas Ģenerālprokuratūra kopprojekta ietvaros ar Apvienoto Nāciju Organizācijas Narkotiku un noziedzības apkarošanas biroju (UNODC) organizē mācību seminārus valdības ekspertiem un kontaktpersonām no plkst. dažādas valstis piedalās ANO Pretkorupcijas konvencijas īstenošanas pārskatīšanas mehānismā.

Pirmais šāds seminārs tika organizēts 2012. gadā. Tajā piedalījās NVS valstu, Centrālās un Austrumeiropas pārstāvji. Semināra rezultātus augstu novērtēja gan tā dalībnieki, gan UNODC pārstāvji.

Nākamais seminārs notika Krievijas Federācijas Ģenerālprokuratūrā 2013. gada jūnijā. Būtiski tika paplašināta starptautiskās sadarbības ģeogrāfija: apmācīti 26 valdības eksperti no 22 valstīm Eiropā, NVS, kā arī Āfrikas, Āzijas un Latīņamerikas valstīs. .

2014. gada decembrī Krievijas Federācijas Ģenerālprokuratūra sadarbībā ar UNODC veica trīs dienu reģionālo apmācību kursu ekspertiem, kas piedalās ANO Pretkorupcijas konvencijas īstenošanas pārskatā. Krievijas Federācijas prezidenta administrācijas, Krievijas Federācijas Ģenerālprokuratūras, UNODC un Pasaules Banka, kā arī eksperti no Brunejas, Botsvānas, Austrumtimoras, Vjetnamas, Irānas, Malaizijas, Mongolijas, Kazahstānas, Tanzānijas, Zambijas, Filipīnām un Dienvidkorejas.



Līdzīgi raksti